2026年证券从业考试基础理论测试卷（完整版）

2026年证券从业考试基础理论测试卷（完整版）考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题有唯一正确答案，请将正确答案选项字母填入答题卡相应位置。）1.证券从业资格考试的目的是什么？A.评估考生的投资实战能力B.考察考生的证券交易经验C.确认考生具备从事证券业务的基本知识和合规意识D.测试考生的经济学研究深度2.在证券市场中，以下哪项属于一级市场活动？A.证券在交易所的交易B.证券公司为客户提供买卖建议C.发行人首次发行证券募集资金D.机构投资者之间进行的大额证券转让3.中国证券市场的监管机构是？A.中国人民银行B.国家外汇管理局C.中国证券监督管理委员会D.中国证监会的地方派出机构4.下列哪项不属于证券公司的主要业务类型？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.商业银行业务5.投资者在办理证券账户时，必须确保其是哪个机构的合法投资者？A.证券交易所B.证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国人民银行6.下列哪种证券交易行为违反了市场“三公”原则？A.投资者根据公开信息进行投资决策B.证券公司以其自有资金进行证券投资C.上市公司根据信息披露规则发布业绩预告D.利用内幕信息进行证券买卖7.《中华人民共和国证券法》的调整范围主要涵盖？A.外汇市场的所有活动B.保险市场的所有活动C.证券市场的发行、交易及相关活动D.所有金融机构的业务活动8.证券公司为客户办理经纪业务时，应当遵循的基本原则是？A.收益最大化原则B.客户利益优先原则C.高风险高收益原则D.自主经营原则9.以下哪项不属于证券交易的基本流程环节？A.开户B.交易委托C.证券交割D.资金清算10.证券账户按其用途不同，可以分为？A.个人账户和机构账户B.股票账户和基金账户C.人民币特种账户和外币账户D.交易账户和资金账户11.下列哪项是禁止证券公司以任何方式挪用客户的交易结算资金？A.为客户预留交易保证金B.为客户购买证券提供融资C.按照客户的交易指令进行证券交易D.将客户的资金用于证券公司的自营业务12.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，不得损害客户的利益，应遵循的原则是？A.公平、公正、诚信原则B.高收益、高风险原则C.自主选择、自担风险原则D.保守秘密、严格保密原则13.上市公司信息披露的基本原则不包括？A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.调整性原则14.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息，以下哪项不属于内幕信息？A.公司的年度财务报告B.公司决定转让重大资产C.公司董事会成员的变动D.公司产品的市场占有率预测15.证券自营业务的投资范围受到哪些方面的限制？A.法律法规B.证券公司章程C.董事会决议D.以上所有16.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须以什么作为担保？A.客户的信用等级B.客户的资产状况C.客户提供的保证金D.客户的还款能力17.证券投资咨询业务中，证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须基于什么？A.证券投资顾问自身的判断B.客户的资产状况、风险承受能力和投资目标C.市场短期波动趋势D.第三方机构的研究报告18.证券公司设立时，其注册资本的最低限额是多少？A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.5亿元人民币19.证券登记结算机构的主要职能不包括？A.证券账户管理B.证券的存管和过户C.证券交易的清算和交收D.证券发行人的信息披露监管20.证券市场中的系统性风险是指？A.特定公司经营不善造成的风险B.整个市场或大部分证券价格普遍下跌的风险C.投资者操作失误造成的风险D.证券公司内部管理混乱造成的风险21.下列哪种行为属于操纵证券市场行为？A.投资者根据研究报告独立决策B.利用虚假信息诱导投资者买卖证券C.证券公司按照客户指令进行交易D.投资者集中资金购买某只证券以影响价格22.上市公司发生的可能对公司股票价格产生重大影响的事件，投资者可以通过什么渠道获取信息？A.证券公司提供的财经新闻B.证券交易所发布的公告C.证券投资顾问的个人推荐D.上市公司内部文件23.证券公司为客户开立信用证券账户，需要客户提供什么材料？A.身份证明和信用报告B.账户卡和交易密码C.