IATF16949分层审核培训课件

-1-分层审核

分层审核是制造过程中一项至关重要的管理手段。它是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次，定期参与评审并回顾整改的标准化过程。其目的是确保制造过程始终处于受控状态，同时强化精益制造理念。

分层审核之所以如此重要，是因为它能助力企业打破恶性循环，驶入良性发展轨道。当下制造业面临诸多困境，市场价格不断降低，企业为降低成本而裁减人力，这导致人员流动性增大，进而引起质量波动，引发更多客户抱怨，最终使质量成本提高。而分层审核如同为企业注入一剂良药，能提高过程稳定性，降低质量成本，减少客户抱怨，增强市场竞争力。

总的来说，分层审核对于制造系统意义重大，能推动制造质量提升，优化企业的效益和市场表现。接下来，我们将深入探讨分层审核的各个环节，包括建立步骤、人员和频次安排、审核区域以及审核内容等。

这份资料围绕分层审核展开，下面为大家介绍其具体目录。首先是分层审核的定义，它是一种标准化评审过程，能确保制造过程受控，还有分层过程控制审核和防错防误验证审核两种类型。接着阐述了为何要进行分层审核，存在恶性循环和良性循环两种情况，目的是改善制造质量，加强对精益制造理念的理解。然后是建立步骤，涉及审核汇总报表、程序文件、计划、检查表和问题清单。之后是人员和频次，明确了分层审核的组织架构、人员要求以及不同层级的审核频次。再是审核区域，需循环覆盖生产相关所有区域。最后是审核内容，包括一般工位的诸多问题，如人员、现场管理、操作标准等方面。这份目录清晰展示了分层审核的全貌，为后续深入了解奠定了基础。

分层审核，即LayeredProcessAudits，是一套标准化评审过程。它要求组织内各级人员按照预定频次定期参与评审，之后对结果进行回顾整改，以此确保制造过程处于受控状态，同时强化精益制造理念。

分层审核包含两种类型。分层过程控制审核由多个管理层负责，他们会频繁审核关键过程特性，以验证过程是否符合要求。这种审核鼓励各层级主动发现问题，而非对问题进行惩戒，最终目的是提高过程稳定性和一次通过率。

另一种是防错防误验证审核。虽然幻灯片未详细阐述其具体内容，但可以推测，它侧重于预防和验证制造过程中可能出现的错误和失误，从源头上避免问题的产生，进一步保障制造过程的准确性和可靠性。

总的来说，分层审核通过这两种审核方式，从不同角度对制造过程进行把控，有助于提升制造质量，推动精益制造理念在组织内的深入贯彻。

在制造行业中，存在着恶性循环和良性循环两种截然不同的情况，这也正是我们探讨为何要进行分层审核的关键所在。

先来看恶性循环。当出现客户抱怨时，企业往往会让人员加强检查，这直接导致质量成本提高。与此同时，市场价格却在不断降低，企业为了维持利润，不得不降低人力成本。然而，这又引发人员流动性大的问题，进而导致质量波动，客户抱怨进一步增多，形成了一个难以挣脱的闭环。

再看良性循环。同样从客户抱怨出发，企业采用分层审核的方式。通过分层审核，能够有效提高制造质量和过程稳定性。即使市场价格持续降低，由于质量提高，质量成本反而降低，客户抱怨随之减少。这样一来，企业的市场竞争力得到加强，进入了一个积极向上的发展轨道。

由此可见，分层审核是打破恶性循环、构建良性循环的关键举措。它能够帮助企业在复杂的市场环境中，提升自身的制造质量和竞争力，实现可持续发展。

分层审核的目的在于制造系统内构建逐级审核的流程制度。这一制度可让整个制造系统执行明确且有效的工艺纪律，并获得确认审核，从而大幅改善制造系统的制造质量。

通过管理层与一线员工的交流，如培训、指导和互动等方式，能加强对标准和内建质量的执行。一线员工与管理层能在交流中深化对精益制造理念的一致性理解。这种理解上的统一至关重要，因为只有大家对理念有一致的认知，才能在生产过程中形成合力，更好地支持生产过程的受控。

从实际意义来看，分层审核能打破制造过程中的恶性循环。在未实施分层审核时，可能会出现客户抱怨、质量成本提高等问题，而分层审核能建立起良性循环，提高过程稳定性，降低质量成本，减少客户抱怨，进而加强市场竞争力。所以，分层审核是制造系统提升质量、增强竞争力的有效手段。

