信息技术项目廉政责任书

信息技术项目廉政责任书一、责任主体与适用范围1.1适用范围本责任书适用于全口径预算金额50万元（含）以上的各类信息技术项目，包括信息化基础设施建设、应用系统开发升级、数据资源开发利用、信息安全保障建设、信息化运维服务、信息技术咨询服务、软硬件设备采购等类别；50万元以下小额信息技术项目参照本责任书执行。本责任书覆盖信息技术项目从立项、需求编制、招标采购、实施管控、变更调整、验收结算到质保运维全生命周期的所有廉政活动。1.2责任主体及责任划分本责任书由三类责任主体共同签订，责任权重划分明确，责任归属可追溯：1.2.1甲方（建设单位）责任主体：建设单位主要负责人为项目廉政第一责任人，对项目整体廉政风险负主体领导责任，责任权重占甲方总责任的40%；建设单位项目分管负责人为主要领导责任人，对项目廉政风险负直接领导责任，责任权重占甲方总责任的35%；建设单位项目经办人、需求负责人、内审联络员为直接责任人，对项目全流程执行环节廉政风险负直接责任，责任权重占甲方总责任的25%。1.2.2乙方（承建/供应商）责任主体：承建单位法定代表人对企业端项目廉政负首要责任，责任权重占乙方总责任的35%；承建单位驻场项目负责人对项目现场廉政行为负直接管理责任，责任权重占乙方总责任的35%；承建单位商务、采购负责人对项目商务往来环节廉政行为负直接责任，责任权重占乙方总责任的30%。1.2.3第三方（监理/跟踪审计）责任主体：监理单位项目总监对项目监理环节廉政负直接责任，责任占第三方总责任的60%；跟踪审计项目负责人对项目审计环节廉政负直接责任，责任占第三方总责任的40%。所有责任主体均需严格遵守《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》《反不正当竞争法》等法律法规，以及建设单位廉政管理、供应商信用管理相关制度，自觉接受纪检监察部门的监督检查。二、甲方各主体具体廉政责任2.1甲方主要负责人廉政责任（1）严格落实“三重一大”决策制度，预算1000万元以上的信息技术项目必须经单位党组（党委）会议集体研究决策，500万元-1000万元项目必须经领导班子办公会集体研究决策，决策程序合规率必须达到100%，严禁个人或少数人拍板决定项目重大事项，不违规干预项目招投标、供应商遴选、预算调整、验收结论等关键环节，严禁为特定投标人量身定制招标条款，违规干预发生率必须为0。（2）严禁接受乙方及相关第三方的现金、有价证券、支付凭证、贵重礼品、旅游安排、高消费娱乐等财物或利益输送，对亲属及身边工作人员涉及本项目的利益往来主动申报，主动申报率达到100%。（3）每季度至少组织1次项目廉政专题研判，定期听取项目廉政风险排查汇报，对排查出的风险点督促整改到位，风险点整改完成率达到100%。（4）推动项目廉政建设与业务建设同部署、同落实、同检查，统筹协调纪检监察部门嵌入项目全流程监督，保障监督工作独立开展，不干涉监督执纪。2.2甲方分管负责人廉政责任（1）项目启动后10个工作日内完成需求、招标、实施、验收四个环节共16个风险点的全面排查，建立廉政风险台账，明确对应防控措施，风险点排查覆盖率达到100%。（2）严格审核项目招标需求和资格条件，严禁设置不合理排他性条款，严禁为不符合资质要求的供应商提供投标便利，招标需求合规审查通过率必须达到100%，发现违规条款必须在招标公告发布前整改到位。（3）严禁违规干预项目评审过程，严禁向评审专家泄露评审要求、暗示评审倾向，违规干预评审发生率为0。（4）严格审核项目变更，信息技术项目单项变更金额超过合同金额10%或累计变更超过合同金额15%的，必须按原决策程序重新报批，严禁未批先变、拆分变更规避审批，变更审批合规率达到100%。（5）项目启动前必须组织所有甲方项目参与人员开展1次集中廉政教育，参与人员教育覆盖率达到100%，签订个人廉政承诺书率达到100%。（6）不索要或暗示乙方为个人或单位谋取不正当利益，不对乙方提出合同约定外的私人要求，自觉接受乙方和监督部门的监督。