科创板独立工作制度

PAGE科创板独立工作制度一、总则（一）目的本制度旨在保障科创板相关工作的独立性、公正性与专业性，规范工作流程，确保各项任务能够高效、准确地执行，维护科创板市场的健康稳定发展，保护投资者的合法权益，促进公司在科创板业务中的合规运营与创新发展。（二）适用范围本制度适用于公司内部参与科创板业务相关工作的所有部门、团队及人员，包括但不限于投资银行部、研究部、法务合规部、审计部、风险管理部等涉及科创板上市辅导、保荐承销、信息披露、合规审查等工作环节的人员。（三）基本原则1.独立性原则在开展科创板相关工作时，各部门及人员应保持独立的地位，不受其他部门、外部利益相关者或个人的不当干扰，独立行使职责，做出客观、公正的判断和决策。2.合规性原则严格遵守国家法律法规以及科创板市场的各项规则和监管要求，确保所有工作都在合法合规的框架内进行，防范法律风险。3.专业性原则充分发挥各部门及人员的专业优势，运用专业知识和技能，为科创板业务提供高质量的服务和支持，保证工作的专业性和准确性。4.保密性原则对于在科创板工作过程中知悉的公司机密信息、客户信息、未公开信息等，严格履行保密义务，防止信息泄露，维护公司和相关利益者的利益。二、组织架构与职责分工（一）科创板工作领导小组1.组成人员由公司高级管理层成员担任组长，成员包括投资银行部负责人、研究部负责人、法务合规部负责人、审计部负责人等相关部门负责人。2.职责全面领导公司科创板业务的开展，制定整体战略和工作方针。协调各部门之间的工作，解决工作中出现的重大问题和跨部门协调事项。对科创板业务的重大决策进行审核和批准，确保决策符合公司整体利益和战略目标。（二）投资银行部1.职责负责科创板企业的上市辅导、保荐承销等工作，制定项目计划和实施方案。与潜在科创板上市企业进行沟通洽谈，开展尽职调查，了解企业的基本情况、财务状况、业务模式、治理结构等。协助企业完善公司治理，规范运作，制定上市方案，包括确定上市时间、上市地点、募集资金规模等。组织协调中介机构团队，包括会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等，共同推进上市工作。负责与证券交易所、监管机构等沟通协调，及时了解政策动态和审核要求，确保上市工作顺利进行。（三）研究部1.职责对科创板市场进行深入研究，分析市场动态、行业趋势、政策变化等，为公司科创板业务提供决策支持。开展对科创板上市企业所在行业的研究，评估行业发展前景、竞争格局、技术创新等情况，为项目筛选和价值评估提供专业意见。对科创板上市企业进行估值分析，运用合理的估值方法，确定企业的合理估值区间，为投资决策和定价提供参考。跟踪已上市科创板企业的表现，分析其市场表现、业绩变化等情况，为后续业务拓展和客户服务提供数据支持和研究报告。（四）法务合规部1.职责负责审核科创板业务相关的法律文件，包括上市申报材料中的法律意见书、公司章程、招股说明书等，确保文件符合法律法规要求。对科创板业务涉及的法律风险进行识别、评估和监控，制定相应的风险防控措施，防范法律纠纷和违规行为。协助公司处理与科创板业务相关的法律事务，包括法律咨询、合同审查、知识产权保护等，确保公司运营的合法性和合规性。关注科创板市场的法律法规变化，及时向公司内部传达并提出应对建议，确保公司业务始终符合最新法律要求。（五）审计部1.职责对科创板上市企业进行财务审计，确保企业财务报表真实、准确、完整，符合会计准则和监管要求。协助投资银行部开展尽职调查中的财务审计工作，核实企业财务数据，发现潜在的财务风险和问题。在上市辅导和保荐承销过程中，对企业的财务状况进行持续跟踪和审计，及时发现并解决财务问题，为上市工作提供有力支持。对公司内部涉及科创板业务的财务流程和内部控制进行审计监督，确保财务工作的规范运作和风险防控。（六）风险管理部1.职责识别、评估科创板业务中的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等，并制定相应的风险管理制度和应急预案。