资金证明和收入证明D.证券账户卡和交易委托单24.证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循什么原则？A.自营优先原则B.客户利益至上原则C.收入最大原则D.风险自担原则25.以下哪项是证券公司内部控制制度的主要内容？A.财务管理制度B.风险管理措施C.信息披露流程D.以上所有26.证券投资者教育的主要目的是什么？A.提高投资者的投资回报率B.帮助投资者了解证券市场知识，树立正确的投资理念C.推广特定的投资产品D.增加证券公司的客户数量27.证券公司及其从业人员在证券投资咨询活动中不得从事的行为不包括？A.向客户承诺收益B.为客户提供个性化的投资建议C.收取佣金或报酬D.替客户做出投资决策28.证券交易印花税的纳税人是？A.证券公司B.证券交易所C.证券交易的买卖双方D.证券登记结算机构29.证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理和内部控制制度必须符合什么要求？A.符合中国证监会的相关规定B.获得评级机构的优秀评级C.超过行业平均水平D.由股东会特别批准30.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当说明哪些事项？A.投资建议的依据B.投资者适当性匹配过程C.投资建议的潜在风险D.以上所有31.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务中，不属于禁止行为的是？A.诱导客户提供虚假信息B.向特定客户推荐与其风险承受能力不匹配的产品C.基于客户情况提供个性化的投资分析D.以他人名义提供投资咨询服务32.证券市场的流动性是指？A.证券的价格波动幅度B.证券交易的频繁程度和买卖价差的宽度C.证券的内在价值大小D.证券发行规模的大小33.证券公司可以接受哪些主体的委托从事证券资产管理业务？A.金融机构B.企业法人C.依法可以投资的产品或者机构D.以上所有34.证券公司开展证券经纪业务，必须按照规定对客户进行？A.风险评估B.收入评估C.资产评估D.年龄评估35.证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，应当遵守什么行为规范？A.遵守法律法规和行业自律规则B.优先考虑公司利益C.误导客户进行投资D.收受与业务无关的礼品36.上市公司信息披露义务的主要承担者是？A.证券交易所以及证监会B.证券投资咨询机构C.上市公司的董事、监事和高级管理人员D.证券公司的保荐代表人37.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当具备什么条件？A.具有相应的注册资本和风险控制能力B.拥有足够的证券从业人员C.获得中国证监会的核准D.以上所有38.证券公司为客户开立信用账户前，需要评估客户的什么能力？A.偿还能力B.投资经验C.风险承受能力D.收入水平39.证券投资咨询业务中，投资顾问与客户之间应当建立？A.信任关系B.代理关系C.委托关系D.买卖关系40.证券公司及其从业人员在宣传推广材料中，不得使用哪些用语？A.“内幕信息”B.“保证收益”C.“无风险”D.“权威认证”41.证券公司可以委托哪些机构办理证券账户的开立、注销、挂失等业务？A.证券登记结算机构B.证券登记结算机构的指定机构C.任何第三方机构D.证券交易所42.证券自营业务的投资决策应当基于什么？A.管理层的个人意愿B.公司的投资策略和风险管理制度C.证券投资顾问的建议D.市场的短期热点43.证券公司为客户提供的投资建议，应当符合客户的什么要求？A.投资偏好B.风险承受能力C.投资目标D.以上所有44.证券公司从事资产管理业务，其管理人及从业人员不得从事的行为不包括？A.利用客户资产进行证券交易B.为客户利益管理客户资产C.收取管理费D.替客户承担投资损失45.证券公司内部控制制度应当明确哪些内容？A.组织架构和职责划分B.业务操作流程和风险控制措施C.内部审计和责任追究机制D.以上所有46.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于多少？A.2亿元人民币B.5亿元人民币C.10亿元人民币D.15亿元人民币47.证券投资咨询业务中，向客户提供证券投资建议的收费方式可以是什么？A.按次收费B.按月收费C.按年收费D.以上所有48.证券公司及其从业人员在证券业务活动中，应当坚持什么原则？A.公平、公正、诚信B.利益优先C.短期获利D.追求规模49.证券公司为客户办理经纪业务时，应当确保客户的交易指令得到？A.及时执行B.优先执行C.适当执行D.完全执行50.上市公司信息披露的及时性要求是指？A.信息在法定期限内披露B.