分层审核的建立步骤包含审核汇总报表、审核程序文件、审核计划、审核检查表以及审核问题清单。

审核汇总报表是对审核结果的综合呈现，通过它可以直观地了解审核过程中发现的各类问题和整体情况，为后续决策提供依据。它就像是一面镜子，反映出制造过程中的优势与不足。

审核程序文件规定了审核的具体流程和方法，确保审核工作的规范化和标准化。它如同行动指南，让审核人员清楚知道该如何开展工作，保证审核质量。

审核计划明确了审核的时间、范围和人员安排，合理的审核计划有助于提高审核效率，确保审核工作有序进行。就像提前规划好的路线图，指引着审核工作顺利开展。

审核检查表则是审核的具体工具，用于检查各项审核内容是否符合要求。它帮助审核人员全面、细致地进行审核，避免遗漏重要信息。

审核问题清单记录了审核过程中发现的问题，便于后续跟踪和整改。通过对问题清单的分析，可以找出制造过程中的薄弱环节，采取针对性的措施加以改进。

这些步骤相互关联、缺一不可，共同构成了分层审核的建立体系，为确保制造过程受控和提高制造质量奠定基础。第7页

分层审核的人员和频次安排至关重要，它关乎审核工作的有效开展和制造系统质量的提升。

在人员组织架构方面，分层审核由工厂总经理或主管制造的最高管理者领导并参与，这体现了高层对审核工作的重视，从公司最高层往下推进，能确保审核工作得到有力的支持和贯彻。制造部门主导审核工作，这是因为提倡制造质量，让生产自己查自己，更能发现自身问题；而在体制策划建立、关注点输入环节，质量部门发挥主导作用。同时，质量部门和其他相关职能部门也参与其中，形成一个协同合作的审核团队。

在审核频次上，要按设定的审核层级进行差异化设定。最高审核频次为每班，由当班班组长实施，这样能及时发现并解决生产过程中的问题。最长审核间隔时间建议不超过三个月，由最高管理者实施，以确保从宏观层面把控制造系统的质量。具体来看，生产线班长每班审核一次，能实时监控生产情况；生产车间主任和其它部门工程师每周审核一次，对生产过程进行阶段性检查；生产部经理和其它部门经理每两周审核一次，进一步加强审核力度；工厂总经理每月审核一次，从整体上进行把控。通过这样科学合理的人员和频次安排，能有效确保制造过程受控，提高制造系统的质量。第8页

分层审核的审核区域至关重要，其审核范围需循环覆盖生产相关的所有区域。这意味着，从原材料的存储区域，到生产线上的各个工位，再到成品的存放区域，都在审核的范畴之内。这样全面的覆盖，能够确保整个生产流程都处于受控状态，及时发现并解决潜在的问题。

同时，为了保证对所有工位的有效审核，建议最长审核周期不超过一个月。这是因为，如果审核周期过长，一些潜在的问题可能会在这段时间内逐渐积累，最终演变成严重的质量问题。而一个月的周期，可以让审核人员及时发现问题，并采取相应的措施进行整改，从而提高生产过程的稳定性和产品质量。

通过对生产相关所有区域的循环审核，以及合理控制审核周期，分层审核能够有效地确保制造过程的受控，加强精益制造理念的贯彻，为企业的发展提供有力的保障。第9页

前面我们了解了分层审核的建立步骤、人员和频次、审核区域等内容。接下来进入的“审核内容”环节十分关键，它能让我们明确分层审核具体要审查什么。了解这些内容，有助于确保分层审核工作落到实处。后续我们还会探讨人员与审核内容的关联等内容。第10页

分层审核中的一般工位问题审核，涵盖多个关键方面。首先是操作人员与安全防护，合格的操作人员是保障生产顺利进行的基础，严格执行安全防护措施则是确保员工生命安全和生产环境稳定的关键。

工作现场管理和可视化管理也十分重要。良好的5S管理能营造整洁、有序的工作环境，提高工作效率；可视化管理则能让信息一目了然，便于员工及时了解生产情况。

遵守标准化操作和质量标准是保证产品质量的核心。只有严格按照标准进行操作，才能生产出符合质量要求的产品。过程控制及质量记录的符合性，能反映生产过程是否受控，为质量追溯提供依据。

产品标识不容忽视，准确标识合格、不合格和可疑零件，能避免混淆，防止不良品流入下一道工序。工具、量检具和材料的正确使用，是保证生产精度和产品质量的前提。

暗灯系统的正常工作和应用，能及时发现生产过程中的问题，实现快速响应和解决。物料管理要求，如先进先出和合理的库存管理，能有效降低成本，提高生产效率。

总之，对一般工位问题的审核，是分层审核的重要环节，每一个方面都相互关联，共同保障生产的顺利进行和产品质量的稳定。第11页

分层审核中的质量关注点涵盖多个重要方面。首先是客户抱怨问题和特殊要求，这是企业与外部连接的关键反馈。客户的抱怨反映了产品或服务存在的不足，特殊要求则体现了客户的个性化需求。企业只有重视这些，才能提升客户满意度，增强市场竞争力。

管理层高关注问题也不容忽视。管理层站在企业整体战略高度，他们关注的问题往往对企业的发展有着重大影响。对这些问题进行审核，有助于确保企业战略方向的正确性。

内部高风险问题和工厂薄弱环节同样是审核重点。内部高风险问题可能会给企业带来巨大损失，而工厂薄弱环节则可能影响生产效率和产品质量。对这些方面进行关注检查，能提前发现潜在风险，及时采取措施加以解决。

质量会议问题的跟踪项目也是质量关注点之一。质量会议是企业内部沟通和解决质量问题的重要平台，对会议中提出的问题进行跟踪，能保证问题得到有效解决。

最后，质量关注点的执行情况以及进入和退出机制也需要审核。确保质量关注点的有效执行，能让企业的质量管理体系更加完善，同时合理的进入和退出机制能使企业根据实际情况灵活调整质量关注点。第12页

