医养公司工作责任追究制实施办法(试行)

医养公司工作责任追究制实施办法(试行)一、总则1.为进一步强化公司全体员工岗位责任意识，规范医养服务运营行为，防范各类运营风险，保障入住老人生命健康与合法权益，提升公司服务质量与管理水平，根据《中华人民共和国安全生产法》《医疗机构管理条例》《养老机构管理办法》《护士条例》等法律法规，结合公司运营实际，制定本实施办法。2.本办法适用于与公司建立劳动关系的全体员工、劳务派遣人员、退休返聘人员、项目外包人员及临时聘用人员，涵盖公司所有岗位层级。3.责任追究坚持以下基本原则：（1）权责一致、谁主管谁负责原则。明确岗位权责边界，做到有权必有责、失责必追究；（2）实事求是、客观公正原则。以事实为依据，以制度为准绳，准确认定责任性质与情节，做到责任认定清晰、处理尺度统一；（3）过责相当、惩教结合原则。根据违规情节、后果轻重确定责任追究档次，兼顾惩戒与教育，实现纠错整改目的；（4）程序规范、保障权益原则。严格依照程序开展责任追究，充分保障被追究人员的陈述、申辩、申诉权利。二、责任类型与层级划分4.根据岗位职责与作用，将责任划分为直接责任、管理责任、领导责任三个层级：（1）直接责任：指在岗员工在本人岗位职责范围内，因违规操作、不作为、乱作为等直接引发问题应当承担的责任。具体情形包括：①未经批准擅自改变集体决定开展工作的；②未按岗位规范要求履行职责引发问题的；③因个人主观过错导致工作失误的；（2）管理责任：指部门负责人、部门副职对本部门、分管业务领域工作管理不到位引发问题应当承担的责任。具体情形包括：①未落实公司规章制度要求，未建立本部门岗位责任体系的；②对本部门员工违规行为疏于管理、隐瞒不报错的；③对分管领域风险隐患未及时排查整改引发问题的；（3）领导责任：指公司领导班子成员对分管领域工作领导监督不到位引发问题应当承担的责任。具体情形包括：①未督促分管部门落实规章制度引发问题的；②对分管领域重大风险隐患未及时推动整改的；③违规干预分管领域工作流程引发失误的。5.根据责任主体，将责任划分为集体责任与个人责任：（1）经公司或部门领导班子集体研究决定，违反法律法规与公司制度引发问题的，追究主要负责人责任，赞同该错误决定的班子成员承担相应责任，提出明确反对意见并记录在案的人员免予追究；（2）未经集体研究，个人擅自决定重大事项引发问题的，追究个人全部责任；（3）两人及以上共同导致责任问题的，根据个人在事件中的作用划分主次责任。6.落实“一岗双责”要求，所有岗位既要承担业务工作责任，也要承担分管范围内的安全生产、廉政建设、服务质量责任。三、责任追究情形分类7.医疗管理类责任追究情形：（1）超出医疗机构核准登记的诊疗科目开展诊疗活动，聘用未取得执业资质的人员从事医疗卫生技术工作的；（2）未严格落实医疗质量安全核心制度（首诊负责制、三级查房制度、分级护理制度、查对制度、交接班制度、病历管理制度等），引发医疗差错或医疗事故的；（3）出具虚假医学证明、虚假检验检查报告，篡改、伪造、隐匿、销毁病历、处方等医疗文书的；（4）未严格落实医院感染防控要求，消毒隔离措施执行不到位，引发院内感染聚集性暴发的；（5）违规使用过期、变质、不合格药品、医疗器械，采购使用未备案的消毒产品、医疗用品，违规储存特殊管理药品的；（6）未按规定落实药品不良反应、医疗器械不良事件报告制度，延误处置引发不良后果的；（7）对入住老人突发急病未按规定启动急救流程，延误救治造成不良后果的；（8）过度医疗、开大处方、违规分解收费、乱收费，侵害老人及家属权益的；（9）未严格落实传染病防控要求，对疑似传染病病例未及时排查、报告、隔离，造成传染病输入扩散的；（10）发生医疗不良事件后隐瞒不报、迟报、谎报，不配合调查处理的。8.养老照护类责任追究情形：（1）未按老人能力评估等级落实对应标准的照护服务，擅自降低服务标准、减少约定服务项目与频次的；（2）违反养老护理操作规范，引发压疮、坠床、跌倒、烫伤、噎食、误吸、走失等照护不良事件，造成老人人身伤害的；（3）歧视、侮辱、虐待、遗弃入住老人，私自向老人及家属索要、收受礼品财物，或诱导老人购买保健品、理财产品侵害老人权益的；（4）未按规定落实巡视制度，夜间值班脱岗、睡岗，老人突发异常情况未及时发现处置造成不良后果的；（5）未严格执行老人外出请假、登记、交接制度，对认知障碍老人未落实管控防护措施，导致老人私自外出走失的；（6）未按规定做好老人个人卫生、居室清洁消毒，照护区域环境卫生不达标，引发传染病传播的；（7）不服从排班调度，擅自脱岗、换岗，造成照护服务空档的；（8）发生照护不良事件后隐瞒不报、迟报、谎报，篡改相关记录的。