上海某科技公司数据安全与隐私保护管理办法

[上海某科技公司]数据安全与隐私保护管理办法第一章总则

第一条为有效预防、及时控制和妥善处理[上海某科技公司]数据安全与隐私保护事件，提升公司应急响应和事件处置能力，健全数据安全与隐私保护应急机制，最大程度地减少事件对[员工]安全、公司财产、正常工作秩序以及[企业]稳定造成的损害，根据《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》、《中华人民共和国个人信息保护法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、《国家突发公共事件总体应急预案》等法律法规及相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条工作原则

1.统一指挥与快速反应机制。公司成立数据安全与隐私保护应急领导小组（以下简称领导小组），全面负责公司数据安全与隐私保护事件的应对处置工作，形成处置数据安全与隐私保护事件的快速反应机制，确保发现、报告、研判、处置等环节紧密衔接，做到快速响应，精准研判，高效处置。

2.分级负责与属地管理。发生数据安全与隐私保护事件后，遵循分级负责、属地管理原则，由事件发生部门及数据安全与隐私保护应急领导小组启动相应预案。各部门主要负责人是本部门数据安全与隐私保护事件应急处置的“第一责任人”。

3.预防为主与及时控制。坚持预防为主，加强日常数据安全与隐私保护风险排查，强化数据安全与隐私保护事件的监测预警和提前研判，争取早发现、早报告、早研判、早处置。将数据安全与隐私保护事件控制在萌芽状态，避免造成公司财产损失和声誉损害。

4.系统联动与群防群控。发生数据安全与隐私保护事件后，相关单位负责人要立即深入一线开展工作，控制局面。形成领导小组、各部门、全体员工系统联动的群防群控处置工作格局。

5.区分性质与依法处置。在处置数据安全与隐私保护事件过程中，要严格区分事件性质，依法依规采取措施，切实保护[员工]的合法权益，做到合情合理、依法办事，及时化解事件，减少事件对公司及[企业]稳定造成的损害。

第三条适用范围

本管理办法适用于[上海某科技公司]数据安全与隐私保护事件的应急处置工作。本管理办法所称数据安全与隐私保护事件，是指突然发生，造成或者可能造成[员工]人身伤害、公司财产损失、正常工作秩序受到干扰、公司声誉受到损害以及数据安全与隐私保护面临重大威胁的事件等，主要包括以下几个方面：

1.社会安全类突发事件。包括：公司内涉及[员工]的非法集会、游行、示威、请愿以及集体罢工、罢市、罢课等群体性事件，各种邪教的非法传教活动、政治性活动，[员工]的非正常死亡、失踪等可能会引发影响公司稳定的事件。

2.重大治安和刑事类突发事件。发生在公司内、造成一定范围内人员伤亡的重大治安和刑事案件，针对[员工]的各类恐怖袭击事件。

3.事故灾害类突发事件。发生在公司内的建筑物倒塌、火灾等重大安全事故，安全生产事故，公司重大交通安全事故，大型群体活动公共安全事故，重大环境污染和生态破坏事故等。

4.公共卫生类突发事件。突然发生并造成或者可能造成公司[员工]健康严重损害的食品卫生安全、疫病传染等事件。包括：在公司内发生的突发公共卫生事件；公司外发生的、可能对公司[员工]健康造成危害的突发公共卫生事件。

5.自然灾害类突发事件。包括：气象、洪水、地震等灾害及由各类自然灾害诱发的各种次生灾害等。

6.网络与信息安全类突发事件。包括：利用公司网络或系统发布有害信息，进行反动、色情、迷信等宣传活动和利用外部公共网络、媒体等发布的有损公司名誉、影响公司稳定的活动；窃取国家及公司保密信息，可能造成严重后果的事件；各种破坏公司网络与信息系统安全运行的事件。