对科创板项目进行风险评估，为项目决策提供风险参考意见，确保项目风险可控。监控科创板业务的风险状况，及时发现风险预警信号，采取有效的风险控制措施，防范风险事件的发生。定期对公司科创板业务的风险管理工作进行评估和总结，不断完善风险管理体系，提高风险管理水平。三、工作流程与规范（一）项目筛选与立项1.筛选标准企业所处行业应符合国家战略新兴产业方向，具有较高的科技含量和创新能力，如新一代信息技术、生物医药、高端装备制造、新材料、新能源等领域。企业具有良好的发展前景和盈利能力，具备持续经营能力和市场竞争力，财务状况稳健。企业治理结构完善，内部控制健全，具备规范运作的基础。企业符合科创板上市的其他相关条件，如股本总额、股权结构、市值及财务指标等要求。2.立项流程投资银行部对潜在科创板上市企业进行初步调研和分析，形成项目初步报告，提交至科创板工作领导小组。科创板工作领导小组组织相关部门对项目进行评估和审核，重点关注项目的可行性、合规性、风险状况等。经审核通过的项目，由科创板工作领导小组批准立项，并下达项目任务书，明确项目目标、工作内容、时间节点、责任人等。（二）尽职调查1.尽职调查团队组建投资银行部牵头组建尽职调查团队，成员包括研究部、法务合规部、审计部等相关部门人员，根据项目需要明确各成员的职责分工。2.尽职调查内容财务尽职调查：审计部对企业的财务报表、会计凭证、财务管理制度等进行详细审查，核实企业财务数据的真实性、准确性和完整性，评估企业的财务状况和经营成果。法律尽职调查：法务合规部对企业的法律合规情况进行全面调查，包括公司设立、股权结构、重大合同、知识产权、诉讼仲裁等方面，排查法律风险和潜在纠纷。业务尽职调查：投资银行部和研究部对企业的业务模式、技术研发、市场竞争、客户资源等进行深入了解，评估企业的核心竞争力和可持续发展能力。3.尽职调查报告尽职调查结束后，各部门应撰写尽职调查报告，详细阐述调查情况、发现的问题及建议。投资银行部负责汇总各部门报告，形成综合尽职调查报告，提交至科创板工作领导小组，为后续工作提供依据。（三）上市方案制定1.上市时间与地点确定根据企业的实际情况、市场环境和监管要求，投资银行部与企业共同商讨确定上市时间和上市地点，原则上优先选择在上海证券交易所科创板上市。2.募集资金规模与用途规划结合企业的发展战略、业务需求和市场估值，合理确定募集资金规模，并明确募集资金的用途，确保募集资金用于企业的核心业务发展、技术研发、市场拓展等关键领域，提高资金使用效率。3.上市方案审核与批准投资银行部制定上市方案初稿后，提交至科创板工作领导小组进行审核。领导小组组织相关部门对上市方案进行论证和审核，重点关注方案的可行性、合规性、对企业未来发展的影响等。经审核通过的上市方案，由领导小组批准实施。（四）上市辅导与保荐承销1.上市辅导投资银行部按照相关规定和要求，制定上市辅导计划，组织企业进行上市辅导培训，包括法律法规、公司治理、信息披露等方面的培训。协助企业完善公司治理结构，规范内部管理制度，建立健全信息披露制度，提高企业的规范运作水平和上市意识。在辅导过程中，定期向证券监管机构报送辅导工作进展情况，接受监管机构的指导和监督。2.保荐承销投资银行部作为保荐机构，负责向证券交易所推荐企业上市，并承担保荐责任。按照保荐业务规则，编制保荐文件，对企业的上市申请文件进行审核和把关。组织承销团队开展股票承销工作，制定承销方案，确定承销方式、发行价格、发行数量等。积极开展路演推介活动，向投资者宣传企业的投资价值和发展前景，促进股票顺利发行。在企业上市后，持续督导企业履行信息披露义务，规范运作，协助企业解决发展过程中遇到的问题，确保企业持续符合上市条件。（五）信息披露1.信息披露原则遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，依法依规披露科创板上市企业的相关信息，确保投资者能够及时、准确地了解企业的情况。