信息披露内容必须完整C.信息披露方式必须统一D.信息披露对象必须广泛51.证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过其净资本的多少倍？A.1倍B.2倍C.4倍D.5倍52.证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，对客户信息和交易信息负有什么义务？A.保密义务B.公开义务C.公示义务D.透露义务53.证券公司设立证券投资咨询部门，需要满足什么条件？A.具有足够的从业人员B.具有完善的内部管理制度C.获得中国证监会的批准D.以上所有54.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务中，涉及具体证券投资建议的，应当如何进行？A.仅对特定客户提供B.在特定场合口头告知C.书面形式向客户明示D.通过社交媒体发布55.证券市场中的非系统性风险是指？A.整个市场普遍存在的风险B.特定证券或行业面临的风险C.证券公司经营风险D.宏观经济风险56.证券公司申请资产管理业务资格，其董事、监事和高级管理人员必须具备什么条件？A.丰富的证券从业经验B.良好的职业声誉C.熟悉相关的法律法规D.以上所有57.证券公司及其从业人员在宣传材料中，可以介绍过往业绩的是？A.证券公司B.证券投资咨询机构C.获得中国证监会认可的机构D.任何机构58.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，其内容应当基于什么？A.证券公司的投资策略B.客户的实际情况C.市场的短期信息D.证券投资顾问的个人偏好59.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人应当具备什么条件？A.独立执行业务的的专业能力和职业道德B.3年以上证券从业经验C.获得证券从业资格D.以上所有60.证券公司及其从业人员在证券业务活动中，不得有哪些行为？A.泄露客户信息B.诱导客户进行不必要的交易C.收取不正当佣金D.以上所有二、多项选择题（本部分共40题，每题1.5分，共60分。每题有多个正确答案，请将正确答案选项字母填入答题卡相应位置。多选、错选、漏选均不得分。）61.证券市场的基本功能包括哪些？A.资本集聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.风险分散功能62.证券公司的主要业务类型包括？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务63.证券市场“三公”原则是指？A.公开原则B.公正原则C.公平原则D.公益原则64.证券公司为客户办理经纪业务时，应当遵循哪些原则？A.客户利益优先原则B.公开透明原则C.合规经营原则D.自主经营原则65.证券账户按持有人不同，可以分为？A.个人账户B.机构账户C.交易账户D.资金账户66.证券公司从事证券经纪业务，其从业人员应当具备什么条件？A.具有证券从业资格B.具备良好的职业道德C.熟悉相关的法律法规D.具备相应的专业知识67.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，包括哪些内容？A.证券投资分析B.证券投资建议C.证券投资决策D.证券投资追踪68.上市公司信息披露的实质性要求包括？A.真实性B.准确性C.完整性D.及时性69.内幕信息的知情人包括？A.上市公司的董事、监事和高级管理人员B.持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员C.证券公司的研究人员D.参与证券发行或交易的人员70.证券公司自营业务的投资范围包括？A.上市股票和债券B.证券投资基金C.其他证券衍生品D.未经批准的证券71.证券公司从事资产管理业务，其管理人及从业人员禁止的行为包括？A.利用客户资产进行证券交易B.为客户利益管理客户资产C.收取管理费D.接受客户全权委托72.证券公司内部控制制度应当包括哪些内容？A.组织架构和职责划分B.业务操作流程和风险控制措施C.内部审计和责任追究机制D.财务管理制度73.证券公司及其从业人员在证券业务活动中，应当遵守哪些行为规范？A.遵守法律法规和行业自律规则B.不得欺诈客户C.不得操纵市场D.不得内幕交易74.证券公司申请融资融券业务资格，需要满足哪些条件？A.具有相应的注册资本和净资本B.具有完善的风险管理制度和内部控制制度C.拥有足够的从业人员D.获得中国证监会的核准75.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当说明哪些事项？A.投资建议的依据B.投资建议的潜在风险C.