2.3甲方直接责任人廉政责任（1）如实梳理项目需求，不按照特定供应商的产品、技术特点量身定制需求参数，量身定制倾向性需求问题发生率为0。（2）严格遵守招投标工作纪律，不泄露项目标底、评审专家名单、评审过程讨论记录等涉密信息，涉密信息泄露发生率为0。（3）严禁接受乙方及相关方的宴请、娱乐安排、礼品礼金，凡收到无法拒收的礼品礼金必须在2个工作日内上交单位纪检监察部门，上交率达到100%。（4）项目实施过程中严格按照合同约定开展进度审核、质量检验，不隐瞒乙方存在的质量问题，不违规签字确认不合格工程量，进度、质量审核签字准确率达到100%。（5）严格按照合同约定申请拨付项目资金，不提前拨付、超进度拨付资金，资金拨付合规率达到100%。（6）验收环节严格按照验收标准开展逐项核查，不降低验收标准，不违规通过不合格项目的验收，验收结论合规率达到100%；涉及敏感数据、核心业务的项目，不违规要求乙方开放数据权限、提供合同约定外的敏感信息。三、乙方各主体具体廉政责任3.1乙方法定代表人廉政责任（1）严格遵守廉洁从业相关法律法规，对本单位所有参与本项目人员的廉政行为负领导责任，确保不发生违规违纪违法行为。（2）本项目启动前组织所有参与人员开展廉政教育，参与人员教育覆盖率达到100%，明确商务往来纪律要求，建立项目廉政监督台账。（3）严禁本单位以串标、围标、行贿、资质挂靠等方式谋取中标，串标围标等违规行为发生率为0；接到甲方人员违规索要利益的，必须及时向甲方纪检监察部门举报，不得隐瞒。（4）对本项目的廉政建设负总责，发生廉政问题主动配合调查，主动承担相应责任。3.2乙方项目负责人廉政责任（1）严格按照投标文件和合同约定组织项目实施，确保投入项目的人员、设备、技术力量符合投标承诺，一般人员到岗率不低于95%，核心技术人员更换率不超过10%，严禁偷工减料、以次充好降低项目质量。（2）严禁向甲方、第三方任何人员赠送礼品、礼金、有价证券、支付凭证，不安排宴请、旅游、娱乐、休闲等活动，不提供交通工具、通讯工具、房屋装修等变相利益，利益输送行为发生率为0。（3）严格执行项目变更程序，不通过不正当手段诱导甲方人员违规变更项目内容、增加项目预算，变更申请必须如实说明变更原因、变更金额、变更对项目质量和周期的影响，变更申请合规率达到100%。（4）配合甲方开展廉政风险排查和监督检查，如实提供项目相关资料，不隐瞒、不伪造项目相关数据。（5）对本项目团队人员开展日常廉政监督，发现违规苗头及时纠正，发生违规行为及时向甲方纪检监察部门报告。3.3乙方商务采购负责人廉政责任（1）严格遵守招投标纪律，不与其他投标人串标围标，不向招标方、评审专家行贿，不发生商业贿赂行为，商业贿赂发生率为0。（2）未经甲方书面同意，不得将项目核心业务转包、分包给第三方，违规转包分包发生率为0。（3）如实编制项目结算资料，不高估冒算、虚增工程量，结算资料偏差率控制在3%以内，高估冒算金额超过结算总金额5%的，自愿接受甲方按照合同约定的处罚。四、第三方责任主体具体廉政责任4.1监理单位项目总监廉政责任（1）严格按照监理规范开展项目监理工作，独立行使监理职权，不与乙方串通损害甲方利益，串通舞弊发生率为0。（2）严禁接受乙方的礼品礼金、宴请和其他利益输送，无法拒收的必须在2个工作日内上交甲方纪检监察部门，上交率达到100%。（3）严格审核项目工程量、工程进度、工程质量，如实出具监理意见，不违规签字认可不合格项目，监理意见合规率达到100%。（4）不干预甲方项目管理，不暗示、诱导甲方做出有利于乙方的决策。4.2跟踪审计项目负责人廉政责任（1）独立开展跟踪审计工作，客观公正出具审计意见，不偏袒任何一方，审计结论偏差率控制在2%以内。（2）严禁接受甲方、乙方的任何利益输送，不利用审计职权谋取个人利益，违规谋利发生率为0。（3）对审计过程中发现的廉政风险线索和违规问题，及时向甲方纪检监察部门报告，隐瞒问题发生率为0。五、全流程廉政风险防控措施5.1分阶段风险防控5.1.1需求编制阶段：需求编制完成后，必须由单位内审部门、信息技术管理部门、纪检监察部门联合审核，联合审核覆盖率达到100%；对需求参数中出现的品牌、型号、专利号等排他性内容，必须要求编制人说明合理性理由，理由不成立的一律删除，排他性条款清理率达到100%。