9.安全生产与治安管理类责任追究情形：（1）未落实安全生产责任制，未按要求开展每月安全隐患排查，对排查出的隐患不整改或整改不到位的；（2）未按规定每半年开展一次消防应急演练、每季度开展一次全员安全教育，消防设施器材未定期维保、过期失效，遮挡消火栓、占用堵塞消防通道，违规使用大功率电器、明火，引发火灾隐患或火灾事故的；（3）食品安全管理不到位，未落实食材采购索证索票、48小时留样制度，加工操作生熟混放，使用过期变质食材，引发食物中毒事件的；（4）电梯、锅炉、压力灭菌器等特种设备未按规定定期检验，操作人员未取得资质上岗，引发安全事故的；（5）外来人员、车辆未落实登记准入制度，园区门禁管控不到位，发生老人财物被盗、人身受到外来人员侵害事件的；（6）信息安全管理不到位，泄露老人个人隐私信息、公司商业秘密，造成不良影响或经济损失的；（7）对突发公共卫生事件、自然灾害未按预案落实防控应对措施，造成后果扩大的；（8）发生安全事故后隐瞒不报、迟报、谎报，破坏事故现场、阻碍调查的。10.行政人事与合规管理类责任追究情形：（1）违反人事招聘制度，违规招录人员、因人设岗，未按规定签订劳动合同、缴纳社会保险，引发劳动仲裁或诉讼造成公司损失的；（2）未按年度培训计划开展员工岗位培训，导致员工未取得相应资质上岗、业务能力不达标，影响服务质量的；（3）公文、印章、档案管理不规范，重要公文漏办、错办、延误，违规使用印章，丢失重要档案材料，造成不良影响或损失的；（4）对客户投诉、信访事项推诿扯皮、敷衍塞责，处置不当引发群体性事件或负面舆情的；（5）拒不执行公司决策部署，阳奉阴违、推诿扯皮，导致重点工作延误的；（6）违反党风廉政相关规定，利用职权吃拿卡要、谋取私利的。11.财务与资产管理类责任追究情形：（1）违反财经纪律，设立账外账、小金库，公款私存，挪用、侵占公司公款的；（2）违规审批资金支出，报销虚假票据，虚列成本套取公司资金的；（3）未按规定编制财务报表，做假账、虚报瞒报财务数据，误导公司经营决策的；（4）违规收费、私自减免费用，泄露公司招投标、定价信息，造成公司利益损失的；（5）资产管理不到位，未按规定定期盘点，造成固定资产流失、账实不符的；（6）未按规定开展物资采购招投标，违规操作，采购质次价高物资，收受供应商回扣的。12.后勤保障类责任追究情形：（1）园区设施设备维护不及时，老人居室、公共区域设施损坏报修后24小时内未维修（特殊情况未提前说明），影响老人正常生活甚至造成老人人身伤害的；（2）园区环境卫生保洁不到位，垃圾清运不及时，公共区域蚊蝇滋生、异味严重，不符合卫生标准的；（3）食堂服务质量不达标，饭菜价格不合理，卫生条件差，引发老人群体性投诉的；（4）物资仓库管理混乱，物资过期、损坏、丢失，造成公司损失的。四、责任追究档次与适用规则13.根据责任问题造成的后果、经济损失、影响范围，将责任问题划分为三个等级：（1）一般责任问题：造成经济损失5000元以下，未造成老人人身伤害，仅引发个人投诉未造成公司声誉影响的；（2）较大责任问题：造成经济损失5000元以上5万元以下，造成老人轻度人身伤害，引发市级以下媒体曝光或一般性负面舆情，对公司声誉造成一定影响的；（3）重大责任问题：造成经济损失5万元以上，造成老人重伤、死亡，引发省级及以上媒体曝光，造成恶劣社会影响，发生重大安全事故的。14.责任追究分为四个大类，根据责任等级对应适用：（1）批评教育类，适用于一般责任问题：①口头告诫：对情节轻微的，由部门负责人进行口头批评教育，责令作出书面检查；②书面警告：对情节较轻的，给予书面警告，存入个人档案；③通报批评：在公司内部全区域通报批评。