2026年证券从业资格基础科目模拟冲刺试卷

2026年证券从业资格基础科目模拟冲刺试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。)1.证券市场的基本功能不包括（）。A.资本配置功能B.价格发现功能C.风险管理功能D.价值创造功能2.我国证券市场的监管机构是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家外汇管理局3.下列关于证券公司分类监管的说法中，错误的是（）。A.根据证券公司的业务范围、公司规模、盈利能力等因素进行分类B.分类监管的目的是加强风险监管，防范系统性金融风险C.不同类别的证券公司适用相同的监管标准D.分类监管有助于提升证券公司的核心竞争力4.证券公司的主要业务不包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.储蓄存款业务5.下列关于证券账户的说法中，错误的是（）。A.证券账户是投资者在证券公司开立的用于记载其所持有的证券的账户B.证券账户只能用于买卖证券，不能用于资金结算C.证券账户分为人民币普通证券账户和证券交易结算资金账户D.投资者可以通过证券公司开立证券账户6.证券交易结算资金是指（）。A.投资者在证券公司用于证券交易的资金B.证券公司用于结算的备用资金C.证券登记结算机构用于证券交易的专用资金D.投资者购买证券的资金7.证券交易中，买方和卖方达成交易后，通过证券公司将资金和证券转交给对方的交易方式是（）。A.凭证交易B.竞价交易C.回转交易D.证券转托管8.证券交易中，以低于昨日收盘价的价格成交的申报是（）。A.限价申报B.市价申报C.竞价申报D.委托申报9.证券交易中，投资者可以撤销尚未成交的委托的是（）。A.当日有效B.当日部分有效C.当日全部有效D.次日起有效10.证券交易中，连续竞价阶段，价格优先原则是指（）。A.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报B.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报C.较高价格买进申报优先于较高价格卖出申报D.较低价格卖出申报优先于较低价格买进申报11.证券交易中，集合竞价阶段，成交量最大的价位为（）。A.竞价开盘价B.竞价收盘价C.竞价最高价D.竞价最低价12.下列关于证券交易费用的说法中，错误的是（）。A.证券交易费用包括交易佣金、过户费、印花税等B.交易佣金由证券公司收取C.过户费由证券登记结算机构收取D.印花税由证券交易所收取13.下列关于A股交易规则的说法中，错误的是（）。A.A股交易以人民币计价B.A股交易实行T+0交收制度C.A股交易实行T+1交收制度D.A股交易实行价格涨跌幅限制14.下列关于B股交易规则的说法中，正确的是（）。A.B股交易以美元计价B.B股交易实行T+1交收制度C.B股交易不实行价格涨跌幅限制D.B股交易的资金结算货币为人民币15.下列关于基金交易的说法中，错误的是（）。A.基金交易遵循“买低卖高”的原则B.基金交易的价格是基金净值C.基金交易实行T+0交收制度D.基金交易实行价格涨跌幅限制16.下列关于债券交易的说法中，错误的是（）。A.债券交易可以采用实物券交易和记账式交易B.债券交易的价格是债券面值C.债券交易实行T+1交收制度D.债券交易需要支付交易佣金17.下列关于权证交易的说法中，错误的是（）。A.权证是一种期权类证券B.权证交易实行T+0交收制度C.权证交易的价格是行权价D.权证交易可以双向交易18.证券公司为客户办理融资融券业务，必须具有（）业务资格。A.证券经纪B.证券承销与保荐C.证券自营D.融资融券19.融资融券业务的保证金比例不得低于（）。A.50%B.100%C.150%D.200%20.投资者信用账户的资产包括（）。A.投资者自有资金B.投资者信用贷款资金C.投资者信用证券卖出资金D.以上都是21.下列关于内幕信息的说法中，错误的是（）。A.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息B.内幕信息的知情人包括公司董事、监事、高级管理人员C.内幕信息不能进行交易D.内幕信息的知情人可以在内幕信息公开前买卖该公司证券22.下列关于证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A.证券投资咨询业务是指证券公司及其从业人员为客户提供证券投资建议的行为B.证券投资咨询业务需要取得相应的业务资格C.证券投资咨询业务可以收取咨询费用D.证券投资咨询业务可以代客户理财23.