2026年证券从业资格《基础知识》练习试卷

2026年证券从业资格《基础知识》练习试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A.资本积累功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.风险制造功能2.中国证券市场的监管机构是？A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.国家发展和改革委员会3.以下哪种金融工具属于权益类工具？A.股票B.公司债券C.货币市场基金份额D.资产支持证券4.上市公司发行新股，向原股东按持股比例配售股票的方式称为？A.增发B.配股C.发行D.分红5.在证券交易中，买方和卖方通过竞价方式决定交易价格的过程称为？A.回购交易B.竞价交易C.做市交易D.私募交易6.我国目前股票交易的每日价格涨跌幅限制是多少？A.5%B.10%C.20%D.无限制7.证券登记结算机构的主要职能不包括？A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券发行承销8.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具有证券承销与保荐业务资格，其主要负责人是？A.董事长B.监事长C.总经理D.保荐代表人9.基金管理人负责基金财产的投资运作，其最主要的法律形式是？A.公司B.合伙企业C.个人独资企业D.非营利组织10.下列哪种基金投资方向主要是货币市场工具？A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金11.证券公司为客户办理经纪业务，应当遵循的基本原则是？A.利益冲突原则B.客户适当性原则C.证券公司盈利最大化原则D.自主经营原则12.投资者保护基金的主要功能是？A.吸引投资者入市B.保障证券公司盈利C.在特定情况下保护投资者利益D.对投资者进行投资指导13.证券从业人员在执业活动中，不得损害客户的合法权益，这是其职业道德的哪项要求？A.客户至上B.诚实守信C.勤勉尽责D.避免利益冲突14.以下哪种行为不属于内幕交易？A.知道内幕信息的人员泄露该信息B.知道内幕信息的人员建议他人买卖证券C.非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息并买卖证券D.知道内幕信息的人员根据该信息买卖证券15.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的身份证明文件，并登记客户的？A.财富状况B.投资经验C.身份信息D.投资偏好16.我国证券登记结算制度的基础是？A.凭证交易制度B.信用交易制度C.证券账户制度D.保证金制度17.证券公司为客户提供的融资融券服务，属于哪种业务？A.经纪业务B.承销保荐业务C.投资银行业务D.资产管理业务18.债券的票面利率是指？A.债券发行时的年利息率B.债券持有期间的年利息率C.债券到期时的年利息率D.债券市场利率19.以下哪种债券的发行人不一定需要具备良好的信用评级？A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.企业债券20.证券投资基金的运作方式主要包括？A.自营运作和委托运作B.直接投资和间接投资C.封闭式运作和开放式运作D.主动运作和被动运作21.证券公司经营证券经纪业务，注册资本不得低于人民币多少元？A.1000万B.5000万C.1亿D.5亿22.证券公司申请保荐机构资格，在其注册资本中，从事证券业务年净收入不低于多少元？A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿23.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，必须经哪一机构批准？A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.国家外汇管理局24.基金份额持有人大会的表决，通常实行？A.头票制B.比例制C.股权（或份额）比例制D.一人一票制25.下列关于股票的表述，错误的是？A.股票是股份有限公司发行的权益凭证B.股票持有者是公司的债权人C.股票具有风险和收益性D.股票具有流动性26.按照基金投资对象的不同，可以将基金分为？A.开放式基金和封闭式基金B.股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金C.公募基金和私募基金D.职业基金和非职业基金27.证券公司为客户提供的证券资产管理业务，本质上是一种？