分层审核的一般系统问题审核内容至关重要，它涵盖了多个层面，能全面保障生产体系的稳定与高效。

首先，各层级分层审核执行情况是基础。只有确保每个层级都严格落实审核工作，才能形成完整、有效的审核链条，让审核不流于形式。

其次，分层审核发现问题整改的及时性和有效性是提升质量的关键。若发现问题却不能及时、有效地解决，审核就失去了意义。及时整改能避免问题扩大，有效整改则能从根本上解决问题，防止问题再次出现。

再者，质量会议、验证岗位、变化点管理等的执行情况反映了整个生产管理系统的协同效力。质量会议能集中各方智慧解决问题；验证岗位能对生产过程关键节点进行把控；变化点管理能及时应对生产中的各种变化，确保生产的稳定性。

另外，其他普遍性问题，如同类5S问题的普遍发生，需要我们高度重视。这些问题看似小，却可能反映出管理的漏洞和不足，影响整体生产效率和质量。

最后，基于分层审核的实施情况，定期或不定期评审分层审核内容并在必要时更新，能使审核内容与时俱进。随着生产环境、工艺等的变化，审核内容也应作出相应调整，以更好地适应新情况，推动生产质量不断提升。第13页

分层审核是对执行要求执行力的确认，并非重新检验或校验。它有着不同层级，不同层级人员的审核频率和审核内容各有不同。

从审核频率来看，生产线班长需每班审核1次，属于基层审核；生产车间主任和其他部门工程师每周审核1次，生产部经理和其他部门经理每两周审核1次，这二者属于中层审核；工厂总经理每月审核1次，属于高层审核。

就审核内容而言，基层审核侧重于一般工位问题，像操作人员是否合格、安全防护是否执行、工作现场管理和可视化管理是否到位等。中层审核会关注质量关注点，例如客户抱怨问题、管理层高关注问题等。高层审核着重于一般系统问题，如各层级分层审核执行情况、问题整改的及时性和有效性等。

管理者的审核不仅是上级对下级的指导监督，更是为下级改进问题拉动资源。通过不同层级人员按规定频率对不同内容的审核，能确保生产相关各方面的有效执行，保障整个生产体系的稳定运行。第14页

基层用分层审核检查表的主要审核内容是一般工位问题部分。这部分审核项目要尽量量化，强调细节，这样做的好处是能让审核人员易于快速判读。量化和强调细节能让审核标准更清晰明确，避免模糊和歧义，提高审核的准确性和效率。

审核清单不能是生产单元或部门所有要求的大杂烩。“短、平、快”三字诀是基层审核成功实施的关键。“短”意味着审核清单要简洁，不包含无关紧要的内容；“平”要求审核标准要平实、易操作；“快”则突出审核流程要高效。只有做到“短、平、快”，才能让基层审核顺利开展，避免审核工作变得繁琐和拖沓。

基层审核时，审核时间一般建议不超过20分钟。这是因为基层审核通常是对一线工位的快速检查，如果时间过长，会影响正常生产秩序，也会让审核人员和被审核人员产生疲劳，降低审核效果。所以，控制审核时间在20分钟以内，既能保证审核质量，又能兼顾生产效率。第15页

前面我们明确了不同层级审核的内容和人员与审核内容的关联，接下来就进入到审核检查表部分。第1部分是对审核检查表的开篇呈现，它是后续详细审核内容的重要指引。通过这部分，我们能初步了解审核检查表的框架，那后续具体有哪些内容值得关注呢，让我们一起看下去。第16页

审核检查表的质量关注点部分，有几个关键要点需重点关注。其一，问题清单是动态更新的，要基于实际情况来确定。这意味着不能一成不变地使用固定的清单，而要根据实际生产、管理等情况，及时调整问题清单，以确保审核的针对性和有效性。

其二，关注点检查项目数量需要适当控制，不宜过多。过多的检查项目可能会让审核工作变得繁琐，分散审核人员的注意力，反而降低审核效率和质量。所以要合理筛选检查项目，突出重点。

其三，对于动态更新的检查项目，建议注明计划实施的期限。这样做能保证更新工作的及时性，避免拖延，从而实现对检查项目的有效管理。通过这些措施，能让质量关注点部分的审核工作更加科学、高效。第17页

我们现在聚焦到审核检查表中的一般系统问题部分。这是审核检查表的第3部分，它在整个分层审核体系中起着至关重要的作用。

一般系统问题的审核涵盖多个关键方面。各层级分层审核执行情况是基础，只有确保各层级都严格执行审核，才能保证整个体系的有效运转。分层审核发现问题整改的及时性和有效性同样不容忽视，及时整改问题能避免问题扩大化，保障生产的顺利进行。

质量会议、验证岗位、变化点管理等的执行情况也是审核的重点。这些环节相互关联，任何一个环节出现问题都可能影响整体质量。此外，像同类5S问题的普遍发生这类普遍性问题也需要关注，通过对这些问题的审核，可以发现系统中存在的潜在风险。

基于分层审核的实施情况，我们还需要定期或不定期评审审核内容，并在必要时进行更新。这样做是为了让审核检查表始终适应实际生产情况，保持审核的准确性和有效性。总之，一般系统问题部分的审核是分层审核中不可或缺的一部分，它有助于我们全面把控生产系统的质量和稳定性。第18页