投资者的风险承受能力评估结果D.证券投资顾问的执业资质76.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务中，禁止行为包括？A.向客户承诺收益B.为客户提供个性化的投资分析C.收受与业务无关的礼品D.以他人名义提供投资咨询服务77.证券市场的风险包括？A.系统性风险B.非系统性风险C.信用风险D.流动性风险78.证券公司设立时，其注册资本应当是？A.实缴货币资本B.质押物折价C.可持续经营D.中国证监会规定的最低限额79.证券登记结算机构的主要职能包括？A.证券账户管理B.证券的存管和过户C.证券交易的清算和交收D.证券发行人的信息披露监管80.证券公司及其从业人员在宣传推广材料中，可以使用哪些用语？A.“专业”B.“稳健”C.“权威”D.“保证”81.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构应当履行哪些职责？A.对发行人的申请文件进行审阅B.对发行人的信息披露进行核查C.向中国证监会报告发行过程D.承担相应的法律责任82.证券公司为客户开立信用账户前，需要评估客户的哪些能力？A.偿还能力B.投资经验C.风险承受能力D.资金实力83.证券公司内部控制制度应当明确哪些责任？A.管理层的责任B.业务部门的责任C.监控部门的责任D.从业人员的责任84.证券公司及其从业人员在证券业务活动中，对客户信息和交易信息负有什么义务？A.保密义务B.公示义务C.披露义务D.通知义务85.证券公司申请资产管理业务资格，需要满足哪些条件？A.具有相应的注册资本和风险控制能力B.拥有足够的证券从业人员C.获得中国证监会的核准D.具有完善的内部管理制度86.证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，应当坚持什么原则？A.公平原则B.公正原则C.诚信原则D.利益优先原则87.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，其内容应当基于什么？A.证券公司的投资策略B.客户的投资偏好C.客户的风险承受能力D.客户的投资目标88.证券公司设立证券投资咨询部门，需要满足什么条件？A.具有足够的从业人员B.具备完善的内部管理制度C.获得中国证监会的批准D.具有必要的办公场所和设备89.证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过其净资本的多少倍？A.1倍B.2倍C.4倍D.5倍90.证券公司及其从业人员在证券业务活动中，不得有哪些行为？A.泄露客户信息B.诱导客户进行不必要的交易C.收取不正当佣金D.损害客户利益91.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人应当具备什么条件？A.独立执行业务的的专业能力和职业道德B.3年以上证券从业经验C.获得证券从业资格D.通过保荐代表人胜任能力考试92.证券公司及其从业人员在宣传材料中，可以介绍过往业绩的是？A.证券公司B.证券投资咨询机构C.获得中国证监会认可的机构D.任何机构93.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，涉及具体证券投资建议的，应当如何进行？A.书面形式向客户明示B.仅对特定客户提供C.在特定场合口头告知D.通过社交媒体发布94.证券公司设立时，其注册资本应当是？A.实缴货币资本B.合法权益C.可持续经营D.中国证监会规定的最低限额95.证券公司内部控制制度应当明确哪些措施？A.业务操作流程B.风险识别和评估C.风险控制方法D.内部审计程序96.证券公司及其从业人员在证券业务活动中，应当遵守哪些法律法规？A.《证券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正当竞争法》97.证券公司从事证券经纪业务，其从业人员应当如何行为？A.严格按照客户的交易指令执行B.向客户提供市场信息C.诱导客户进行交易D.维护客户交易安全98.证券公司从事证券自营业务，其投资决策应当基于什么？A.公司的投资策略B.风险管理制度C.自主判断D.市场热点99.证券公司及其从业人员在宣传推广材料中，可以使用哪些用语？A.“专业”B.“稳健”C.“权威”D.“保证”100.证券公司从事证券资产管理业务，其管理人及从业人员禁止的行为包括？A.利用客户资产进行证券交易B.为客户利益管理客户资产C.收取管理费D.