A.经纪服务B.承销服务C.咨询服务D.委托代理服务28.证券公司的主要业务风险不包括？A.市场风险B.信用风险C.法律合规风险D.自然灾害风险29.以下哪种金融工具的利率通常与市场基准利率挂钩？A.固定利率债券B.浮动利率债券C.无息债券D.贴现债券30.证券公司内部控制制度应当明确部门职责，形成？A.责任追究机制B.利润分配机制C.人员招聘机制D.业务扩张机制31.证券投资者保护基金的资金来源不包括？A.证券公司缴纳的资金B.保险公司缴纳的资金C.从事证券业务机构依法提取的资金D.国家财政拨款32.证券公司从业人员在离开原证券公司后多少个月内，不得直接或者间接从事与原证券公司同业竞争的业务？A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月33.以下哪种行为属于证券公司从业人员的不当竞争行为？A.客户推荐B.恶意诋毁同业C.正当的价格宣传D.提供专业的投资建议34.证券交易所以何种方式为证券集中交易提供场所和设施？A.出租B.出售C.收费服务D.无偿提供35.证券登记结算机构为证券交易提供安全、高效的证券登记、存管和结算服务，其行为属于？A.经纪行为B.承销行为C.中介服务行为D.投资咨询行为36.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当？A.直接进行干预B.通知基金管理人并报告中国证监会C.自行纠正D.请求基金份额持有人大会决定37.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户说明信用交易的风险，并以书面形式与客户签订？A.证券交易委托协议B.信用证券账户协议C.融资融券合同D.基金代销协议38.上市公司发行可转换公司债券，应当保证债券的发行符合法律、行政法规的规定和公司章程的？A.约定B.决议C.通知D.承诺39.证券公司经营资产管理业务的，其高级管理人员持有该资产管理产品的份额，应当遵守的规定是？A.无需任何限制B.报中国证监会批准C.报证券公司董事会批准D.不得持有40.证券市场的“三公”原则是指？A.公开、公平、公正B.公有、公平、公正C.公开、公平、公开D.公有、公平、透明41.下列关于证券公司风险控制指标管理的表述，错误的是？A.净资本是核心风险控制指标B.风险覆盖率是衡量资本充足状况的指标C.比率杠杆率是衡量负债规模的指标D.净资本与负债的比例越高越好42.证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理和内部控制制度应当？A.符合中国证监会的规定B.由股东会决定C.由董事会决定D.由监事会决定43.证券投资基金的主要投资目标是？A.保证投资者获得最低收益B.追求长期资本增值C.最大化证券公司利润D.保障基金资产安全44.证券公司从业人员对执业行为所造成的后果应当承担？A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.以上所有责任45.证券登记结算机构从事证券登记结算业务，不得挪用其管理的证券或资金，这是其应当遵守的？A.经营原则B.监管要求C.法律义务D.行业规范46.上市公司信息披露的义务主体是？A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券投资咨询机构D.上市公司及其董事、监事、高级管理人员47.股票按投资主体的不同，可以分为？A.A股、B股、H股、N股B.国家股、法人股、社会公众股C.普通股、优先股D.有权股、无权股48.证券公司为客户提供的资产管理服务，应当遵循？A.收入最大化原则B.客户利益优先原则C.风险最小化原则D.成本最小化原则49.下列关于内幕信息的表述，错误的是？A.内幕信息是指尚未公开的信息B.内幕信息可能对证券价格产生重大影响C.内幕信息仅限于公司内部人员知悉的信息D.内幕信息包括涉及公司的经营、财务或者对该公司证券价格有重大影响的重大事件50.证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会报送什么材料？A.资产管理计划B.资产管理合同C.资产管理计划的招募说明书D.以上所有51.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全尽职调查制度，其核心是？A.确保发行人信息披露真实、准确、完整B.最大化证券公司承销收入C.维护市场秩序D.保护投资者利益52.证券公司内部控制制度应当明确内部控制责任主体，通常是指？A.董事会B.监事会C.管理层D.以上所有53.证券公司从业人员在执业活动中，因过错给所在机构或者客户造成损失的，应当承担？