风险控制和风险控制和事故隐患排查治理制度

风险控制和风险控制和事故隐患排查治理制度1总则1.1制定目的为严格落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，建立健全风险分级管控、隐患排查治理双重预防工作机制，从源头防范各类安全生产事故发生，保障从业人员生命安全、身体健康与公司财产安全，依据《中华人民共和国安全生产法》《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》《企业安全生产标准化基本规范》及地方应急管理部门相关要求，结合公司生产经营实际制定本制度。1.2适用范围本制度适用于公司总部、下属各分公司、独立项目部、驻外办事机构所有生产经营活动的风险控制与事故隐患排查治理工作，覆盖设备设施运维、作业活动管理、人员行为管控、作业环境优化、制度流程梳理全领域，涵盖常规生产作业、非常规特种作业、外包单位作业、外来人员到访等所有场景。1.3基本原则1.3.1风险优先原则始终将风险管控挺在隐患形成之前，优先配置资源管控高等级风险，从本质安全层面切断风险向隐患转化的路径，实现“治未病、防未萌”的管控目标。1.3.2全员参与原则从公司主要负责人到一线操作岗位人员，全员承担风险辨识、隐患排查的对应责任，将双重预防机制要求融入各岗位日常工作流程，实现“人人管安全、人人查隐患”的工作格局。1.3.3闭环管理原则风险管控执行“辨识、评估、分级、管控、更新”全流程闭环，隐患排查治理执行“排查、登记、交办、整改、验收、销号、复盘”全流程闭环，所有环节保留可追溯的工作记录。1.3.4动态调整原则每季度开展一次全面风险再辨识，当工艺、设备、人员、环境、法规标准发生变化时，24小时内启动专项风险辨识，实时更新风险清单与管控措施，确保管控要求与实际风险水平匹配。2组织架构与职责划分2.1公司主要负责人职责作为公司安全生产第一责任人，统筹双重预防机制的建设、运行与优化工作，每年至少组织1次全面风险评估与隐患排查治理年度复盘，保障风险管控、隐患治理的资金、人员、物资投入，对重大风险管控方案、重大隐患治理方案进行最终审批，每季度至少带队开展1次现场隐患排查，每年组织召开不少于4次安全生产专题会议，协调解决双重预防机制运行中的难点问题。2.2安全管理部门职责牵头组织全公司风险辨识、评估、分级工作，制定统一的风险判定标准、隐患排查清单，汇总形成公司风险管控总清单，每月跟踪核查各部门风险管控措施落实情况；牵头组织日常、专项、季节性隐患排查，建立公司级隐患排查治理台账，对隐患整改过程进行监督、整改结果进行验收；每月向主要负责人报送风险管控与隐患排查治理工作报表，每季度组织一次全员双重预防机制专项培训，每半年开展一次机制运行有效性评估，每年年底形成年度工作报告报送主要负责人与属地应急管理部门。2.3各业务部门负责人职责作为本部门风险管控与隐患排查治理第一责任人，每周组织本部门员工开展岗位风险辨识更新，落实本部门管辖范围内所有风险点的管控措施，按要求开展本部门周度隐患排查，对排查出的一般隐患即时组织整改，对重大、较大隐患第一时间上报安全管理部门，配合开展隐患整改工作，负责本部门员工的岗位风险、隐患排查技能日常培训，确保所有人员熟练掌握本岗位风险点与管控要求。2.4班组长职责每日班前会对本班组作业范围内的风险点进行针对性交底，检查作业人员劳保用品佩戴情况与作业前风险确认落实情况，每班开展不少于2次的现场隐患巡查，发现隐患即时处置，无法处置的第一时间上报部门负责人，做好本班隐患排查处置记录，每周组织班组成员开展1次风险管控、隐患排查经验分享会。