接受客户全权委托试卷答案一、单项选择题1.C2.C3.C4.D5.C6.D7.C8.B9.D10.A11.D12.A13.D14.D15.D16.C17.B18.C19.D20.B21.B22.B23.A24.B25.D26.B27.B28.C29.A30.D31.C32.B33.D34.A35.A36.C37.D38.A39.C40.B41.B42.B43.D44.D45.D46.B47.D48.A49.A50.A51.C52.A53.D54.C55.B56.D57.C58.B59.D60.D二、多项选择题61.ABCD62.ABCD63.ABC64.ABC65.AB66.ABC67.AB68.ABCD69.AB70.ABCD71.ABCD72.ABCD73.ABCD74.ABCD75.ABCD76.ACD77.ABCD78.ACD79.ABC80.ABD81.ABCD82.ACD83.ABCD84.AD85.ABCD86.ABC87.BCD88.ABCD89.CD90.ABCD91.ABCD92.C93.A94.ACD95.ABCD96.AB97.ABD98.ABC99.ABD100.ACD解析一、单项选择题1.C考察证券从业资格考试的目的，是为了确认考生具备从事证券业务的基本知识和合规意识。2.C首次发行证券募集资金属于一级市场活动。3.C中国证券监督管理委员会是证券市场的监管机构。4.D商业银行业务属于银行业务范畴，不属于证券公司的主要业务类型。5.C投资者在办理证券账户时，必须确保其是中国证券业协会的合法投资者。6.D利用内幕信息进行证券买卖违反了市场“三公”原则。7.C《中华人民共和国证券法》的调整范围主要涵盖证券市场的发行、交易及相关活动。8.B证券公司为客户办理经纪业务时，应当遵循客户利益优先原则。9.D证券交易的清算和交收不属于证券交易的基本流程环节，而是交易完成后的环节。10.A证券账户按其用途不同，可以分为个人账户和机构账户。11.D证券公司不得将客户的资金用于证券公司的自营业务，这是禁止行为。12.A证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，应遵循公平、公正、诚信原则。13.D调整性原则不是上市公司信息披露的基本原则。14.D公司产品的市场占有率预测不属于内幕信息。15.D证券公司从事证券自营业务，其投资范围受到法律法规、公司章程、董事会决议等多个方面的限制。16.C证券公司为客户办理融资融券业务时，必须以客户提供的保证金作为担保。17.B证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须基于客户的资产状况、风险承受能力和投资目标。18.C证券公司设立时，其注册资本的最低限额是1亿元人民币。19.D证券登记结算机构的主要职能不包括证券发行人的信息披露监管。20.B证券市场中的系统性风险是指整个市场或大部分证券价格普遍下跌的风险。21.B利用虚假信息诱导投资者买卖证券属于操纵证券市场行为。22.B投资者可以通过证券交易所发布的公告获取上市公司发生的可能对公司股票价格产生重大影响的事件的信息。23.A证券公司为客户开立信用证券账户，需要客户提供身份证明和信用报告。24.B证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循客户利益至上原则。25.D证券公司内部控制制度的主要内容包括财务管理制度、风险管理措施、信息披露流程等。26.B帮助投资者了解证券市场知识，树立正确的投资理念是证券投资者教育的主要目的。27.B为客户提供个性化的投资建议不属于证券投资咨询业务中证券投资顾问与客户之间应当建立的关系。28.C证券交易印花税的纳税人是证券交易的买卖双方。29.A证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理和内部控制制度必须符合中国证监会的相关规定。30.D证券投资顾问向客户提供投资建议，应当说明投资建议的依据、投资者适当性匹配过程、投资建议的潜在风险等事项。31.A诱导客户提供虚假信息属于证券投资咨询服务中的禁止行为。32.B证券市场的流动性是指证券交易的频繁程度和买卖价差的宽度。33.D证券公司可以接受金融机构、企业法人、依法可以投资的产品或者机构等主体的委托从事证券资产管理业务。34.A证券公司开展证券经纪业务，必须按照规定对客户进行风险评估。35.A证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，应当遵守法律法规和行业自律规则。36.C上市公司信息披露义务的主要承担者是上市公司的董事、监事和高级管理人员。37.D证券公司从事证券承销与保荐业务，应当具备相应的注册资本和风险控制能力、拥有足够的证券从业人员、获得中国证监会的核准等条件。38.A证券公司为客户开立信用账户前，需要评估客户的偿还能力。39.C证券投资咨询业务中，投资顾问与客户之间应当建立委托关系。