集团科技发展基金管理办法

集团科技发展基金管理办法第一章总则第一条目的与依据为规范集团科技发展基金（以下简称“基金”）的管理与运作，提高资金使用效益，加速集团科技创新与产业升级，培育核心竞争力，根据国家相关法律法规及集团内部管理制度，特制定本办法。第二条定义与性质本办法所称基金，是指集团公司为支持下属各单位（含控股子公司，下同）开展科技创新活动、关键核心技术攻关、科技成果转化及产学研合作等而设立的专项基金。基金为集团自有资金，实行专款专用、独立核算、滚动发展的原则。第三条管理原则基金管理遵循以下原则：（一）战略导向：紧密围绕集团发展战略和核心业务，优先支持具有前瞻性、战略性和产业化前景的科技项目。（二）公开公正：申报、评审、立项、验收等环节程序公开，标准统一，结果公平。（三）科学管理：建立规范的项目管理和经费管理制度，引入专家评审机制，确保决策科学。（四）注重效益：追求经济效益、社会效益与科技效益的统一，鼓励成果转化和产业化。（五）激励创新：宽容失败，鼓励大胆探索，营造良好的科技创新氛围。第四条适用范围本办法适用于集团总部及各下属单位利用本基金开展的各类科技创新活动及其项目管理。第二章管理机构与职责第五条集团科技发展基金管理委员会集团设立科技发展基金管理委员会（以下简称“管委会”），作为基金管理的最高决策机构。管委会主任由集团主要领导担任，成员包括集团相关职能部门（如战略规划、研发、财务、审计、法务、人力资源等）负责人。管委会主要职责：（一）审定基金管理办法及相关实施细则；（二）审定基金年度预算、决算及中期调整方案；（三）审定基金年度支持重点和方向；（四）审批重大项目立项及经费安排；（五）协调解决基金管理中的重大问题。第六条管委会办公室管委会下设办公室，作为日常办事机构，负责基金的具体管理和协调工作。办公室设在集团研发管理部门或战略规划部门。办公室主要职责：（一）组织拟订基金管理办法及相关实施细则；（二）组织编制基金年度预算、决算及中期调整方案，报管委会审批；（三）发布基金项目申报指南，组织项目申报、形式审查和汇总；（四）组织或委托第三方机构及专家对申报项目进行评审；（五）根据评审结果，提出项目立项建议和经费分配方案，报管委会审批；（六）负责立项项目的合同签订、经费拨付；（七）对基金项目的执行情况和经费使用情况进行日常跟踪、监督与检查；（八）组织基金项目的中期评估、结题验收和绩效评价；（九）负责基金管理相关文件、资料的归档和信息统计分析；（十）承办管委会交办的其他事项。第七条项目承担单位项目承担单位是基金项目实施和经费使用的责任主体，其主要职责：（一）按照本办法及项目申报指南要求，组织项目申报，对申报材料的真实性、合规性负责；（二）负责项目的具体组织实施，确保项目按计划完成；（三）严格按照批准的预算和相关财务制度管理和使用项目经费，确保专款专用；（四）及时报告项目进展情况、重大事项及经费使用情况；（五）接受管委会办公室及集团相关部门的监督、检查和审计；（六）负责项目结题验收材料的准备和提交，配合做好验收工作；（七）负责项目成果的转化、推广应用及知识产权的管理与保护。第八条专家评审委员会管委会办公室可根据需要，聘请集团内外相关领域的技术专家、经济专家、管理专家组成临时或常设的专家评审委员会（或咨询组），为基金项目评审提供专业意见。专家评审委员会的职责和工作规则另行制定。第三章基金来源与使用第九条基金来源基金主要来源于：（一）集团公司年度预算专项拨款；（二）基金运行所产生的收益（如有）；（三）其他符合规定的资金来源。第十条基金使用范围基金主要用于支持以下方向的科技创新活动：（一）关键核心技术攻关项目：围绕集团产业链、供应链安全，解决“卡脖子”技术问题的研发项目。（二）新产品、新工艺、新材料、新装备研发项目：具有市场前景和竞争力的创新性产品或技术研发。（三）科技成果转化与产业化项目：促进集团内外先进适用科技成果在集团内转化应用，形成规模化生产的项目。（四）产学研合作项目：与高等院校、科研院所开展的联合研发、人才培养等合作项目。（五）前沿技术探索与储备项目：对集团未来发展具有重要影响的前瞻性、探索性技术研究。（六）科技创新平台建设项目：支持集团重点实验室、工程技术研究中心、企业技术中心等创新平台的建设与运行。