7.考试安全类突发事件。（注：此项通常适用于教育机构，对于科技公司，如涉及研发测试等，可替换为“产品测试安全类突发事件”，指在产品研发、测试过程中发生的数据泄露、系统破坏等事件。若不适用，可删除此条。）

8.其他影响安全稳定的公共事件。包括：发生严重影响公司安全与稳定的谣言传播、网络攻击、恶意破坏、外部势力干预等事件。

第二章应急组织体系及职责

第四条突发事件应急组织体系

[上海某科技公司]成立数据安全与隐私保护事件处置工作领导小组（以下简称领导小组），领导小组下设办公室，设立社会安全类突发事件应急处置工作组、重大治安刑事类突发事件应急处置工作组、事故灾害类突发事件应急处置工作组、公共卫生类突发事件应急处置工作组、自然灾害类突发事件应急处置工作组、网络与信息安全类突发事件应急处置工作组、考试安全类突发事件应急处置工作组、信息工作组等八个专项应急处置工作组。

第五条数据安全与隐私保护事件处置工作领导小组及主要职责

组长：公司总经理

副组长：分管数据安全与隐私保护工作的副总经理、首席信息官（CIO）

成员：公司办公室、法务合规部、人力资源部、安全风控部、信息技术部、网络安全部、各业务部门负责人。

领导小组职责：负责统一决策、组织、指挥公司数据安全与隐私保护事件的应急响应行动，下达应急处置工作任务。重大问题在第一时间内向上级主管部门请示、报告。

第六条数据安全与隐私保护事件处置工作领导小组办公室及主要职责

突发事件数据安全与隐私保护事件处置工作领导小组下设办公室（以下简称领导小组办公室），领导小组办公室设在公司办公室，负责日常工作。

领导小组办公室的主要职责：负责收集和分析相关信息，研判事件级别和影响范围，提出处理数据安全与隐私保护事件的指导意见和具体措施报领导小组；协调各专项工作组开展工作；及时总结公司处理数据安全与隐私保护事件的经验和做法；督导、检查各部门落实数据安全与隐私保护事件应急处理工作的情况。

第七条专项应急处置工作组及主要职责

针对各类数据安全与隐私保护事件，领导小组下设相应的专项应急处置工作组：

1.社会安全类突发事件应急处置工作组。组长由分管人力资源/企业传教的副总经理担任，副组长由人力资源部/办公室负责人担任。工作组成员由人力资源部、办公室、法务合规部、安全风控部、信息技术部、网络安全部及相关业务部门负责人组成。工作组办公室设在人力资源部/办公室。

主要职责：研判事件是否涉及社会稳定风险；协调处理与员工相关的群体性事件；配合公安机关处置涉及公司的刑事案件；维护公司内部秩序稳定；保护员工合法权益。

2.重大治安刑事类突发事件应急处置工作组。组长由分管安全风控/信息安全的副总经理担任，副组长由安全风控部/信息技术部负责人担任。工作组成员由安全风控部、信息技术部、网络安全部、办公室、法务合规部及相关业务部门负责人组成。工作组办公室设在安全风控部/信息技术部。

主要职责：负责现场保护、证据固定、配合公安机关调查取证；实施网络安全隔离和访问控制；排查系统安全漏洞；评估数据泄露范围和影响。

3.事故灾害类突发事件应急处置工作组。组长由分管生产/设施的副总经理担任，副组长由生产部/设施管理部门负责人担任。工作组成员由生产部、设施管理部门、安全风控部、信息技术部、网络安全部、办公室、法务合规部及相关业务部门负责人组成。工作组办公室设在生产部/设施管理部门。

主要职责：处理因自然灾害、设备故障等导致的数据中心瘫痪、系统中断事件；保障关键业务系统恢复；评估物理环境安全风险。

4.公共卫生类突发事件应急处置工作组。组长由分管行政/后勤的副总经理担任，副组长由行政部/后勤部负责人担任。工作组成员由行政部、后勤部、人力资源部、信息技术部、网络安全部、办公室、法务合规部及相关业务部门负责人组成。工作组办公室设在行政部/后勤部。