5.1.2招标采购阶段：预算500万元以上项目一律进入公共资源交易中心交易，交易进场率达到100%；评审专家全部从公共资源交易中心专家库随机抽取，抽取过程全程录音录像，专家随机抽取率达到100%；招标公告、中标结果全程在指定平台公示，公示时间不少于法定要求，公示内容包括中标候选人名称、报价、资质、项目负责人信息，接受社会监督，公示覆盖率达到100%。5.1.3项目实施阶段：建立项目月报制度，每月由乙方上报进度，甲方经办人、监理联合审核后报分管负责人；严格执行变更分级审批：单项变更金额≤5万元且累计变更≤合同金额5%的，由甲方项目分管负责人审批；5万元＜单项变更≤合同金额10%且累计变更≤合同金额15%的，由甲方主要负责人审批；超过上述标准的，按原决策程序集体审批；所有变更必须签订书面变更协议，无书面协议的变更一律不予认可，变更书面协议签订率达到100%。5.1.4验收结算阶段：验收必须组建验收专家组，外部专家占比不低于50%，外部专家从专家库随机抽取；验收必须按照合同约定的功能、性能、安全指标逐项测试，形成完整测试记录，所有验收组成员签字确认验收结论，不合格项目一律要求整改，整改完成后重新组织验收，验收记录完整率达到100%；结算必须经过内部审计或第三方审计，审计核减率超过10%的，审计费用全部由乙方承担。5.2监督与举报机制项目立项信息、招标信息、中标信息、变更信息、验收信息、预算执行信息，除法定涉密内容外，全部按要求在单位门户网站和公共资源交易平台公开，非涉密信息公开率达到100%；设置专门廉政举报电话、举报邮箱，安排专人24小时受理举报，举报受理率达到100%；对举报线索经查证属实的，给予举报人500-5000元的奖励，对举报信息严格保密，严禁打击报复举报人。5.3廉政档案管理甲方纪检监察部门为每个项目建立专门廉政档案，留存所有责任主体签订的廉政责任书、风险排查台账、廉政教育记录、举报受理记录、考核结果等资料，项目结项后归档长期保存，廉政档案资料完整率达到100%。六、考核与问责6.1考核方式项目质保期届满后10个工作日内，由甲方纪检监察部门、组织人事部门、信息技术管理部门联合对各责任主体廉政责任落实情况进行考核，考核结果分为优秀、合格、不合格三个等级，考核结果纳入责任主体的年度考核、信用档案。6.2甲方责任主体问责（1）有下列情形之一的，认定为考核不合格：发生违规干预项目关键环节造成不良影响或经济损失的；接受利益输送达到党纪政务处分标准的；违规审批变更造成预算超支10%以上的；隐瞒项目质量问题违规通过验收造成重大损失的；泄露涉密信息造成损失的。（2）问责档次：情节较轻未造成经济损失的，给予批评教育、诫勉谈话，取消年度评优资格；情节较重造成经济损失10万元以下的，给予党纪政务警告处分，调整工作岗位；情节严重造成经济损失10万元以上的，给予党纪政务记过及以上处分，涉嫌犯罪的移送司法机关依法处理。廉政考核不合格的，不得参与职务晋升、职称评定。6.3乙方责任主体问责（1）存在串标围标、商业贿赂、挂靠资质等违法行为谋取中标的，中标无效，乙方向甲方支付合同总金额5%的违约金，甲方有权解除合同，将乙方列入单位供应商黑名单，3年内禁止参与本单位任何项目投标，涉嫌犯罪的移送司法机关。（2）发生利益输送行为的，单次金额不足1万元的，乙方向甲方支付合同总金额3%的违约金；累计金额超过1万元的，支付合同总金额10%的违约金，甲方有权解除合同，列入黑名单，5年内禁止参与本单位投标。（3）违规转包分包项目的，甲方有权解除合同，乙方支付合同总金额5%的违约金，列入黑名单，3年内禁止参与投标。（4）结算高估冒算核减率超过10%的，超过部分的审计费用由乙方承担；核减率超过20%的，乙方支付核减金额20%的违约金，列入不良信用记录，1年内禁止参与本单位投标。（5）提供虚假材料、降低项目质量，验收不合格且拒不整改的，甲方有权解除合同，乙方退还已收款项，支付合同总金额10%的违约金，列入黑名单，5年内禁止参与投标。6.4第三方责任主体问责第三方发生