A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.以上责任，根据情况而定54.上市公司发生的可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者可以通过什么途径获取信息？A.证券公司公告B.上市公司公告C.证券投资咨询机构报告D.新闻媒体报道55.货币市场基金的投资对象主要是？A.股票B.债券C.货币市场工具D.金融衍生品56.证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理和内部控制制度应当确保？A.风险可控B.收益最大化C.运营高效D.成本最低57.证券登记结算机构为证券账户设立、变更、注销等业务提供的查询服务属于？A.交易服务B.结算服务C.咨询服务D.信息服务58.证券公司从业人员在离开原证券公司后，不得利用原证券公司为客户谋取不正当利益，这是其职业道德的哪项要求？A.客户至上B.诚实守信C.勤勉尽责D.避免利益冲突59.证券公司经营证券经纪业务，应当为投资者提供什么服务？A.代办开户B.交易指令的下达C.证券信息查询D.以上所有60.证券公司内部控制制度应当定期评估内部控制的有效性，并形成？A.内部控制评估报告B.内部控制整改方案C.内部控制奖惩办法D.内部控制会议纪要二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1.5分，共60分。在每小题列出的五个选项中，至少有两个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。多选、少选、错选均不得分。）61.证券市场的功能包括哪些？A.资本积累功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.分散风险功能E.创造就业功能62.证券市场的参与者包括哪些？A.证券投资者B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券投资咨询机构E.政府机构63.股票的主要特征包括哪些？A.权益性B.流动性C.风险性D.收益性E.稳定性64.债券可以分为哪些类型？A.按发行主体分：政府债券、金融债券、企业（公司）债券B.按付息方式分：固定利率债券、浮动利率债券、零息债券C.按期限分：短期债券、中期债券、长期债券D.按担保情况分：信用债券、抵押债券、担保债券E.按是否记名分：记名债券、不记名债券65.证券投资基金按照投资对象的不同，可以分为哪些类型？A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金E.指数型基金66.证券发行市场的作用包括哪些？A.为企业筹集资金B.为投资者提供投资机会C.促进资本的流动和配置D.形成证券的初始价格E.实现证券的流通转让67.证券交易市场的作用包括哪些？A.实现证券的流通转让B.促进资本的流动和配置C.形成证券的合理价格D.为发行人提供融资渠道E.保护投资者的合法权益68.证券中介机构包括哪些？A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券投资咨询机构D.基金管理公司E.信托投资公司69.证券公司的主要业务包括哪些？A.经纪业务B.承销保荐业务C.投资银行业务D.资产管理业务E.融资融券业务70.证券公司内部控制制度应当包括哪些内容？A.内部控制目标B.内部控制原则C.组织架构和职责D.业务流程控制E.内部控制评价与修正71.证券公司风险控制指标管理的主要内容包括哪些？A.净资本B.风险覆盖率C.比率杠杆率D.净资本与负债的比例E.营业收入72.投资者保护的主要措施包括哪些？A.建立健全证券投资者保护基金B.加强信息披露C.完善证券公司治理结构D.严厉打击违法违规行为E.加强投资者教育73.证券从业人员职业道德的基本要求包括哪些？A.诚实守信B.勤勉尽责C.避免利益冲突D.独立客观E.客户至上74.证券交易的基本原则包括哪些？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则E.诚实信用原则75.证券登记结算机构的主要职能包括哪些？A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券交易提供场所E.证券发行承销76.基金管理人的主要职责包括哪些？A.负责基金财产的投资运作B.保存基金财产C.编制基金财务会计报告D.办理基金备案手续E.接受基金份额持有人监督77.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备哪些条件？