主要职责：处理因员工健康问题引发的影响正常工作秩序的事件；排查办公环境健康风险；提供防疫指导和支持。

5.自然灾害类突发事件应急处置工作组。组长由主管企业运营的副总经理担任，副组长由分管生产/设施的副总经理担任。工作组成员由生产部、设施管理部门、安全风控部、信息技术部、网络安全部、办公室、法务合规部及相关业务部门负责人组成。工作组办公室设在公司办公室。

主要职责：协调应对外部自然灾害对公司运营的影响；保障灾后业务连续性；评估和修复自然灾害造成的损失。

6.网络与信息安全类突发事件应急处置工作组。组长由首席信息官（CIO）担任，副组长由信息技术部/网络安全部负责人担任。工作组成员由信息技术部、网络安全部、安全风控部、办公室、法务合规部及相关业务部门负责人组成。工作组办公室设在信息技术部/网络安全部。

主要职责：负责网络安全事件的应急处置，包括病毒爆发、黑客攻击、系统入侵等；进行安全分析和溯源；修复系统漏洞；恢复数据完整性。

7.考试安全类突发事件应急处置工作组。（注：此项通常适用于教育机构，对于科技公司，如涉及研发测试等，可替换为“产品测试安全类突发事件”，指在产品研发、测试过程中发生的数据泄露、系统破坏等事件。若不适用，可删除此条。组长由分管研发/技术的副总经理担任，副组长由研发部/技术负责人担任。工作组成员由研发部、技术部、信息技术部、网络安全部、安全风控部、办公室、法务合规部及相关业务部门负责人组成。工作组办公室设在研发部/技术部。

主要职责：处理产品研发、测试过程中的数据安全与隐私保护事件；评估测试环境安全风险；采取补救措施防止数据泄露或滥用。

8.信息工作组。组长由分管办公室工作的副总经理担任，副组长由办公室主任担任。工作组成员由办公室、法务合规部、人力资源部、安全风控部、信息技术部、网络安全部及相关业务部门负责人组成。工作组办公室设在公司办公室。

主要职责：负责数据安全与隐私保护事件的舆情监控和信息披露管理；撰写事件报告和新闻稿；协调媒体沟通；收集内外部意见建议。

第三章预防和预警机制

第八条预防预警信息管理规范

为有效预防、及时发现和处置[上海某科技公司]数据安全与隐私保护事件，建立规范的信息报送与管理机制，特制定本规范。

1.信息报送核心原则

数据安全与隐私保护事件的信息报送应遵循以下核心原则：

（1）及时性：信息报送应及时，确保领导小组能够第一时间掌握事件情况。

（2）首报意识：首次发现事件信息的部门须第一时间启动上报程序，不得延误。

（3）真实性：报送信息必须客观真实，不得歪曲、瞒报、漏报或虚报。

（4）完整性：报送信息应包含应急信息核心要素清单所列内容，确保信息全面。

（5）续报要求：事件发展或处置过程中，相关情况发生变化的应及时续报。

2.信息报送流程

数据安全与隐私保护事件的预防预警信息报送遵循以下流程：

（1）部门报告：事件发生部门或发现部门（以下简称部门）作为信息报告的第一责任单位，立即向公司办公室报告初步信息。

（2）办公室核实与初报：公司办公室接到报告后，应立即进行核实，并初步研判事件级别，同时向领导小组报告。

（3）领导小组决策与指令：领导小组根据信息情况，决定事件响应级别，并下达处置指令。

（4）逐级上报：根据事件级别和性质，领导小组决定是否以及向何种程度上级主管部门（包括但不限于相关政府部门、监管机构等）报告。

3.紧急书面信息报送流程

对于达到重大级别或可能引发重大影响的数据安全与隐私保护事件，除即时电话报告外，须按照以下流程进行紧急书面信息报送：

（1）电话报告：部门在发现事件后，须在规定时限内（见下文“重大突发事件清单”）以电话方式向公司办公室报告，同时通报事件基本信息和紧急程度。

（2）书面报告：公司办公室在接到电话报告后，须在规定时限内（见下文“重大突发事件清单”）起草书面报告，经领导小组初步审核后，以最快方式（如加密邮件、专人递送等）报送至相关上级主管部门。