分层审核的现场审核需综合运用多种方法，以确保审核的全面性和准确性。

观察是基础方法，通过直观查看工作现场、设备运行、人员操作等情况，能迅速发现明显的问题或异常。比如设备是否正常运转、员工操作是否规范等。

询问则是与相关人员进行交流，了解工作流程、操作细节、遇到的问题等。通过与员工的沟通，可以获取更多隐藏的信息，比如他们在工作中是否遇到困难、对工作要求的理解程度等。

聆听也十分重要，倾听员工的想法和意见，能发现潜在的问题和改进的方向。也许员工会提出一些关于工作流程优化的建议，这对审核工作很有价值。

比较是将实际情况与标准、规范或以往数据进行对比，找出差异。通过比较可以判断工作是否达到要求，比如产品质量是否符合标准、工作效率是否有提升等。

触摸这一方法，仅限于5S相关的清洁检查或许可的操作。通过触摸设备、工具等，可以感受其清洁程度和状态，判断是否符合5S管理的要求。

综合运用这些审核方法，能更全面、深入地了解工作情况，发现潜在问题，从而提高分层审核的效果。第19页

分层审核的目的在于及时发现问题并解决问题，确保各项工作的顺利开展。当分层审核发现问题后，我们需要采取有效的解决措施。

从之前的内容可知，审核涵盖一般工位问题、质量关注点、一般系统问题等多个部分。在这些审核过程中发现的问题，我们要依据不同类型问题的特点来处理。

对于一般工位问题，因其审核项目量化且注重细节，发现问题后可迅速依据标准判读并解决。比如审核时间有不超过20分钟的建议，在这个时间范围内发现的问题要及时沟通处理。

质量关注点部分的问题清单是动态更新的，发现问题后需结合实际情况，在控制检查项目数量的前提下，按照计划实施的期限及时更新和管理。

一般系统问题也有其自身特点，我们要从系统层面去分析和解决。

同时，结合分层审核的要求，解决问题要严格执行相关项目，定期反馈结果，及时更新审核要求，如实记录审核结果，对不合格项立即采取措施，并且最终由管理层进行Review和评估。只有这样，才能确保分层审核发现的问题得到有效解决，推动整体工作的持续改进。第20页

分层审核的结果展示至关重要，而目视化看板就是承担这一重任的关键平台。它能让信息在员工和各个管理层级之间顺畅传递和清晰展示，确保所有层级的分层审核实施信息都能一目了然。

通过设置不同层级的看板，可以实现信息的精准传达。比如在班组区域设置基层审核看板，这能让基层员工及时了解自身工作的审核情况，明确工作方向和改进重点。而在车间信息展示区域设置管理层审核看板，有助于管理层全面掌握审核动态，做出科学决策。

目视化看板就像是分层审核工作的“显示屏”，将各项审核信息直观呈现。它不仅能提高信息传递的效率，还能增强审核工作的透明度，让每一个参与分层审核的人都能心中有数，从而推动审核工作的有效开展，为企业的持续发展提供有力保障。-2-目录分层审核定义为何做分层审核建立步骤审核人员、频次审核区域审核内容审核检查表审核方法问题解决结果展示要求与困难示例-3-分层审核（LayeredProcessAudits）是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。有两种分层过程审核:分层过程控制审核是由多个管理层，对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性，鼓励各层级发现问题（而不是对问题惩戒），从而提高过程稳定性和一次通过率。过程控制审核ProcessControlAudits防错防误验证审核Error&MistakeProofingVerificationAudits定义-4-为何做分层审核恶性循环客户抱怨人员加强检查质量成本质量成本提高市场价格不断降低降低人力成本人员流动性大质量波动、客户抱怨增多良性循环客户抱怨分层审核制造质量提高过程稳定性市场价格不断降低质量提高，质量成本降低客户抱怨减少市场竞争力加强-5-为何做分层审核分层审核目的：在制造系统内部形成逐级审核的流程制度，以使整个制造系统执行明确、有效的工艺纪律，并得到确认审核，从而较大程度地改善制造系统的制造质量。说明：旨在通过管理层和一线员工的交流（培训、指导、互动），加强对标准和内建质量的执行，深化一线员工与管理层对精益制造理念的一致性理解，从而支持生产过程的受控。-6-建立步骤1对分层审核原理解析，灌输理念2成立分层审核机制推动小组3确定审核人员、审核频次——人员、频次4确定从哪里开始实施，确定高风险项目——区域、内容5建立适合自身的评审系统——审核检查表6培训各级审核人员——审核方法7按计划实施审核，跟踪审核问题整改——问题解决8展示审核成果——结果展示审核汇总报表审核程序文件审核计划审核检查表审核问题清单-7-人员和频次分层审核组织架构和人员要求：●由工厂总经理或主管制造的最高管理者领导并参与，从公司最高层往下推；●制造部门主导（而非质量部门，提倡制造质量，生产自己查自己；在体制策划建立、关注点输入环节，质量部门主导）；●质量部门和其他相关职能部门参与；分层审核频次要求：●按设定的审核层级进行差异化设定，如：每班、每天、每周、每月……●最高审核频次必须是每班，至少由当班班组长实施；最长审核间隔时间建议不超过三个月，由最高管理者实施生产线班长1次/班生产车间主任其它部门工程师1次/周生产部经理其它部门经理1次/两周工厂总经理1次/月-8-审核区域分层审核的审核范围：循环覆盖生产相关所有区域；建议最长周期不超过一个月以确保对所有工位的有效审核；审核区域制造区域生产线工位返工返修区线内存储区不合格品隔离区仓储区域来料检验产品存储其它区域工装模具维护保养-9-审核内容分层审核内容一般工位问题质量关注点一般系统问题-10-审核内容一般工位问题：●合格的操作人员、安全防护的执行；●工作现场管理（5S）和可视化管理执行；●遵守标准化操作和质量标准；●过程控制及质量记录的符合性；●产品标识，包括不合格和可疑零件；●工具、量检具和材料正确；●暗灯系统正常工作并应用；●物料管理的要求（如FIFO先进先出/最低-最高库存）。-11-审核内容质量关注点：●客户抱怨问题、特殊要求；●管理层高关注问题；●内部高风险问题、工厂薄弱环节的关注检查；●质量会议问题的跟踪项目；●质量关注点的执行情况、进入/退出。-12-审核内容一般系统问题●各层级分层审核执行情况；●分层审核发现问题整改的及时性、有效性；●质量会议、验证岗位、变化点管理等的执行情况；●其他普遍性的问题，如同类5S问题的普遍发生；●基于分层审核的实施情况，定期/不定期评审分层审核内容并在必要时更新。-13-人员与审核内容的关联不论是哪个层级的分层审核检查，分层审核首先都是对执行要求的执行力确认，不是重新检验/校验！管理者的审核是上级对下级的指导监督；同时为下级改进问题拉动资源。生产线班长1次/班生产车间主任其它部门工程师1次/周生产部经理其它部门经理1次/两周工厂总经理1次/月基层审核中层审核高层审核一般工位问题质量关注点一般系统问题-14-审核检查表一般工位问题部分：它是基层用分层审核检查表的主要审核内容：●审核项目应尽量量化、强调细节，易于快速地进行判读；●审核清单不应是生产单元或部门的所有要求的大杂烩；“短、平、快”三字诀是基层审核成功实施的关键；●基层审核时，审核时间一般建议不超过20min。-15-审核检查表第1部分一般工位问题人员参与1操作者是否按要求使用个人劳保用品