A.注册资本净额不低于人民币2亿元B.经营证券业务years，公司治理健全，内部控制有效C.具有完善的风险管理制度和内部控制制度D.具有从事融资融券业务的专业人员、风险控制措施和信息系统E.最近2年未因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚78.证券公司从业人员在执业活动中应当遵守哪些规定？A.不得泄露客户的证券交易信息B.不得利用客户的账户或资金从事证券交易C.不得私下接受客户委托代为从事证券交易D.不得收受或索取客户款项E.不得从事内幕交易或操纵市场行为79.以下哪些行为属于内幕交易？A.知道内幕信息的人员泄露该信息B.知道内幕信息的人员建议他人买卖证券C.非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息并买卖证券D.知道内幕信息的人员根据该信息买卖证券E.内幕信息的知情人自己未买卖证券，但将信息告知自己的亲友80.证券公司经营资产管理业务，应当遵循哪些原则？A.客户利益至上原则B.公开透明原则C.规范运作原则D.风险控制原则E.收入最大化原则81.证券登记结算制度的特点包括哪些？A.安全性B.高效性C.标准化D.系统性E.有偿性82.证券公司内部控制制度应当明确内部控制责任主体，通常包括？A.董事会B.监事会C.管理层D.中层管理人员E.基层员工83.证券公司从业人员在执业活动中，因过错给所在机构或者客户造成损失的，可能承担的责任包括？A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.职业纪律处分E.经济赔偿84.上市公司信息披露的主要方式包括哪些？A.临时报告B.年度报告C.季度报告D.新闻发布会E.证券公司公告85.货币市场基金的主要特点包括哪些？A.风险低B.流动性强C.收益率较高D.投资期限短E.预期收益稳定86.证券公司申请保荐机构资格，应当具备哪些条件？A.注册资本不低于人民币1亿元B.经营证券业务years，公司治理健全，内部控制有效C.具有完善的风险管理制度和内部控制制度D.具有从事保荐业务的专业人员E.最近3年未因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚87.证券公司从业人员职业道德规范中的“勤勉尽责”要求体现在哪些方面？A.应当了解客户的身份、财产状况和投资经验B.应当向客户充分说明证券投资的风险C.应当按照客户的投资指令执行交易D.应当持续关注客户的投资需求E.应当对投资风险进行充分评估88.证券公司内部控制制度应当定期评估内部控制的有效性，评估内容包括？A.内部控制目标的实现情况B.内部控制制度的执行情况C.内部控制缺陷的整改情况D.内部控制责任落实情况E.内部控制环境的改善情况89.证券公司经营证券经纪业务，应当为投资者提供哪些服务？A.代办开户B.交易指令的下达C.证券信息查询D.证券投资咨询E.证券交易结算90.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当履行的职责包括哪些？A.对发行人进行尽职调查B.协助发行人编制和披露发行文件C.对发行人的信息披露进行核查D.监督发行人的募集资金使用E.维护市场秩序试卷答案一、单项选择题1.C解析：证券市场的基本功能是资本积累、资源配置、价格发现和风险分散，不包括风险制造功能。2.C解析：中国证券市场的监管机构是中国证监会。3.A解析：股票是典型的权益类工具，代表持有人对公司的所有权。公司债券是债权类工具，货币市场基金份额属于基金类工具，资产支持证券属于衍生工具类。4.B解析：配股是指向原股东按持股比例配售股票。增发是向不特定对象发行新股。发行是泛指发行股票或债券。5.B解析：竞价交易是指通过买卖双方公开竞价的方式决定交易价格。6.B解析：我国主板、中小板股票交易的每日价格涨跌幅限制为±10%。创业板为±20%。7.D解析：证券登记结算机构的主要职能是证券账户管理、证券存管、证券交易清算等，不包括证券发行承销，发行承销由证券公司或承销商负责。8.D解析：根据《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具有证券承销与保荐业务资格，其主要负责人应当具有证券从业资格。9.A解析：基金管理人通常以公司法人的形式存在，负责基金财产的投资运作。10.D解析：货币市场基金主要投资于短期、高流动性的货币市场工具。11.B解析：证券公司为客户办理经纪业务，必须遵循客户适当性原则，确保向客户推荐的产品或服务与客户的风险承受能力相匹配。12.C解析：投资者保护基金的主要功能是在证券公司发生风险时，保护投资者利益，维护市场稳定。