2.5一线从业人员职责熟练掌握本岗位风险点及对应管控措施，作业前严格执行“三检查”要求：检查设备设施运行状态、检查作业环境风险隐患、检查个体防护用品佩戴情况，严格按操作规程作业，杜绝“三违”行为，发现隐患第一时间上报班组长或安全管理部门，对本岗位风险管控措施落实、隐患排查上报承担直接责任。2.6财务部门职责每年在年度预算中列支不低于上年度营业收入1.5%的安全生产费用，优先保障风险管控设备购置、隐患治理工程、人员培训、应急物资储备等相关费用的支出，建立安全生产费用使用台账，确保专款专用，不得挪作他用。2.7外包管理部门职责将外包单位的风险管控、隐患排查治理要求纳入外包合同条款，对外包人员开展入厂风险交底，监督外包单位落实作业区域的风险管控与隐患排查要求，对外包作业区域的隐患排查治理承担管理责任。3风险分级管控体系建设3.1风险辨识范围与方法3.1.1辨识范围风险辨识覆盖所有生产作业区域、设备设施、作业活动，具体包括：厂房建筑、特种设备、电气设备、消防设施、危险化学品储存与使用场所等所有设备设施；生产加工、设备巡检、物料转运等常规作业；动火作业、有限空间作业、高处作业、临时用电作业等非常规特种作业；以及极端天气、重大节假日、设备检修等特殊场景。3.1.2辨识方法常规作业活动采用工作危害分析法（JHA），按作业流程拆解步骤，逐一辨识每个步骤的潜在风险；设备设施采用安全检查表法（SCL），对照设备安全标准逐一核查风险点；重大工艺系统、高危作业活动采用危险与可操作性分析法（HAZOP），组织技术、安全、操作岗位人员开展联合辨识；新设备、新工艺投产前采用预先危险性分析法（PHA），提前识别潜在风险并制定防范措施。3.2风险分级判定标准公司统一采用LEC风险评价法对辨识出的风险进行分级，具体判定标准如下：风险等级可能性判定标准后果严重性判定标准LEC法风险分值区间对应管控层级重大风险（红色）极有可能发生，作业频率为每天多次开展，同类事故近3年在本公司发生过2次及以上发生事故将造成3人及以上死亡，或10人及以上重伤，或直接经济损失1000万元以上，或造成重大社会负面影响≥320分公司层面统筹管控，安全管理部门牵头制定专项管控方案，主要负责人审批后执行，管控区域设置硬隔离措施，作业实行双人审批制较大风险（橙色）很可能发生，作业频率为每周至少1次，同类事故近3年在本行业发生过2次及以上发生事故将造成1-2人死亡，或3-9人重伤，或直接经济损失100万-1000万元，或造成较大社会负面影响160-319分部门层面管控，业务部门负责人牵头制定管控措施，安全管理部门审核后执行，作业前需经安全管理部门审批一般风险（黄色）可能发生，作业频率为每月至少1次，同类事故近5年在本公司未发生过发生事故将造成1-2人重伤，或3人及以上轻伤，或直接经济损失10万-100万元70-159分班组层面管控，班组长牵头落实管控措施，部门负责人每周检查落实情况低风险（蓝色）不太可能发生，作业频率为每年少于6次，无同类事故发生记录发生事故将造成1-2人轻伤，或直接经济损失10万元以下<70分岗位层面管控，从业人员严格按操作规程作业，班组长每日巡查确认3.3风险管控措施制定要求所有风险点必须制定“一险一策”管控措施，优先从以下五个层级制定管控要求，确保风险可控：3.3.1工程技术措施优先采用本质安全设计，对存在重大风险的设备加装安全联锁、紧急停车、自动报警装置，对高处作业区域加装固定防护栏杆、防坠安全器，对危险化学品储存区域加装防爆、防泄漏、强制通风装置，对涉粉尘爆炸区域加装除尘、防爆、监测装置，从硬件层面降低风险等级。