2交接班记录是否在更新

3操作者是否有资格胜任该工作？有文件化的记录吗？

标准化操作4工作地点是否安全、整洁、有序

5工作地点所有表格是否得到及时更新（标准化作业、检验记录等）

6是否遵守了标准化作业的条款

7是否所有的返工作业都有返工卡

8在用的和标准化作业中是否都有正确的工具和量具使用

过程质量9产品质量标准是否清晰可用，是否随手可得

10操作者是否清楚该工序的质量要求，是否清楚进行该工序的操作

11上下工序的节拍是否一致（检查是否有零件滞留地上或操作台）

12是否所有的过程检验都进行了，并做好记录（包括防错、扭矩枪、扫描机的确认）

13是否将缺陷零件置放于显眼容器内（红色的容器、清晰的标签）

14是否规定并执行了首末件检验

缩短制造周期15转运架、周转架、物料箱是否有正确的零件编号，物卡是否一致

16检查最大/最小库存量，是否遵循先进先出

备注：1、审核结果分为可接受√不可接受×2、审核不接受。详细问题记录于问题清单

-16-审核检查表质量关注点部分：●该部分的问题清单是动态更新的，基于实际情况确定；●关注点检查项目数量需要适当控制，不建议过多；●动态更新检查项目，建议注明计划实施的期限，及时更新和有效管理；第2部分质量关注点（客户端和过程高风险问题）质量关注点1