（七）集团认定的其他科技创新活动。第十一条经费支出范围基金项目经费支出范围主要包括：（一）人员费：指直接参与项目研发人员的劳务费用，包括工资性支出、津贴补贴、奖金等。需符合集团相关薪酬管理规定。（二）设备费：指项目研发过程中购置或租赁专用仪器设备、软件、样品样机的费用，以及对现有仪器设备进行升级改造的费用。（三）材料费：指项目研发过程中消耗的各种原材料、辅助材料、低值易耗品等的采购及运输、装卸、整理费用。（四）测试化验加工费：指项目研发过程中委托外单位进行的检验、测试、化验、加工、计算、分析等费用。（五）燃料动力费：指项目研发过程中直接消耗的水、电、气、燃料等费用。（六）差旅费：指项目研发人员因项目研究工作需要出差所发生的交通、住宿、伙食补助等费用，按集团差旅标准执行。（七）会议费：指项目研发过程中为组织开展学术研讨、技术交流、专家咨询等活动而发生的会议费用，应控制规模，厉行节约。（八）知识产权费：指项目研发过程中申请专利、商标、软件著作权等知识产权所发生的申请费、代理费、维护费等。（九）技术引进与合作交流费：指项目所需技术的引进、消化吸收费用，以及与项目相关的国际、国内学术交流、技术培训费用。（十）其他费用：指与项目研发直接相关的、除上述费用之外的其他必要支出，需单独列示并说明理由，且不得超过一定比例。第十二条禁止性支出基金经费不得用于以下支出：（一）与项目研发无关的行政办公经费、日常运营费用；（二）罚款、捐款、赞助、投资等；（三）购置与项目研发无关的固定资产（特定平台建设项目除外）；（四）国家及集团规定不得列支的其他费用。第四章项目申报与评审第十三条申报条件申报基金项目应符合以下基本条件：（一）符合国家产业政策、科技发展规划及集团战略发展方向；（二）具有明确的研究目标、主要技术路线、预期成果和考核指标；（三）技术方案先进可行，具有创新性和良好的市场前景或应用价值；（四）项目承担单位具备相应的研发能力、组织管理能力和条件保障；（五）项目负责人应具有相关的专业背景和研发经验，能投入足够时间精力主持项目研究；（六）项目经费预算编制合理，符合本办法及相关规定；（七）不存在知识产权、科研诚信等方面的争议或不良记录。第十四条申报材料申报单位应提交以下材料（纸质版和电子版）：（一）《集团科技发展基金项目申请书》（按统一格式填写）；（二）项目可行性研究报告或项目建议书，包括项目背景、意义、国内外现状、主要研究内容、技术路线、创新点、预期成果、实施方案、组织方式、进度安排、风险分析及对策等；（三）项目经费预算表及预算编制说明；（四）相关证明材料（如技术查新报告、专利证书、合作协议、前期研究基础等）；（五）管委会办公室要求提交的其他材料。第十五条申报流程（一）发布指南：管委会办公室根据集团战略和年度计划，定期或不定期发布项目申报指南，明确申报重点、方向、条件、时限和要求。（二）单位申报：各下属单位根据申报指南要求，组织内部项目遴选，按规定格式填写申报材料，经单位负责人审核并加盖公章后报送管委会办公室。集团总部职能部门可直接申报。（三）形式审查：管委会办公室对申报材料的完整性、规范性、合规性进行形式审查。对不符合要求的，可要求申报单位在规定时限内补正；逾期未补正或补正仍不符合要求的，不予受理。第十六条项目评审管委会办公室组织专家评审委员会对通过形式审查的项目进行评审。评审主要内容包括：（一）项目的战略符合性与必要性；（二）技术创新性与先进性；（三）技术方案的可行性与成熟度；（四）预期成果与效益（经济、社会、科技）；（五）研发团队实力与项目组织管理能力；（六）经费预算的合理性与合规性；（七）项目风险及应对措施。评审可采取会议评审、网络评审、现场考察等多种形式，具体评审细则由管委会办公室另行制定。第十七条立项审批管委会办公室根据专家评审意见，结合集团战略和年度预算，提出项目立项建议方案（包括项目名称、承担单位、负责人、资助金额、实施周期等），报管委会审议批准。对于特别重大或战略意义显著的项目，管委会可直接决策立项。第十八条立项公示与异议处理对管委会批准立项的项目，在集团内部进行公示，公示期不少于一定工作日。