3.3.2管理措施制定专项作业操作规程，明确作业流程、风险点、管控要求，对重大风险区域设置明显的安全警示标识与风险公示牌，对重大、较大风险作业实行作业审批制度，未经安全管理部门审批不得开展作业，对高风险岗位实行人员准入制度，不符合资质要求的人员不得上岗。3.3.3教育培训措施每年至少组织2次风险管控专项全员培训，对涉及重大、较大风险岗位的人员每季度开展一次专项培训和闭卷考核，80分以上为合格，考核不合格不得上岗，新员工入职培训中风险管控内容占比不低于30%，考核合格后方可进入岗位实习。3.3.4个体防护措施为接触风险的从业人员配备符合国家标准的劳动防护用品，对涉及有毒有害、易燃易爆、高处作业的人员配备特种防护用品，定期检查防护用品的佩戴情况和有效期，到期立即更换，严禁使用过期、不合格的防护用品。3.3.5应急处置措施针对不同等级的风险制定专项应急处置预案，每年至少组织1次重大风险应急演练，每半年组织1次较大风险应急演练，演练后开展评估，针对演练暴露的问题完善预案与管控措施，确保所有相关人员熟练掌握应急处置流程、逃生路线、急救方法。3.4风险动态更新机制3.4.1定期更新每季度最后1周由安全管理部门牵头组织各部门开展风险再辨识和评估，更新风险清单和管控措施，每年12月开展年度全面风险评估，形成年度风险评估报告，报送主要负责人和属地应急管理部门。3.4.2即时更新出现以下情形时，24小时内开展专项风险辨识：一是新设备、新工艺、新材料、新产品投产使用前；二是作业场所、设备设施发生重大改造后；三是发生生产安全事故或有重大险情后；四是相关法律法规、标准规范发生重大调整后；五是极端天气、重大节假日等特殊时段来临前。3.4.3风险公示在厂区入口、各生产车间、重大风险区域醒目位置设置风险公示牌，明确风险等级、风险点、管控措施、责任人员、应急处置方式，风险更新后3个工作日内更新公示牌内容。4事故隐患排查治理体系建设4.1隐患分级标准所有排查出的隐患按危害程度、整改难度分为三个等级，具体判定标准如下：隐患等级判定标准治理要求重大事故隐患符合国家应急管理部及行业主管部门发布的重大事故隐患判定标准的隐患；可能导致重大人身伤亡或重大经济损失的隐患；整改难度大，需要全部或局部停产停业，经过7天以上整改治理方能排除的隐患；因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患由公司主要负责人牵头制定专项治理方案，明确治理目标、治理措施、责任人员、资金预算、治理时限、应急措施，治理完成后由安全管理部门组织验收，必要时聘请第三方专业机构开展评估，验收合格后方可恢复生产较大事故隐患可能导致一般人身伤亡或较大经济损失的隐患；整改难度较大，需要局部停产停业，3天以上7天以下方能整改完成的隐患；涉及2个及以上部门管辖范围，需要协调多方资源方能整改的隐患由业务部门负责人牵头制定治理方案，报安全管理部门审核后实施，治理完成后由安全管理部门组织验收，验收合格后方可恢复相关区域作业一般事故隐患风险程度较低，可能导致人员轻伤或较小经济损失的隐患；整改难度小，发现后能够立即整改排除的隐患，整改时限不超过3天由发现人员或班组长、部门负责人当场安排整改，整改完成后由部门负责人验收，验收情况记录在部门隐患排查台账中4.2隐患排查类型与频次要求公司建立多层级隐患排查机制，具体排查要求如下：排查类型组织主体排查频次排查范围排查内容要点日常巡查班组长、一线从业人员从业人员每班作业前、作业中、作业后各1次；班组长每班不少于2次巡查本岗位、本班组作业区域设备设施运行状态、风险管控措施落实情况、劳保佩戴情况、作业环境异常情况、操作规程执行情况、“三违”行为排查部门周检各业务部门负责人每周