具体质量关注点问题

2

。。。。。。

3

。。。。。。

4

-17-审核检查表一般系统问题部分：第3部分系统问题人员参与1是否及时更新了技能矩阵和培训矩阵

标准化操作2公司各个级别是否进行了分层审核

3是否遵守了工作地点组织标准（如部件、工具、夹具定制定位）

过程质量4是否及时更新了控制计划？是否执行了该计划？

5是否为关闭问题而对整改行动进行了随机审核？

6是否正确标识了不合格品和可疑品，并进行了隔离

7是否召开了质量晨会并进行了记录

8核实工作站看板上贴出的证据（如签到表、数据表）是否如实，相关工作的跟进是否进行？

9巡检员是否按照要求做检验记录

缩短制造周期10是否遵循了先进先出的物料管理原则

11直接物料数量是否超出了最大/最小的规定

持续改进12操作者是否对增加的过程有相应的反应？是否进行了验证

13是否张贴并更新了车间的质量目标

14问题解决报告是否已被张贴，团队是否已经制定改进措施，是否反应出适当的跟进措施？

15分层审核发现的问题是否制定了解决措施，并及时更新状态统计表

-18-审核方法分层审核的现场审核方法：观察；询问；聆听；比较；触摸（仅限于5S相关的清洁检查或许可的操作）；实施关注点审核人员不属于现场生产人员，须遵守现场的规定；如发现异常，验证操作必须由规定的人员实施，审核员只是负责观察确认，以便更好的发现问题；高层级人员分层审核时，邀请其他低层级人员一起参与，以及时传递审核发现的问题、改善意见和建议；分层审核发现的所有问题都必须详细、完整的记录在问题清单内。-19-问题解决分层审核发现问题的解决：流程建立问题整改和跟踪验证的有效流程；所有问题都必须针对根本原因有效整改立即关注可立即纠正的问题的整改方案和方案的有效性，不滞后；重大分层审核发现的重大问题，必须升级，如高层质量会等；跟踪跟踪所有分层审核发现问题的按计划整改实施情况；记录保留完整的分层审核记录，发现的所有问题清单和问题解决记录；汇总定期对审核结果汇总分析，寻找可能存在的系统问题或发现持续改进的机会。-20-结果展示目视化看板是信息在员工和各个管理层级间传递和展示的平台，所有层级的分层审核实施信息都应在看板上展示。如班组区域设置基层审核看板；车间信息展示区域设置管理层审核看板。内容包括：目视化看板审核计划和实施情况审核结果问题清单问题整改计划和进展信息汇总-21-要求与困难分层审核要求：●严格执行分层审核的项目，定期反馈结果；●及时、动态更新审核要求；●根据审核结果建立高风险项目，（如顾客抱怨、突发制造缺陷等）；●审核结果如实记录，对不合格项立即执行措施，不滞后；●分层审核的记录结果最终应由管理层Review；●管理层定期对开展情况效果评估，并协调必要的资源。-22-要求与困难可能遇到的困难：●部门与部门之间协调困难，互相扯皮●审核部门审核尺寸把握不准，审核“形同虚设”●措施落实不彻底，效果不明显解决办法：责任落实清晰明确，管理层参与协调高层参与是分层审核的助推器解决办法：细化审核项目，良好审核标准量化审核标准是分层审核推行的关键解决办法：管理高层监督，跟踪措施落实情况“彻底”地执行是解决问题最有效的方法-23-分层审核示例1-24-分层审核示例2-25-提问交流-26-演讲完毕

分层审核是制造过程中一项至关重要的管理手段。它是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次，定期参与评审并回顾整改的标准化过程。其目的是确保制造过程始终处于受控状态，同时强化精益制造理念。

分层审核之所以如此重要，是因为它能助力企业打破恶性循环，驶入良性发展轨道。当下制造业面临诸多困境，市场价格不断降低，企业为降低成本而裁减人力，这导致人员流动性增大，进而引起质量波动，引发更多客户抱怨，最终使质量成本提高。而分层审核如同为企业注入一剂良药，能提高过程稳定性，降低质量成本，减少客户抱怨，增强市场竞争力。

总的来说，分层审核对于制造系统意义重大，能推动制造质量提升，优化企业的效益和市场表现。接下来，我们将深入探讨分层审核的各个环节，包括建立步骤、人员和频次安排、审核区域以及审核内容等。

这份资料围绕分层审核展开，下面为大家介绍其具体目录。首先是分层审核的定义，它是一种标准化评审过程，能确保制造过程受控，还有分层过程控制审核和防错防误验证审核两种类型。接着阐述了为何要进行分层审核，存在恶性循环和良性循环两种情况，目的是改善制造质量，加强对精益制造理念的理解。然后是建立步骤，涉及审核汇总报表、程序文件、计划、检查表和问题清单。之后是人员和频次，明确了分层审核的组织架构、人员要求以及不同层级的审核频次。再是审核区域，需循环覆盖生产相关所有区域。最后是审核内容，包括一般工位的诸多问题，如人员、现场管理、操作标准等方面。这份目录清晰展示了分层审核的全貌，为后续深入了解奠定了基础。

分层审核，即LayeredProcessAudits，是一套标准化评审过程。它要求组织内各级人员按照预定频次定期参与评审，之后对结果进行回顾整改，以此确保制造过程处于受控状态，同时强化精益制造理念。

分层审核包含两种类型。分层过程控制审核由多个管理层负责，他们会频繁审核关键过程特性，以验证过程是否符合要求。这种审核鼓励各层级主动发现问题，而非对问题进行惩戒，最终目的是提高过程稳定性和一次通过率。

另一种是防错防误验证审核。虽然幻灯片未详细阐述其具体内容，但可以推测，它侧重于预防和验证制造过程中可能出现的错误和失误，从源头上避免问题的产生，进一步保障制造过程的准确性和可靠性。

总的来说，分层审核通过这两种审核方式，从不同角度对制造过程进行把控，有助于提升制造质量，推动精益制造理念在组织内的深入贯彻。

在制造行业中，存在着恶性循环和良性循环两种截然不同的情况，这也正是我们探讨为何要进行分层审核的关键所在。

先来看恶性循环。当出现客户抱怨时，企业往往会让人员加强检查，这直接导致质量成本提高。与此同时，市场价格却在不断降低，企业为了维持利润，不得不降低人力成本。然而，这又引发人员流动性大的问题，进而导致质量波动，客户抱怨进一步增多，形成了一个难以挣脱的闭环。

再看良性循环。同样从客户抱怨出发，企业采用分层审核的方式。通过分层审核，能够有效提高制造质量和过程稳定性。即使市场价格持续降低，由于质量提高，质量成本反而降低，客户抱怨随之减少。这样一来，企业的市场竞争力得到加强，进入了一个积极向上的发展轨道。