13.B解析：诚实守信要求证券从业人员在执业活动中应当诚实、守信，不得欺诈、误导客户。14.A解析：内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。选项B、C、D均属于内幕交易行为。15.C解析：证券公司为客户开立证券账户，必须核实客户的身份证明文件，并登记客户身份信息。16.C解析：我国证券登记结算制度的基础是证券账户制度，通过为每一证券持有人开立证券账户来记录其持有的证券种类和数量。17.A解析：证券公司为客户提供的融资融券服务属于经纪业务范畴，是证券公司传统业务之一。18.A解析：债券的票面利率是债券发行时规定的，是债券票面上载明的年利息率。19.C解析：企业（公司）债券的发行人不一定需要具备良好的信用评级，而政府债券和金融债券的发行人信用评级通常较高。20.C解析：证券投资基金的运作方式主要包括封闭式运作和开放式运作。21.C解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务，注册资本不得低于人民币1亿元。22.D解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司申请保荐机构资格，在其注册资本中，从事证券业务年净收入不低于人民币1亿元。23.C解析：证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准。24.C解析：基金份额持有人大会的表决通常实行股权（或份额）比例制。25.B解析：股票持有者是公司的股东，是公司的所有者，不是债权人。26.B解析：按照基金投资对象的不同，可以将基金分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等。27.D解析：证券公司为客户提供的证券资产管理服务，本质上是一种委托代理服务，证券公司作为受托人，按照客户的意愿进行投资管理。28.D解析：证券公司的主要业务风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险等，不包括自然灾害风险。29.B解析：浮动利率债券的票面利率通常与市场基准利率挂钩，会随市场利率的变化而调整。30.A解析：证券公司内部控制制度应当明确内部控制责任主体，形成责任追究机制。31.B解析：证券投资者保护基金的资金来源不包括保险公司缴纳的资金。32.D解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从业人员在离开原证券公司后12个月内，不得直接或者间接从事与原证券公司同业竞争的业务。33.B解析：恶意诋毁同业属于不正当竞争行为。34.C解析：证券交易所以收费服务的方式为证券集中交易提供场所和设施。35.C解析：证券登记结算机构为证券交易提供安全、高效的证券登记、存管和结算服务，其行为属于中介服务行为。36.B解析：基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当通知基金管理人并报告中国证监会。37.B解析：证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户说明信用交易的风险，并以书面形式与客户签订信用证券账户协议。38.B解析：上市公司发行可转换公司债券，应当保证债券的发行符合法律、行政法规的规定和公司章程的决议。39.B解析：证券公司经营资产管理业务的，其高级管理人员持有该资产管理产品的份额，应当报中国证监会批准。40.A解析：证券市场的“三公”原则是指公开、公平、公正。41.D解析：净资本与负债的比例越高，表明公司的偿债能力越强，风险覆盖率、比率杠杆率等是衡量资本充足状况和负债规模的指标，但净资本与负债的比例过高可能意味着公司未能有效利用财务杠杆。42.A解析：证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理和内部控制制度应当符合中国证监会的规定。43.B解析：证券投资基金的主要投资目标是追求长期资本增值。44.D解析：证券从业人员对执业行为所造成的后果应当承担行政责任、民事责任或刑事责任，具体根据情况而定。45.C解析：证券登记结算机构为证券账户设立、变更、注销等业务提供的查询服务属于信息服务。46.D解析：上市公司信息披露的义务主体是上市公司及其董事、监事、高级管理人员。47.B解析：股票按投资主体的不同，可以分为国家股、法人股、社会公众股。48.B解析：证券公司为客户提供的资产管理服务，应当遵循客户利益优先原则。49.C解析：内幕信息仅限于证券交易内幕信息的知情人知悉的信息，也包括非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息。