《安全评价过程控制规范（征求意见稿）》

32SSpecificationsfortheprocesscontrolofsafetyassessment在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。I 2 3 3 4 5 5 5 6 7 9 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的责任。1安全评价过程控制规范本文件适用于安全评价机构法定安全评价活动的规范管理，非法定评价可参照3.1策措施建议，做出评价结论的活动。安全评价可针3.23.3过程控制负责人directorofproces3.4技术负责人directoroftechnolog3.523.64基本流程35.2风险分析应在安全评价合同签订前完成。5.3风险分析人员应包括安全评价相关部门（人员）、相关业务范围的技术负责人等，风险分析应形5.4风险分析应包括评价对象基本概况分析、评价机构自身业务能力分析、项目可行性分析、经济性5.5评价对象基本概况分析内容包括但不限于：——评价对象的安全管理现状。5.6评价机构自身的业务能力分析内容包括但不限于：——评价项目是否符合评价机构资质业务范围；——现有安全技术服务人员的专业构成是否满足评价项目需要；——是否需聘请相关技术专家。5.7项目的可行性分析内容包括但不限于：5.8项目的经济性分析内容为评价机构承担评价项目的经济性分析。5.9合同签订，必须在风险可接受的前提下进行。合同应明确评价对象、范围、内容、期限以及双方5.10当项目情况发生较大变化有可能影响履约或长期停滞未开展超过1年及以上，评价机构应重新6.2组长组织编制项目评价工作计划，内容应包括：人员分工、工作进度等。6.3项目组应根据评价项目具体情况，编制安全评价所需资料清单。6.5评价机构应当在开展现场技术服务前七个工作日内，书面告知项目实施地资质认可机关，接受认6.6安全预评价项目组组长及负责现场勘验人员（不少于两人应到实际现场开展工作；安全现状46.7现场勘验结束后，对发现的问题和隐患，评价机构应出具书面意见，经项目组组长签字后交与被6.8现场勘验应通过记录和图像影像的方式保留勘验记录，现场勘验记录应符合如下要求：——勘验记录应包括现场勘验时间、地点、勘验人员、现场勘验的主要内容、发现的安全问题和隐患、问题和隐患整改核查情况等。现场勘验、核查记录应经现场勘验人员、被评价单——勘验图像影像应能体现勘验时间、现场勘验人员、评价对象的标志性建评价范围内的主要设备设施、问题和隐患部位、6.9项目组应根据评价工作计划、作业指导书和相关法律法规、标准规范编制安全评价报告。安全评7.1.1评价报告编制完成后，应进行审核。报告审核分为项目组审核、技术负责人审核和过程控制负7.1.2项目组审核、技术负责人审核和过程控制负责人审核应有书面记录并保留审核修改痕迹，书面7.1.3涉及审查的评价项目，专家审核意见（同条件审查表）修改完成后应由技术负责人审核并经专7.1.4评价报告出具前，项目组应就评价报告内容和评价结论与被评价单位交换意见，并对项目周围7.2.1项目组审核宜采用项目组会审的方式，也可采用专人审核的方式，应保留项目组审核记录（示例见附录X）。7.2.2项目组会审由组长组织，项目组主要人员参加，也可邀请项目组以外的人员或专7.2.3采取专人审核时，审核人员——评价范围是否与合同一致；——评价单元划分是否合理；——风险识别是否全面、准确；——报告格式是否符合要求等。5技术负责人审核在项目组审核修改后进行，主要内容包括——评价范围界定、表述是否清晰、准确；——评价依据是否匹配、是否有重要遗漏；——风险识别是否充分、准确；——评价结论是否准确等。7.4过程控制负责人审核过程控制负责人审核在技术负责人审核修改后进行，主要内容包括——是否进行了风险分析；——是否制定了评价工作计划；——是否进行了现场勘验，现场勘验人员是否符合要求；——现场勘验记录和图像影像是否完整、有效；8.1过程控制审核合格后，评价机构应出具带有资质和印章的安全评价报告，资质页和著录项应注明9信息公开9.1安全评价报告信息公开内容应包括：安全评价项目名称、项目简介、报告提交时间9.2现场勘验图像影像应能体现勘验时间、勘验人员、评价对象的标志性建筑设施等。9.3涉及国家秘密、商业秘密的项目，按照国家有关保密要求脱密处理后信息公开。10.1项目档案可采用电子版或纸质版归档文件，包括但不限于：——各版本的安全评价报告以及报告修改痕迹（其中，送审版和备案版评价报告除留存电子版——评价过程中的各类图像影像资料；611.2项目完成后应主动征求委托方的意见和需求，持续改进服务质量。11.3及时整改落实监管部门检查、考核反馈提出的意见和建议。11.4如有申诉和投诉，安全评价机构对申诉和投诉的处理过程及结果须记录。789□同意□不同意注2：每次现场勘验需附影像记录，应能体现勘验时间、人员及被评价单位的标志性建筑设施、周边环境、主要本本）：——评价项目任务书；——评价工作计划表；——经企业盖章确认的资料清单——报告审核及修改记录；——专家评审意见（如有——评价过程中所形成的文字资料（往来信函、电子邮件等——评价项目证明文件（文字