由此可见，分层审核是打破恶性循环、构建良性循环的关键举措。它能够帮助企业在复杂的市场环境中，提升自身的制造质量和竞争力，实现可持续发展。

分层审核的目的在于制造系统内构建逐级审核的流程制度。这一制度可让整个制造系统执行明确且有效的工艺纪律，并获得确认审核，从而大幅改善制造系统的制造质量。

通过管理层与一线员工的交流，如培训、指导和互动等方式，能加强对标准和内建质量的执行。一线员工与管理层能在交流中深化对精益制造理念的一致性理解。这种理解上的统一至关重要，因为只有大家对理念有一致的认知，才能在生产过程中形成合力，更好地支持生产过程的受控。

从实际意义来看，分层审核能打破制造过程中的恶性循环。在未实施分层审核时，可能会出现客户抱怨、质量成本提高等问题，而分层审核能建立起良性循环，提高过程稳定性，降低质量成本，减少客户抱怨，进而加强市场竞争力。所以，分层审核是制造系统提升质量、增强竞争力的有效手段。

分层审核的建立步骤包含审核汇总报表、审核程序文件、审核计划、审核检查表以及审核问题清单。

审核汇总报表是对审核结果的综合呈现，通过它可以直观地了解审核过程中发现的各类问题和整体情况，为后续决策提供依据。它就像是一面镜子，反映出制造过程中的优势与不足。

审核程序文件规定了审核的具体流程和方法，确保审核工作的规范化和标准化。它如同行动指南，让审核人员清楚知道该如何开展工作，保证审核质量。

审核计划明确了审核的时间、范围和人员安排，合理的审核计划有助于提高审核效率，确保审核工作有序进行。就像提前规划好的路线图，指引着审核工作顺利开展。

审核检查表则是审核的具体工具，用于检查各项审核内容是否符合要求。它帮助审核人员全面、细致地进行审核，避免遗漏重要信息。

审核问题清单记录了审核过程中发现的问题，便于后续跟踪和整改。通过对问题清单的分析，可以找出制造过程中的薄弱环节，采取针对性的措施加以改进。

这些步骤相互关联、缺一不可，共同构成了分层审核的建立体系，为确保制造过程受控和提高制造质量奠定基础。第7页

分层审核的人员和频次安排至关重要，它关乎审核工作的有效开展和制造系统质量的提升。

在人员组织架构方面，分层审核由工厂总经理或主管制造的最高管理者领导并参与，这体现了高层对审核工作的重视，从公司最高层往下推进，能确保审核工作得到有力的支持和贯彻。制造部门主导审核工作，这是因为提倡制造质量，让生产自己查自己，更能发现自身问题；而在体制策划建立、关注点输入环节，质量部门发挥主导作用。同时，质量部门和其他相关职能部门也参与其中，形成一个协同合作的审核团队。

在审核频次上，要按设定的审核层级进行差异化设定。最高审核频次为每班，由当班班组长实施，这样能及时发现并解决生产过程中的问题。最长审核间隔时间建议不超过三个月，由最高管理者实施，以确保从宏观层面把控制造系统的质量。具体来看，生产线班长每班审核一次，能实时监控生产情况；生产车间主任和其它部门工程师每周审核一次，对生产过程进行阶段性检查；生产部经理和其它部门经理每两周审核一次，进一步加强审核力度；工厂总经理每月审核一次，从整体上进行把控。通过这样科学合理的人员和频次安排，能有效确保制造过程受控，提高制造系统的质量。第8页

分层审核的审核区域至关重要，其审核范围需循环覆盖生产相关的所有区域。这意味着，从原材料的存储区域，到生产线上的各个工位，再到成品的存放区域，都在审核的范畴之内。这样全面的覆盖，能够确保整个生产流程都处于受控状态，及时发现并解决潜在的问题。

同时，为了保证对所有工位的有效审核，建议最长审核周期不超过一个月。这是因为，如果审核周期过长，一些潜在的问题可能会在这段时间内逐渐积累，最终演变成严重的质量问题。而一个月的周期，可以让审核人员及时发现问题，并采取相应的措施进行整改，从而提高生产过程的稳定性和产品质量。

通过对生产相关所有区域的循环审核，以及合理控制审核周期，分层审核能够有效地确保制造过程的受控，加强精益制造理念的贯彻，为企业的发展提供有力的保障。第9页

前面我们了解了分层审核的建立步骤、人员和频次、审核区域等内容。接下来进入的“审核内容”环节十分关键，它能让我们明确分层审核具体要审查什么。了解这些内容，有助于确保分层审核工作落到实处。后续我们还会探讨人员与审核内容的关联等内容。第10页

分层审核中的一般工位问题审核，涵盖多个关键方面。首先是操作人员与安全防护，合格的操作人员是保障生产顺利进行的基础，严格执行安全防护措施则是确保员工生命安全和生产环境稳定的关键。

工作现场管理和可视化管理也十分重要。良好的5S管理能营造整洁、有序的工作环境，提高工作效率；可视化管理则能让信息一目了然，便于员工及时了解生产情况。

遵守标准化操作和质量标准是保证产品质量的核心。只有严格按照标准进行操作，才能生产出符合质量要求的产品。过程控制及质量记录的符合性，能反映生产过程是否受控，为质量追溯提供依据。