（2）经济处理类，适用于一般及以上责任问题：①扣发绩效奖金：一般责任问题扣发当月绩效奖金的10%-30%，较大责任问题扣发当月绩效奖金的30%-100%，重大责任问题扣发当月全额绩效，连续扣发最长不超过6个月；②赔偿经济损失：因个人故意或重大过失造成公司、老人经济损失的，应当承担赔偿责任：故意造成损失的，全额赔偿；过失造成损失的，损失1万元以下部分承担20%-50%，1万元-10万元部分承担10%-30%，10万元以上部分承担5%-20%，单次赔偿总额不超过实际损失总额，每月从工资中扣除的赔偿金额不超过当月应发工资的20%，扣除后工资不低于当地最低工资标准；③取消评优评先资格：受到责任追究的，当年不得参与评优评先，已经获得荣誉的撤销荣誉。（3）岗位调整类，适用于较大及以上责任问题：①停岗学习：停岗3-15天，学习公司规章制度与岗位规范，考核合格后方可重新上岗，停岗期间仅发放基本工资；②降职降级：对担任管理职务或专业技术职务的人员，降低职务职级或岗位等级，薪酬待遇同步调整，24个月内不得恢复原职务职级；③调整岗位：调离原工作岗位，另行安排工作岗位，薪酬按新岗位标准执行。（4）解除劳动关系类，适用于重大责任问题或屡教不改：①对严重违反公司规章制度，造成重大损失或恶劣影响的，依法解除劳动合同；②涉嫌违反党纪政纪的，移送纪检监察机关处理；涉嫌违法犯罪的，移送司法机关依法追究法律责任。15.从轻、减轻追究情形：符合以下情形之一的，可以从轻或减轻追究责任：（1）主动交代本人违规问题，认错态度良好的；（2）主动采取措施挽回损失、消除不良影响，未造成严重后果的；（3）主动检举他人违规问题经查证属实，有立功表现的；（4）因不可抗力或外部干预因素引发失误，且个人已履行岗位职责的。16.从重、加重追究情形：符合以下情形之一的，应当从重或加重追究责任：（1）强迫、唆使他人违规违纪的；（2）隐瞒错误、伪造销毁证据、推卸责任、嫁祸他人的；（3）一年内受到两次及以上责任追究，屡教不改的；（4）对投诉人、举报人打击报复的。17.责任层级处理规则：同一问题涉及多个层级责任的，直接责任承担70%-90%的责任，管理责任承担10%-20%的责任，领导责任承担不超过10%的责任，具体比例根据实际情节确定。五、责任追究实施程序18.线索受理：公司纪检监察部门（未设立纪检监察部门的，由行政人事部负责承办，以下统称承办部门）统一受理责任追究线索，线索来源包括：日常检查发现、老人及家属投诉举报、上级部门交办、其他部门移送、媒体曝光、事故调查核实发现等。承办部门收到线索后，应当在3个工作日内完成初审，决定是否立案，对没有具体事实的匿名举报不予立案，对有明确线索的应当立案。19.调查核实：立案后，成立由承办部门牵头、相关业务部门人员组成的调查组，调查组成员不得少于2人。调查组应当全面收集证据，听取被调查人的陈述和申辩，做好调查笔录，被调查人的申辩材料应当随案存档。一般案件应当在15个工作日内完成调查，案情复杂的，经公司主要负责人批准，可以延长调查期限，延长时间不得超过15个工作日。调查结束后，调查组形成书面调查报告，写明案件事实、责任认定、处理建议，由全体调查人员签字确认。20.审批决定：根据责任人员层级，按照以下权限审批：①普通员工责任追究，由调查组提出处理意见，经承办部门审核后，报总经理办公会审批；②中层管理人员责任追究，由分管领导提出处理意见，经承办部门审核后，报总经理办公会审批；③公司领导班子成员责任追究，由董事会或上级主管单位研究决定。审批后，形成正式书面处理决定。21.送达执行：处理决定作出后，承办部门应当在3个工作日内将处理决定书送达被追究责任人员本人，处理决定书应当写明违规事实、处理依据、处理结果、申诉权利与申诉期限。处理决定由相关部门分工执行：批评教育由承办部门与被追究人所在部门共同执行；经济处理由财务部负责执行；岗位调整、解除劳动关系由行政人事部负责执行；所有处理材料全部存入被追究人个人人事档案。六、申诉与复核22.被追究责任人员对处理决定不服的，可以在收到处理决定书之日起10个工作日内，向公司责任追究复核委员会提出书面申诉，申诉材料应当写明申诉理由、提供相关证据，口头申诉不予受理。23.公司责任追究复核委员会由董事会代表、纪检监察代表、工会代表共同组成，复核委员会收到申诉后，应当在15个工作日内完成复核，作出复核决定：①原处理决定认定事实清楚、适用规定正确的，维持原处理决定；②原处理决定认定事实不清、责任划分不当、处理尺度不符的，撤销或变更原处理决定。24.申诉期间不停止原处理决定的执行。复核决定为公司内部终局处理决定，对复核决定仍不服的，可按照劳动争议相关规定申请劳动仲裁。七、监督与