50.D解析：证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会报送资产管理计划、资产管理合同、资产管理计划的招募说明书等材料。51.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全尽职调查制度，其核心是确保发行人信息披露真实、准确、完整。52.D解析：证券公司内部控制制度应当明确内部控制责任主体，通常包括董事会、监事会、管理层等。53.B解析：证券从业人员在执业活动中，因过错给所在机构或者客户造成损失的，应当承担民事责任。54.B解析：投资者可以通过上市公司公告的途径获取可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的信息。55.C解析：货币市场基金的投资对象主要是货币市场工具。56.A解析：证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理和内部控制制度应当确保风险可控。57.D解析：证券登记结算机构为证券账户设立、变更、注销等业务提供的查询服务属于信息服务。58.D解析：证券公司从业人员在离开原证券公司后，不得利用原证券公司为客户谋取不正当利益，这是其职业道德的避免利益冲突要求。59.D解析：证券公司经营证券经纪业务，应当为投资者提供代办开户、交易指令的下达、证券信息查询等服务。60.A解析：证券公司内部控制制度应当定期评估内部控制的有效性，并形成内部控制评估报告。二、多项选择题61.ABCE解析：证券市场的功能包括资本积累功能、资源配置功能、价格发现功能、分散风险功能，创造就业功能不是其直接功能。62.ABCD解析：证券市场的参与者包括证券投资者、证券公司、证券登记结算机构、证券投资咨询机构等。政府机构是监管者，不是参与者。63.ABCD解析：股票的主要特征包括权益性、流动性、风险性、收益性，不具备稳定性，价格会波动。64.ABCDE解析：债券可以按发行主体（政府、金融、企业/公司）、付息方式（固定、浮动、零息）、期限（短期、中期、长期）、担保情况（信用、抵押、担保）、是否记名（记名、不记名）等进行分类。65.ABCD解析：证券投资基金按照投资对象的不同，可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金。指数型基金属于股票型基金的一种特殊类型。66.ABCD解析：证券发行市场的作用包括为企业筹集资金、为投资者提供投资机会、促进资本的流动和配置、形成证券的初始价格。实现证券的流通转让是证券交易市场的作用。67.ABC解析：证券交易市场的作用包括实现证券的流通转让、促进资本的流动和配置、形成证券的合理价格。为发行人提供融资渠道是证券发行市场的作用。68.ABCD解析：证券中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券投资咨询机构、基金管理公司。信托投资公司虽然也属于证券业机构，但通常不归入这四类主要中介机构。69.ABCD解析：证券公司的主要业务包括经纪业务、承销保荐业务、投资银行业务（通常包含在承销保荐业务内）、资产管理业务、融资融券业务。投资银行业务有时也特指IPO等业务，这里按常见分类列举。70.ABCDE解析：证券公司内部控制制度应当包括内部控制目标、原则、组织架构和职责、业务流程控制、内部控制评价与修正等内容。71.ABCD解析：证券公司风险控制指标管理的主要内容包括净资本、风险覆盖率、比率杠杆率、净资本与负债的比例等。营业收入不是核心风险控制指标。72.ABCDE解析：投资者保护的主要措施包括建立健全证券投资者保护基金、加强信息披露、完善证券公司治理结构、严厉打击违法违规行为、加强投资者教育等。73.ABCD解析：证券从业人员职业道德的基本要求包括诚实守信、勤勉尽责、避免利益冲突、独立客观。客户至上是服务理念，不是职业道德的具体要求。74.ABC解析：证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则、公正原则。自愿原则和诚实信用原则也是证券法的基本原则，但通常公开、公平、公正与交易活动关联更紧密。75.ABC解析：证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理、证券存管、证券交易清算。提供交易场所是证券交易所的职能，发行承销是证券公司的职能。76.ACD解析：基金管理人的主要职责包括负责基金财产的投资运作、编制基金财务会计报告、办理基金备案手续。保存基金财产是基金托管人的职责。接受基金份额持有人监督是基金管理人的义务。77.ABCDE解