安全生产风险分级管控制度文件与实施方案

安全生产风险分级管控制度文件与实施方案第一章总则第一条目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，落实企业安全生产主体责任，强化源头管控，有效防范和遏制生产安全事故，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本单位所有生产经营活动、生产区域、生产设备设施以及从业人员的安全生产风险管理工作。各部门、各层级均须严格遵照执行。第三条基本原则风险分级管控工作应遵循“统一领导、分级负责、全员参与、持续改进”的原则。以风险辨识为基础，以风险评估为核心，以风险管控为手段，实现对安全生产风险的动态管理和有效控制。第二章组织机构与职责第四条组织机构成立由单位主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各部门负责人及相关专业技术人员为成员的安全生产风险分级管控领导小组（以下简称“领导小组”）。领导小组下设办公室，负责日常协调、指导和监督工作。第五条主要职责1.领导小组职责：审定风险分级管控相关制度和方案；审批重大及以上风险的管控措施；组织协调解决风险管控工作中的重大问题；保障风险管控所需资源。2.各部门职责：组织本部门开展风险辨识、评估、分级和管控工作；落实本部门风险管控措施；上报风险管控工作情况及重大风险信息。3.安全管理部门职责：组织制定和修订风险分级管控制度；指导、监督各部门开展风险辨识、评估与管控；汇总、分析风险信息；组织风险管控培训。4.从业人员职责：参与本岗位风险辨识与评估；严格执行本岗位风险管控措施；发现风险隐患及时报告。第三章风险辨识与评估第六条风险辨识各部门应定期组织对本部门生产经营活动中存在的各类危险因素进行全面、系统的辨识。辨识范围应覆盖所有作业活动、设备设施、作业环境、人员行为及管理体系等方面。辨识方法可结合实际情况采用查阅资料、现场勘查、人员访谈、工作危害分析、安全检查表等多种方式。第七条风险评估在风险辨识的基础上，应对辨识出的风险进行评估。评估应考虑事故发生的可能性、后果的严重性以及现有控制措施的有效性。评估方法应科学、合理、适用，可组织专业人员进行定性或定量评估。评估过程应有记录，确保评估结果的客观性和可追溯性。第四章风险分级与管控第八条风险分级根据风险评估结果，将风险划分为不同等级。通常可分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级（具体分级标准可结合单位实际制定，并在本制度附件中明确）。风险等级的划分应便于管理和控制。第九条风险管控针对不同等级的风险，应制定并落实相应的管控措施。管控措施应包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施等。1.重大风险：应立即采取停产、停业等果断措施，制定专项管控方案，明确责任人、资金保障和完成时限，报领导小组审批后实施。必要时应上报属地监管部门。2.较大风险：应制定专项管控措施，由部门负责人牵头落实，加强监控，确保风险处于受控状态。3.一般风险：由所在岗位或班组落实管控措施，定期检查。4.低风险：通过常态化管理予以控制，确保不升级。管控措施的制定应优先考虑消除风险，其次是降低风险，最后是采取个体防护。第五章风险告知与培训第十条风险告知对辨识和评估出的风险，尤其是重大及较大风险，应通过公告栏、警示标识、安全交底、培训等多种形式，向从业人员进行告知。告知内容应包括风险点、风险等级、可能导致的后果及主要管控措施。第十一条培训教育单位应定期组织开展风险分级管控知识和技能的培训教育，使全体从业人员掌握本岗位的风险辨识方法、风险等级、管控措施和应急处置措施。培训应有记录，并进行效果评估。第六章记录与档案管理第十二条记录管理风险辨识、评估、分级、管控、告知、培训、检查、评审等过程均应形成书面记录。记录应清晰、准确、完整，并妥善保存。第十三条档案管理建立健全风险分级管控档案，包括制度文件、风险清单、评估报告、管控方案、培训记录、检查记录、评审报告等。档案应专人负责，规范管理，便于查阅。第七章监督与考核第十四条监督检查领导小组及安全管理部门应定期对各部门风险分级管控工作的落实情况进行监督检查，对发现的问题及时提出整改要求，并跟踪整改情况。