4.应急信息核心要素清单

报送的数据安全与隐私保护事件信息，应至少包含以下核心要素：

（1）时间：事件发生、发现、报告的具体时间。

（2）地点：事件发生的具体位置（如服务器、网络设备、办公区域等）。

（3）规模：受影响的数据范围、用户数量、系统数量等。

（4）影响：事件可能或已经造成的人员伤亡（如员工隐私泄露）、财产损失、业务中断、声誉影响等。

（5）起因：事件发生的初步原因分析或可疑原因。

（6）评估：初步的事件级别、危害程度、发展趋势评估。

（7）措施：已采取或拟采取的应急处置措施。

（8）进展：事件处置过程中的最新动态和进展情况。

（9）报告单位：信息报送部门或单位。

（10）联系人及联系方式：负责后续沟通的联系人及电话。

5.重大突发事件信息报送时限

下列数据安全与隐私保护事件信息，须在事件发生后40分钟内通过电话向公司办公室报告，并在2小时内报送书面报告至相关上级主管部门（根据事件性质确定具体接收单位，如网信办、公安部门、数据安全监管部门等）：

（1）重大网络安全事件，造成或可能造成大量用户个人信息泄露。

（2）重大数据泄露事件，涉及国家秘密或重要商业秘密，或造成严重社会影响。

（3）重大系统瘫痪事件，导致核心业务系统长时间不可用，影响大量员工或客户。

（4）重大病毒爆发事件，影响公司关键信息系统安全稳定运行。

（5）可能引发重大社会影响的敏感信息泄露事件。

（6）其他根据相关法律法规和公司规定需立即上报的重大情况。

第九条预防预警行动

在数据安全与隐私保护事件处置工作领导小组的统一部署下，各专项应急处置工作组及相关部门须常态化开展以下预防预警行动：

1.加强应急机制日常管理。各工作组及相关部门应在领导小组指导下，建立健全数据安全与隐私保护事件日常管理制度，明确职责分工，规范工作流程，加强日常监督检查，确保应急机制的完好性和有效性。

2.持续完善各类应急预案。领导小组办公室应牵头，组织各工作组及相关部门，根据法律法规变化、公司业务发展、技术架构调整以及过往事件处置经验，定期（至少每年一次）修订和完善各类数据安全与隐私保护事件应急预案，确保预案的针对性、实用性和可操作性。

3.加强应急队伍建设。信息技术部、网络安全部、安全风控部及各业务关键部门应组建或指定专门的数据安全与隐私保护应急队伍，明确队员职责，加强专业技能培训和技能考核，建立备岗机制，确保应急队伍人员充足、素质过硬、能够随时响应。

4.定期组织应急培训和模拟演练。领导小组办公室应统筹规划，定期组织面向全体员工的数据安全意识培训以及面向应急队伍的专业技能培训。同时，应定期组织不同规模、不同场景的数据安全与隐私保护事件模拟演练（包括桌面推演和实战演练），检验预案的有效性、队伍的实战能力和协同作战水平，并根据演练结果改进预案和流程。

5.做好关键应急物资的储备、管理和维护。公司应储备必要的应急物资，包括但不限于：应急通讯设备（对讲机、卫星电话等）、网络安全工具（防火墙、入侵检测系统、数据备份与恢复设备等）、应急照明、个人防护用品等。领导小组办公室会同信息技术部、安全风控部等部门负责应急物资的统一采购、登记造册、定点存放、定期检查和维护更新，确保物资状态良好、数量充足、存放规范、调用及时。