产品标识不容忽视，准确标识合格、不合格和可疑零件，能避免混淆，防止不良品流入下一道工序。工具、量检具和材料的正确使用，是保证生产精度和产品质量的前提。

暗灯系统的正常工作和应用，能及时发现生产过程中的问题，实现快速响应和解决。物料管理要求，如先进先出和合理的库存管理，能有效降低成本，提高生产效率。

总之，对一般工位问题的审核，是分层审核的重要环节，每一个方面都相互关联，共同保障生产的顺利进行和产品质量的稳定。第11页

分层审核中的质量关注点涵盖多个重要方面。首先是客户抱怨问题和特殊要求，这是企业与外部连接的关键反馈。客户的抱怨反映了产品或服务存在的不足，特殊要求则体现了客户的个性化需求。企业只有重视这些，才能提升客户满意度，增强市场竞争力。

管理层高关注问题也不容忽视。管理层站在企业整体战略高度，他们关注的问题往往对企业的发展有着重大影响。对这些问题进行审核，有助于确保企业战略方向的正确性。

内部高风险问题和工厂薄弱环节同样是审核重点。内部高风险问题可能会给企业带来巨大损失，而工厂薄弱环节则可能影响生产效率和产品质量。对这些方面进行关注检查，能提前发现潜在风险，及时采取措施加以解决。

质量会议问题的跟踪项目也是质量关注点之一。质量会议是企业内部沟通和解决质量问题的重要平台，对会议中提出的问题进行跟踪，能保证问题得到有效解决。

最后，质量关注点的执行情况以及进入和退出机制也需要审核。确保质量关注点的有效执行，能让企业的质量管理体系更加完善，同时合理的进入和退出机制能使企业根据实际情况灵活调整质量关注点。第12页

分层审核的一般系统问题审核内容至关重要，它涵盖了多个层面，能全面保障生产体系的稳定与高效。

首先，各层级分层审核执行情况是基础。只有确保每个层级都严格落实审核工作，才能形成完整、有效的审核链条，让审核不流于形式。

其次，分层审核发现问题整改的及时性和有效性是提升质量的关键。若发现问题却不能及时、有效地解决，审核就失去了意义。及时整改能避免问题扩大，有效整改则能从根本上解决问题，防止问题再次出现。

再者，质量会议、验证岗位、变化点管理等的执行情况反映了整个生产管理系统的协同效力。质量会议能集中各方智慧解决问题；验证岗位能对生产过程关键节点进行把控；变化点管理能及时应对生产中的各种变化，确保生产的稳定性。

另外，其他普遍性问题，如同类5S问题的普遍发生，需要我们高度重视。这些问题看似小，却可能反映出管理的漏洞和不足，影响整体生产效率和质量。

最后，基于分层审核的实施情况，定期或不定期评审分层审核内容并在必要时更新，能使审核内容与时俱进。随着生产环境、工艺等的变化，审核内容也应作出相应调整，以更好地适应新情况，推动生产质量不断提升。第13页

分层审核是对执行要求执行力的确认，并非重新检验或校验。它有着不同层级，不同层级人员的审核频率和审核内容各有不同。

从审核频率来看，生产线班长需每班审核1次，属于基层审核；生产车间主任和其他部门工程师每周审核1次，生产部经理和其他部门经理每两周审核1次，这二者属于中层审核；工厂总经理每月审核1次，属于高层审核。

就审核内容而言，基层审核侧重于一般工位问题，像操作人员是否合格、安全防护是否执行、工作现场管理和可视化管理是否到位等。中层审核会关注质量关注点，例如客户抱怨问题、管理层高关注问题等。高层审核着重于一般系统问题，如各层级分层审核执行情况、问题整改的及时性和有效性等。

管理者的审核不仅是上级对下级的指导监督，更是为下级改进问题拉动资源。通过不同层级人员按规定频率对不同内容的审核，能确保生产相关各方面的有效执行，保障整个生产体系的稳定运行。第14页

基层用分层审核检查表的主要审核内容是一般工位问题部分。这部分审核项目要尽量量化，强调细节，这样做的好处是能让审核人员易于快速判读。量化和强调细节能让审核标准更清晰明确，避免模糊和歧义，提高审核的准确性和效率。

审核清单不能是生产单元或部门所有要求的大杂烩。“短、平、快”三字诀是基层审核成功实施的关键。“短”意味着审核清单要简洁，不包含无关紧要的内容；“平”要求审核标准要平实、易操作；“快”则突出审核流程要高效。只有做到“短、平、快”，才能让基层审核顺利开展，避免审核工作变得繁琐和拖沓。

基层审核时，审核时间一般建议不超过20分钟。这是因为基层审核通常是对一线工位的快速检查，如果时间过长，会影响正常生产秩序，也会让审核人员和被审核人员产生疲劳，降低审核效果。所以，控制审核时间在20分钟以内，既能保证审核质量，又能兼顾生产效率。第15页

前面我们明确了不同层级审核的内容和人员与审核内容的关联，接下来就进入到审核检查表部分。第1部分是对审核检查表的开篇呈现，它是后续详细审核内容的重要指引。通过这部分，我们能初步了解审核检查表的框架，那后续具体有哪些内容值得关注呢，让我们一起看下去。第16