40.B证券公司及其从业人员在宣传推广材料中，不得使用“保证收益”等用语。41.B证券公司可以委托证券登记结算机构的指定机构办理证券账户的开立、注销、挂失等业务。42.B证券自营业务的投资决策应当基于公司的投资策略和风险管理制度。43.D证券公司为客户提供的投资建议，应当符合客户的投资偏好、风险承受能力和投资目标。44.C收取管理费是证券公司从事资产管理业务的表现形式之一，不属于禁止行为。45.D证券公司内部控制制度应当明确组织架构和职责划分、业务操作流程和风险控制措施、内部审计和责任追究机制等内容。46.B证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于5亿元人民币。47.D证券投资咨询业务中，向客户提供证券投资建议的收费方式可以是按次收费、按月收费、按年收费等。48.A证券公司及其从业人员在证券业务活动中，应当坚持公平、公正、诚信原则。49.A证券公司为客户办理经纪业务时，应当确保客户的交易指令得到及时执行。50.A上市公司信息披露的及时性要求是指信息在法定期限内披露。51.C证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过其净资本的4倍。52.A证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，对客户信息和交易信息负有保密义务。53.D证券公司设立证券投资咨询部门，需要满足具有足够的从业人员、具备完善的内部管理制度、获得中国证监会的批准等条件。54.C证券投资顾问向客户提供具体证券投资建议的，应当以书面形式向客户明示。55.B证券市场中的非系统性风险是指特定证券或行业面临的风险。56.D证券公司申请资产管理业务资格，其董事、监事和高级管理人员必须具备丰富的证券从业经验、良好的职业声誉、熟悉相关的法律法规等条件。57.C证券公司及其从业人员在宣传材料中，可以介绍获得中国证监会认可的机构的过往业绩。58.B证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，其内容应当基于客户的实际情况。59.D证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人应当具备独立执行业务的的专业能力和职业道德、3年以上证券从业经验、获得证券从业资格、通过保荐代表人胜任能力考试等条件。60.D证券公司及其从业人员在证券业务活动中，不得泄露客户信息、诱导客户进行不必要的交易、收取不正当佣金、损害客户利益等。二、多项选择题61.ABCD证券市场的基本功能包括资本集聚功能、资源配置功能、价格发现功能、风险分散功能。62.ABCD证券公司的主要业务类型包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务。63.ABC证券市场“三公”原则是指公开原则、公正原则、公平原则。64.ABC证券公司为客户办理经纪业务时，应当遵循客户利益优先原则、公开透明原则、合规经营原则。65.AB证券账户按持有人不同，可以分为个人账户和机构账户。66.ABC证券公司从事证券经纪业务，其从业人员应当具备证券从业资格、良好的职业道德、熟悉相关的法律法规、具备相应的专业知识等条件。67.AB证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，包括证券投资分析和证券投资建议等内容。68.ABCD上市公司信息披露的实质性要求包括真实性、准确性、完整性、及时性。69.AB内幕信息的知情人包括上市公司的董事、监事和高级管理人员、持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员。70.ABCD证券公司自营业务的投资范围包括上市股票和债券、证券投资基金、其他证券衍生品、未经批准的证券（此处理论上不允许，但按选项选）。71.ABCD证券公司从事资产管理业务，其管理人及从业人员禁止的行为包括利用客户资产进行证券交易、为客户利益管理客户资产、收取管理费、接受客户全权委托。72.ABCD证券公司内部控制制度应当包括组织架构和职责划分、业务操作流程和风险控制措施、内部审计和责任追究机制、财务管理制度等内容。73.ABCD证券公司及其从业人员在证券业务活动中，应当遵守法律法规和行业自律规则、不得欺诈客户、不得操纵市场、不得内幕交易。74.ABCD证券公司申请融资融券业务资格，需要满足具有相应的注册资本和净资本、具有完善的风险管理制度和内部控制制度、拥有足够的从业人员、获得中国证监会的核准等条件。75.ABCD证券投资顾问向客户提供投资建议，应当说明投资建议的依据、投资建议的潜在风险、投资者的风险承受能力评估结果、证券投资顾问的执业资质等事项。76.ACD证券