第四章应急响应

第十条按事件等级响应

1.事件等级划分

根据事件性质、影响范围、危害程度等因素，将[上海某科技公司]数据安全与隐私保护事件划分为以下四个等级：

（1）I级事件（红色预警）：特别重大事件。指事件造成或可能造成大量[员工]个人信息泄露，或涉及国家重要数据泄露，或对公司核心业务系统造成严重破坏，或引发重大社会影响，或严重影响公司声誉和稳定运营的事件。具体判定标准包括：泄露[员工]个人信息数量超过[具体数量，如100万条]且涉及敏感信息；造成公司核心业务系统瘫痪超过[具体时长，如24小时]；直接经济损失超过[具体金额，如1000万元]；引发重大社会关注或媒体负面报道可能造成极其严重后果等。

（2）II级事件（橙色预警）：重大事件。指事件造成或可能造成较多[员工]个人信息泄露，或对公司重要数据资产造成严重破坏，或对部分业务系统功能造成严重影响，或引发较广范围关注，或对公司声誉和稳定运营造成较严重影响的事件。具体判定标准包括：泄露[员工]个人信息数量达到[较低数量，如10万100万条]或涉及较多敏感信息；造成公司重要业务系统功能严重受损或部分瘫痪超过[一定时长，如12小时]；直接经济损失达到[一定金额，如1001000万元]；引发较广范围关注或媒体负面报道造成较严重影响等。

（3）III级事件（黄色预警）：较大事件。指事件造成或可能造成少量[员工]个人信息泄露，或对部分非核心业务系统功能造成一定程度破坏，或对局部运营秩序造成影响，或引发一定范围关注的事件。具体判定标准包括：泄露[员工]个人信息数量达到[中等数量，如100010000条]或仅涉及一般信息；造成公司部分非核心业务系统功能短暂中断或性能下降；直接经济损失达到[一定金额，如10100万元]；引发一定范围关注但影响可控等。

（4）IV级事件（蓝色预警）：一般事件。指事件造成或可能造成个别[员工]个人信息轻微泄露，或对个别系统组件造成轻微影响，或对局部运营秩序造成短暂影响，或仅有极小范围知晓的事件。具体判定标准包括：泄露[员工]个人信息数量极少且影响有限；造成公司个别系统组件功能短暂异常或性能轻微下降；未造成直接经济损失或损失极小；仅在小范围内知晓且影响轻微等。

2.各级事件应急响应程序

（1）I级事件（特别重大）应急响应

I级事件发生后，事发部门或发现部门应立即采取初步控制措施，并在20分钟内将事件初步信息报告至公司办公室。公司办公室接报后，应立即核实情况，评估影响，并在20分钟内向数据安全与隐私保护事件处置工作领导小组（以下简称领导小组）报告。领导小组接报后，应在20分钟内决定启动I级应急响应，立即成立现场指挥部，启动I级应急预案，并采取一切必要措施控制事态。公司办公室应在1小时内将事件详细情况及初步处置措施报告至[上级主管部门或相关监管部门]。现场指挥部负责统一指挥、协调和调度应急资源，迅速开展事件处置工作。

（2）II级事件（重大）应急响应

II级事件发生后，事发部门或发现部门应立即采取初步控制措施，并在20分钟内将事件初步信息报告至公司办公室。公司办公室接报后，应立即核实情况，评估影响，并在20分钟内向领导小组报告。领导小组接报后，应在20分钟内决定启动II级应急响应，立即成立现场指挥部，启动II级应急预案，并采取一切必要措施控制事态。公司办公室应在1小时内将事件详细情况及初步处置措施报告至[上级主管部门或相关监管部门]。现场指挥部负责统一指挥、协调和调度应急资源，迅速开展事件处置工作。