不少于1次本部门管辖的所有作业区域、设备设施、人员作业行为风险公示牌完好情况、管控措施落实情况、隐患整改进度、员工风险知识掌握情况、现场“三违”行为查处公司月检安全管理部门牵头，各业务部门负责人参与每月不少于1次，重大节假日、极端天气前额外增加1次公司所有生产、办公、生活区域，外包作业区域双重预防机制运行情况、重大风险管控措施落实情况、重大隐患整改进度、消防设施完好情况、应急物资储备情况、各部门隐患排查治理台账记录情况专项排查安全管理部门牵头，相关业务部门参与每季度不少于1次，根据上级主管部门要求即时开展针对特定领域、特定设备、特定作业特种设备、危险化学品、消防、有限空间作业、高处作业、动火作业、临时用电、外包作业等专项领域的风险管控和隐患情况年度全面排查主要负责人牵头，所有部门参与每年12月开展1次公司全领域、全流程风险辨识覆盖情况、管控措施有效性、隐患排查治理闭环情况、制度流程完善情况、人员培训落实情况、安全生产费用使用情况4.3隐患排查治理闭环流程4.3.1排查登记所有排查人员发现隐患后，第一时间在隐患排查治理台账中登记，内容包括隐患位置、隐患内容、隐患等级、发现时间、发现人员，重大隐患发现后1小时内上报安全管理部门和主要负责人，不得迟报、瞒报、漏报。4.3.2整改交办安全管理部门对排查出的隐患进行分级分类，一般隐患当场向责任部门下达整改通知书，明确整改时限和要求；较大隐患3个工作日内下达整改通知书，审核整改方案；重大隐患当天提交主要负责人，组织召开专项会议确定整改方案，下达整改任务，整改期间采取临时管控措施，安排专人24小时值守，防止隐患恶化引发事故。4.3.3过程监督隐患整改期间，安全管理部门安排专人跟踪整改进度，每周通报整改进展，对整改难度大的隐患协调技术、资金等资源提供支持，重大隐患整改期间每日报送整改进度，确保按方案要求推进。4.3.4验收销号隐患整改完成后，责任部门向安全管理部门提交验收申请，安全管理部门组织相关人员现场核查，确认隐患已经消除、管控措施落实到位后，在台账中予以销号；验收不合格的，重新下达整改通知书，延长整改期限，必要时对责任部门负责人进行约谈。4.3.5分析复盘每月末安全管理部门牵头召开隐患排查治理复盘会议，分析当月隐患产生的原因、分布规律、整改情况，梳理风险管控措施存在的漏洞，更新风险清单和管控措施，对重复出现3次及以上的同类隐患制定针对性的防范措施，对相关责任人进行约谈，避免同类隐患重复发生。5信息化建设与台账管理5.1信息化系统建设公司搭建双重预防机制信息化管理平台，将所有风险点、管控措施、隐患排查任务、整改进度全部录入系统，实现风险预警、隐患自动派单、整改进度跟踪、验收销号全流程线上管理，系统自动统计各部门风险管控落实率、隐患整改完成率、重复隐患发生率等指标，每月自动生成工作报表，推送至相关负责人。5.2风险管控台账管理安全管理部门建立风险管控总台账，内容包括风险辨识记录、风险评估表、风险清单、管控措施清单、风险更新记录、风险公示记录、风险培训记录、应急演练记录，台账保存期限不少于3年，重大风险相关记录永久保存。5.3隐患排查治理台账管理各部门建立本部门隐患排查治理台账，安全管理部门建立公司总台账，内容包括隐患排查记录、隐患登记台账、整改通知书、整改方案、整改过程记录、验收记录、销号记录、复盘分析记录，台账保存期限不少于3年，重大隐患相关记录永久保存。5.4信息报送每月5日前安全管理部门将上月风险管控和隐患排查治理情况报送属地应急管理部门，重大隐患排查治理情况即时报送，不得迟报、瞒报。6考核与奖惩6.1考核指标公司将风险管控和隐患排查治理工作纳入各部门和人员的绩效考核体系，考