下列关于证券投资顾问的说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问是指具有证券投资咨询业务资格、为投资者提供证券投资建议的专业人员B.证券投资顾问可以代客户决策C.证券投资顾问应当遵循诚实信用原则D.证券投资顾问应当维护投资者的合法权益24.下列关于证券投资分析的说法中，错误的是（）。A.证券投资分析是指运用投资学理论和方法，对证券的价值进行分析的行为B.证券投资分析可以预测证券的未来价格C.证券投资分析的结果可以作为投资决策的依据D.证券投资分析不需要考虑风险因素25.证券投资分析的基本要素不包括（）。A.证券B.投资者C.市场环境D.投资成本26.证券投资分析的方法主要包括（）。A.基本面分析B.技术面分析C.量化分析D.以上都是27.基本面分析是指（）。A.对证券的宏观经济环境进行分析B.对证券的微观经济环境进行分析C.对证券的供求关系进行分析D.对证券的技术指标进行分析28.技术面分析是指（）。A.对证券的宏观经济环境进行分析B.对证券的微观经济环境进行分析C.对证券的历史价格和成交量等数据进行分析D.对证券的供求关系进行分析29.量化分析是指（）。A.运用数学和统计方法对证券进行分析B.运用投资学理论和方法对证券进行分析C.对证券的历史价格和成交量等数据进行分析D.对证券的宏观经济环境进行分析30.下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。A.证券发行是指发行人向投资者发行证券的行为B.证券发行需要经过监管机构的批准C.证券发行可以采用公募和私募两种方式D.证券发行的目的主要是为了筹集资金31.下列关于IPO的说法中，错误的是（）。A.IPO是指首次公开发行股票B.IPO需要聘请保荐机构C.IPO的价格由发行人决定D.IPO的发行方式包括网上发行和网下发行32.下列关于增发的说法中，错误的是（）。A.增发是指上市公司向原股东或社会公众增发股票B.增发需要经过监管机构的批准C.增发的价格由上市公司决定D.增发的目的是为了筹集资金33.下列关于配股的说法中，错误的是（）。A.配股是指上市公司向原股东按持股比例配售新股B.配股需要经过监管机构的批准C.配股的价格由上市公司决定D.配股的目的是为了优化资本结构34.下列关于债券发行的说法中，错误的是（）。A.债券发行是指发行人向投资者发行债券的行为B.债券发行需要经过监管机构的批准C.债券发行可以采用公募和私募两种方式D.债券发行的目的主要是为了筹集资金35.下列关于公司债券的说法中，错误的是（）。A.公司债券是上市公司发行的债券B.公司债券的利率由发行人决定C.公司债券的期限由发行人决定D.公司债券的发行需要经过监管机构的批准36.下列关于企业债券的说法中，错误的是（）。A.企业债券是非上市公司发行的债券B.企业债券的利率由发行人决定C.企业债券的期限由发行人决定D.企业债券的发行不需要经过监管机构的批准37.下列关于可转换债券的说法中，错误的是（）。A.可转换债券是一种可以转换成股票的债券B.可转换债券的利率通常低于普通债券C.可转换债券的期限通常较长D.可转换债券的发行不需要经过监管机构的批准38.证券发行与承销业务需要取得（）业务资格。A.证券经纪B.证券承销与保荐C.证券自营D.融资融券39.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全（）制度。A.风险控制B.信息披露C.内部控制D.以上都是40.保荐机构出具证券发行保荐意见，应当负有（）责任。A.审慎核查B.独立判断C.持续督导D.以上都是41.证券发行注册制是指（）。A.发行人的发行申请经监管机构核准后才能发行B.发行人的发行申请经监管机构注册后即可发行C.发行人的发行申请经监管机构审批后才能发行D.发行人的发行申请经监管机构备案后即可发行42.下列关于证券发行估值方法的说法中，错误的是（）。A.市盈率估值法是一种常用的估值方法B.市净率估值法是一种常用的估值方法C.现金流量折现估值法是一种常用的估值方法D.成本估值法是一种常用的估值方法43.证券发行过程中，承销商的职责包括（）。A.代收发行款B.组织投资者认购C.保管发行证券D.以上都是44.证券发行过程中，信息披露是指（）。A.发行人对发行证券所涉及的重大信息进行披露B.承销商对发行证券所涉及的重大信息进行披露C.监管机构对发行证券所涉及的重大信息进行披露D.投资者对发行证券所涉及的重大信息进行披露45.证券发行过程中，持续督导是指（）。A.保荐机构对发行人持续进行监督和指导B.承销商对发行人持续进行监督和指导C.监管机构对发行人持续进行监督和指导D.投资者对发行人持续进行监督和指导46.下列关于基金的说法中，错误的是（）。A.基金是一种集合投资工具B.基金可以分散投资风险C.基金可以提高投资收益D.