（3）III级事件（较大）应急响应

III级事件发生后，事发部门或发现部门应立即采取初步控制措施，并在20分钟内将事件初步信息报告至公司办公室。公司办公室接报后，应立即核实情况，评估影响，并在20分钟内向领导小组报告。领导小组接报后，应在20分钟内决定启动III级应急响应，立即成立现场指挥部（可由领导小组指定牵头部门负责），启动III级应急预案，并采取必要措施控制事态。公司办公室应在1小时内将事件详细情况及初步处置措施报告至[上级主管部门或相关监管部门]。现场指挥部负责统一指挥、协调和调度应急资源，迅速开展事件处置工作。

（4）IV级事件（一般）应急响应

IV级事件发生后，事发部门或发现部门应立即采取初步控制措施，并在20分钟内将事件初步信息报告至公司办公室。公司办公室接报后，应立即核实情况，评估影响，并在20分钟内向领导小组报告。领导小组根据事件情况，决定启动IV级应急响应，由相关牵头部门负责成立现场指挥部（或由领导小组直接指挥），启动IV级应急预案，采取必要措施控制事态。公司办公室应在1小时内将事件详细情况及处置措施报告至[上级主管部门或相关监管部门]。现场指挥部（或相关牵头部门）负责协调开展事件处置工作。

3.现场指挥部核心任务

现场指挥部作为数据安全与隐私保护事件的应急指挥核心，其核心任务包括：

（1）控制事态：迅速采取有效措施，防止事件扩大、蔓延，将事件影响控制在可接受范围内。

（2）掌握进展：密切关注事件发展动态，及时收集、核实、分析现场信息，全面掌握事件进展情况。

（3）及时报告：按照规定时限和内容要求，及时、准确、完整地向上级报告事件信息和处置进展。

（4）适时发布信息：根据领导小组授权，适时、适度、准确地发布事件相关信息，澄清事实，回应关切，引导舆论，维护公司形象。

第五章应急保障

第十一条通讯与信息保障

公司建立健全覆盖数据安全与隐私保护事件信息收集、分析、传递、报送、处理等全流程工作机制，确保信息流转高效、准确。畅通公司内部通讯网络与外部应急联络渠道，包括专用通讯设备（如加密电话、对讲机）、应急邮箱、即时通讯群组等，并确保相关设备处于良好运行状态，保障应急期间通讯畅通，确保信息传递的及时性、安全性。定期对通讯设备进行检查和维护，建立应急通讯联络名录，确保应急状态下信息传递的准确性和有效性。

第十二条物资与资金保障

公司将数据安全与隐私保护应急处置经费纳入年度财务预算，保障应急处置所需资金投入。信息技术部、安全风控部等部门负责建立并维护关键应急物资库，储备必要的应急物资，包括但不限于：数据备份与恢复设备、网络安全工具、应急照明、个人防护用品、备用电源等。应急物资应设定明确的种类、数量、存放地点及保管要求，指定专人负责日常管理、检查和维护，确保物资状态良好、数量充足、取用便捷。建立应急物资出入库管理制度，确保应急物资的及时补充和有效使用。特殊应急物资应指定专人专柜保管，确保物资安全。

第十三条人员与技术保障

公司组建常备与预备相结合的数据安全与隐私保护应急队伍。常备队伍由信息技术部、安全风控部、法务合规部及关键业务部门骨干人员组成，负责日常监测、预警及一般事件的处置。预备队伍由公司各部门人员组成，根据事件级别和需求随时补充。明确各应急队伍的职责分工，定期组织人员培训，提升专业技能和应急处置能力。加强与技术专家的合作，邀请外部专业技术机构提供指导，提升应急队伍的技术水平和实战能力。

第十四条培训与演练保障

公司建立常态化的数据安全与隐私保护应急培训机制，定期组织面向全体员工的意识培训以及面向应急队伍的专业技能培训，包括法律法规、公司制度、应急处置流程、技术工具使用等。同时，定期组织开展跨部门、跨领域的应急模拟演练，检验预案的有效性、