公示期内如有异议，应以书面形式向管委会办公室提出，并提供必要的证明材料。管委会办公室对异议进行调查核实，并将处理意见报管委会审定。公示无异议或异议不成立的项目，正式予以立项。第五章经费管理与监督第十九条经费拨付项目立项后，由管委会办公室与项目承担单位签订《集团科技发展基金项目任务书》（或合同），明确双方权利义务、研究内容、考核指标、经费预算、实施期限等。管委会办公室根据项目任务书及进度安排，按照集团财务管理制度办理经费拨付手续。经费可一次性拨付或分期拨付。分期拨付的，首期拨付一般不低于一定比例，后续款项根据项目进展和中期评估情况拨付。第二十条经费核算项目承担单位应按照国家相关会计制度和集团财务规定，对基金项目经费进行单独核算、专款专用，建立健全内部控制和管理机制，确保经费使用规范、安全、有效。第二十一条经费调整项目经费预算一经批准，原则上不予调整。因研究内容或方案调整、市场变化等特殊原因确需调整预算的，应按原申报程序报管委会办公室审批。其中，涉及项目总预算调整、主要用途改变等重大调整，须报管委会审批。第二十二条经费决算与结余项目完成后，项目承担单位应及时编制项目经费决算报告，报管委会办公室。项目经费结余，是指项目完成后，扣除实际支出后的剩余资金。结余经费的处理办法由管委会办公室根据项目性质、完成情况等另行制定，可采取收回、留归承担单位用于后续研发、或按一定比例奖励等方式处理。第二十三条中期评估与检查管委会办公室根据项目任务书约定，组织对项目执行情况、经费使用情况进行中期评估或不定期检查。评估/检查结果作为后续经费拨付、项目调整或终止的重要依据。项目承担单位应按要求定期报送《项目进展报告》和《经费使用情况报告》。第二十四条项目变更与终止（一）项目在执行过程中，如遇目标调整、内容变更、负责人变更、延期等情况，项目承担单位应及时向管委会办公室提交书面申请，经批准后方可实施。（二）出现下列情况之一的，管委会办公室可建议管委会终止项目：1.因技术路线不可行、市场发生重大变化等原因，项目已无继续研究必要的；2.项目负责人及核心研发团队发生重大变动，导致项目无法继续进行的；3.经费使用严重违规或挪用、侵占基金经费的；4.项目进展缓慢，未达到中期评估要求，且无有效改进措施的；5.其他导致项目无法继续实施或应终止的情形。项目终止后，项目承担单位应按要求进行清算，结余经费按规定收回，并提交项目终止报告。第二十五条监督与审计集团财务部门、审计部门负责对基金的预算执行、经费管理和使用情况进行监督检查和审计。项目承担单位应自觉接受监督、检查和审计。对在基金项目申报、评审、实施、验收等环节中出现的弄虚作假、徇私舞弊、截留、挪用、侵占基金经费等行为，一经查实，将视情节轻重采取通报批评、追回已拨经费、取消项目承担单位和负责人一定期限内申报资格等处理措施；涉嫌违法的，移交司法机关处理。第六章项目验收与成果管理第二十六条项目验收项目完成后，项目承担单位应在规定期限内提交《集团科技发展基金项目验收申请书》及相关验收材料（包括工作总结报告、技术报告、经费决算报告、成果证明、用户使用报告等），向管委会办公室申请验收。管委会办公室组织或委托第三方机构及专家对项目进行验收。验收以项目任务书为主要依据，对项目完成情况、技术指标、成果水平、经费使用、经济效益、社会效益、知识产权等情况进行综合评价。验收结论分为“通过验收”、“整改后验收”和“不通过验收”。对“整改后验收”的项目，承担单位应在规定期限内完成整改并重新申请验收；对“不通过验收”的项目，按相关规定处理。第二十七条成果管理与转化（一）项目研发形成的知识产权（包括专利、商标、著作权、技术秘密等），其权属、使用和管理按照国家相关法律法规及集团知识产权管理规定执行。原则上，利用基金单独资助产生的知识产权归集团公司所有，或由集团与项目承担单位（及合作单位，如有）根据贡献协商约定。（二）鼓励项目成果在集团内部优先转化和推广应用。项目承担单位应积极推动成果的产业化和市场化，提升集团核心竞争力。（三）项目研发过程中形成的论文、专著、研究报告等成果，发表或使用时应注明“集团科技发展基金资助项目”及项目编号。第二十八条档案管理项目承担单位应将项目立项、实施、验收、成果等全过程的文件资料（包括纸