第十五条考核与奖惩将风险分级管控工作的落实情况纳入安全生产考核体系，对工作成效显著的部门和个人给予表彰奖励；对未按规定落实风险管控措施、导致风险失控或发生事故的，严肃追究相关责任人的责任。第八章附则第十六条动态管理风险分级管控工作不是一次性的，应根据生产经营活动的变化、法律法规的更新、新技术新方法的应用以及事故事件的发生等情况，定期或不定期对风险进行重新辨识、评估和分级，并及时调整管控措施。第十七条制度解释本制度由单位安全管理部门负责解释。第十八条生效日期本制度自发布之日起施行。---二、安全生产风险分级管控实施方案为确保《安全生产风险分级管控制度文件》（以下简称“制度文件”）有效落地，全面提升本单位安全生产风险管控能力，特制定本实施方案。一、工作目标通过实施风险分级管控，全面辨识生产经营活动中的安全风险，科学评估风险等级，落实针对性管控措施，有效防范和减少生产安全事故，保障从业人员生命财产安全，促进单位安全生产形势持续稳定。二、实施步骤（一）准备阶段1.宣传动员：组织召开风险分级管控工作启动会，学习传达制度文件精神，统一思想认识，明确工作意义和目标。利用内部宣传栏、例会等形式，广泛宣传风险分级管控的重要性和基本知识。2.组织保障：按照制度文件要求，成立或明确风险分级管控领导小组及工作机构，配备相应人员，明确职责分工。3.制定细则：结合单位实际，在制度文件框架下，进一步细化风险辨识的范围、方法、频次，风险评估的具体标准（如可能性、严重性的打分准则），风险等级的具体判定标准，以及各类记录表格的样式等，形成可操作性强的实施细则。4.培训准备：组织编写或采购风险分级管控培训教材，明确培训师资和培训计划。重点培训各级管理人员和骨干员工，使其掌握风险辨识、评估、分级和管控的方法。（二）实施阶段1.试点先行（可选）：可选取1-2个具有代表性的部门或生产区域作为试点，按照制定的实施细则，先行开展风险辨识、评估、分级和管控工作。总结试点经验，优化实施流程和方法后，再在全单位范围内推广。2.全面风险辨识与评估：各部门按照实施细则的要求，组织本部门人员，对所辖区域、设备、作业活动等进行全面的风险辨识。对辨识出的风险点，逐项进行评估，确定风险等级。此过程应鼓励全员参与，确保辨识无遗漏、评估较客观。3.风险分级与清单建立：各部门根据评估结果，对风险进行分级，并汇总形成本部门的“风险清单”，内容应包括风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型、风险等级、主要管控措施、责任部门/责任人等。“风险清单”经部门负责人审核后，报安全管理部门。4.制定与落实管控措施：各部门针对“风险清单”中的不同等级风险，特别是重大和较大风险，制定详细的管控措施方案，并明确责任人、完成时限和资源保障。管控措施应优先采用工程技术措施，无法立即消除的，应制定阶段性控制措施，并持续改进。5.风险告知与警示：各部门按照制度要求，对本部门的风险点，尤其是重大和较大风险，通过设置安全警示标识、编制岗位风险告知卡、组织班前会交底等方式进行告知。安全管理部门汇总重大风险，在单位公告栏等显著位置进行公告。6.培训教育普及：安全管理部门牵头，各部门配合，组织全体从业人员进行风险分级管控知识和本岗位风险管控措施的培训。确保员工了解本岗位存在的风险，掌握规避风险的方法和应急处置措施。（三）评审与持续改进阶段1.初期评审：在全面实施风险分级管控工作一段时间后（如半年或一年），由领导小组组织对各部门风险管控工作的落实情况、管控措施的有效性进行评审。2.动态更新：根据评审结果、生产经营变化、法律法规更新、新技术应用或发生事故事件等情况，及时组织对风险进行重新辨识、评估和分级，更新“风险清单”和管控措施，确保风险管控的持续有效。3.经验总结与推广：定期组织风险管控工作经验交流，总结好的做法和成功经验，在单位内部推广。同时，学习借鉴外部先进经验，不断提升单位风险管控水平。三、保障措施1.组织保障：明确领导小组及各部门在风险分级管控工作中的职责，确保各项工作有人抓、有人管。主要负责人要亲自部署、亲自督查。2.经费保障：安排专项经费，保障风险辨识评估、管控措施落实、培训教育、警示标识设置、档案管理等工作的顺利开展。3.制度保障：严格执行本制度文件及配套实施细则，确保风险分级管控工作有章可循。4.技术保障：必要时可聘请外部安全专家或