2.信息披露内容招股说明书：详细介绍企业的基本情况、业务模式、财务状况、募集资金用途、未来发展规划等信息，是投资者了解企业的重要文件。定期报告：包括年度报告、中期报告等，披露企业在一定时期内的经营业绩、财务状况、重大事项等信息，反映企业的发展动态。临时报告：及时披露企业发生的重大事件，如重大合同签订、重大投资、重大诉讼仲裁、股权变动等，确保投资者及时掌握企业的重要信息。3.信息披露流程企业负责信息披露文件的编制和提交，投资银行部、法务合规部等相关部门对披露文件进行审核把关，确保信息披露内容符合法律法规和监管要求。经审核通过的信息披露文件，按照规定的程序和渠道进行披露，如在上海证券交易所指定网站、媒体等平台发布。（六）上市后持续监管1.定期回访投资银行部在企业上市后定期进行回访，了解企业上市后的经营情况、发展战略执行情况、规范运作情况等，及时发现并解决问题。回访周期原则上为每年一次，回访结束后撰写回访报告。2.持续督导按照保荐业务规则，投资银行部对企业进行持续督导，督促企业履行信息披露义务、规范运作、遵守法律法规等。持续督导期限根据相关规定执行，在督导期间，及时向证券监管机构报告企业的重大事项和问题。3.合规审查法务合规部和审计部定期对企业的合规情况和财务状况进行审查，确保企业持续符合上市条件和监管要求。对发现的问题及时提出整改意见，督促企业整改落实，并向公司内部和监管机构报告整改情况。四、监督与考核（一）内部监督机制1.建立内部审计监督审计部定期对科创板业务相关部门的工作进行内部审计，检查工作流程的执行情况、内部控制的有效性、财务收支的合规性等，发现问题及时提出整改建议，并跟踪整改落实情况。2.设立举报投诉渠道公司设立专门的举报投诉邮箱和电话，接受内部员工和外部利益相关者对科创板业务中违规行为、不当操作等问题的举报投诉。对举报投诉内容进行及时调查核实，严肃处理违规行为，并保护举报人权益。（二）外部监管对接1.积极配合证券监管机构工作主动与证券交易所、中国证监会及其派出机构等监管机构保持沟通联系，及时了解监管政策变化和监管要求，按照监管机构的部署和要求，认真做好科创板业务的各项工作，积极配合监管机构的检查和调查。2.及时报告重大事项对于科创板业务中发生的重大事项，如企业重大违规行为、上市申请被否、市场重大波动等，及时向监管机构报告，并按照监管要求采取相应的措施进行处理，维护科创板市场的稳定和健康发展。（三）绩效考核与激励机制1.绩效考核指标设定根据各部门在科创板业务中的职责和工作目标，设定绩效考核指标，包括项目完成情况、工作质量、合规情况、风险控制等方面。绩效考核指标应具有可量化、可操作性，能够客观反映各部门和人员的工作业绩。2.考核周期与方式绩效考核周期原则上为每年一次，采用自评、上级评价、部门互评等相结合的方式进行。考核结束后，根据考核结果进行排名和奖惩，激励各部门和人员积极履行职责，提高工作效率和质量。3.激励措施对在科创板业务中表现优秀的部门和人员给予表彰和奖励，包括奖金、晋升、荣誉称号等。同时，为员工提供培训和发展机会，鼓励员工不断提升专业能力和综合素质，为公司科创板业务的发展贡献力量。五、保密与知识产权管理（一）保密制度1.保密范围界定明确在科创板工作过程中涉及的保密信息范围，包括但不限于企业商业秘密、技术秘密、客户信息、未公开信息、财务数据、上市计划、承销方案等。2.保密措施要求与接触保密信息的人员签订保密协议，明确保密义务和违约责任。对保密信息进行分类管理，设置不同的访问权限，严格限制知悉范围。采用加密存储、加密传输等技术手段，确保保密信息在存储和传输过程中的安全性。对涉及保密信息的办公场所、设备等进行安全管理，防止信息泄露。（二）知识产权管理1.知识产权归属认定明确科创板上市企业在技术研发、业务开展过程中形成的知识产权归属，包括专利、商标、著作权等。对于职务发明创造等知识产权，按照法律法规和公司规定确定归属公司所有。2.知识产权保护措施协