基金的投资风险低于股票47.下列关于基金分类的说法中，错误的是（）。A.基金可以按照投资对象进行分类B.基金可以按照投资策略进行分类C.基金可以按照风险收益特征进行分类D.基金可以按照发行规模进行分类48.货币市场基金的投资对象主要包括（）。A.短期国债B.银行存款C.商业票据D.以上都是49.下列关于股票型基金的说法中，错误的是（）。A.股票型基金的主要投资对象是股票B.股票型基金的风险较高C.股票型基金的收益较高D.股票型基金的投资对象是债券50.下列关于债券型基金的说法中，错误的是（）。A.债券型基金的主要投资对象是债券B.债券型基金的风险较低C.债券型基金的收益较低D.债券型基金的投资对象是股票51.下列关于混合型基金的说法中，错误的是（）。A.混合型基金的投资对象包括股票和债券B.混合型基金的风险和收益介于股票型基金和债券型基金之间C.混合型基金的投资策略多样D.混合型基金的投资对象仅限于股票52.下列关于基金份额净值的说法中，错误的是（）。A.基金份额净值是指基金每一份额的价值B.基金份额净值由基金管理人计算C.基金份额净值每日计算一次D.基金份额净值决定基金的投资收益53.下列关于基金交易费用的说法中，错误的是（）。A.基金交易费用包括申购费、赎回费、管理费、托管费等B.申购费由基金管理人收取C.赎回费由基金托管人收取D.管理费由基金管理人收取54.下列关于基金管理人的说法中，错误的是（）。A.基金管理人负责基金的投资管理B.基金管理人负责基金的运营管理C.基金管理人负责基金的风险控制D.基金管理人负责基金的信息披露55.下列关于基金托管人的说法中，错误的是（）。A.基金托管人负责基金的资产保管B.基金托管人负责基金的资金清算C.基金托管人负责基金的投资管理D.基金托管人负责基金的风险控制56.下列关于QFII的说法中，错误的是（）。A.QFII是指合格境外机构投资者B.QFII可以投资中国境内的证券市场C.QFII需要经过中国证监会的批准D.QFII的投资范围仅限于股票57.下列关于QDII的说法中，错误的是（）。A.QDII是指合格境内机构投资者B.QDII可以投资中国境外的证券市场C.QDII需要经过中国证监会的批准D.QDII的投资范围仅限于债券58.证券公司的主要监管机构是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家外汇管理局59.证券公司的风险控制指标体系包括（）。A.净资本B.净资产收益率C.资产负债率D.以上都是60.证券公司内部控制制度应当（）。A.覆盖证券公司各项业务B.明确各部门的职责权限C.建立健全风险防范机制D.以上都是二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1.5分，共60分。在每小题列出的五个选项中，至少有两个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。多选、少选、错选均不得分。）61.证券市场的功能包括（）。A.资本配置功能B.价格发现功能C.风险管理功能D.价值创造功能E.资金流动功能62.证券市场的参与者包括（）。A.发行人和投资者B.证券中介机构C.证券监管机构D.证券服务机构E.媒体机构63.证券公司的主要业务包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.融资融券业务E.证券投资咨询业务64.证券交易的基本原则包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则E.诚实信用原则65.证券交易的费用包括（）。A.交易佣金B.过户费C.印花税D.摊销费E.保管费66.证券账户的种类包括（）。A.人民币普通证券账户B.证券交易结算资金账户C.证券投资基金账户D.信用证券账户E.外资证券账户67.证券交易的方式包括（）。A.凭证交易B.竞价交易C.回转交易D.证券转托管E.权证交易68.证券交易的信息披露义务人包括（）。A.发行人B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券服务机构E.媒体机构69.内幕信息的主要来源包括（）。A.公司的经营、财务状况B.公司的董事、监事、高级管理人员的变动C.公司的收购或合并D.公司的重大资产重组E.公司的业绩预告70.证券投资咨询业务包括（）。A.证券投资建议B.证券分析报告C.证券投资组合设计D.证券投资风险提示E.证券投资决策71.证券投资分析的基本要素包括（）。A.证券B.投资者C.市场环境D.投资成本E.投资收益72.证券投资分析的方法包括（）。A.基本面分析B.技术面分析C.量化分析D.情景分析E.比较分析73.基本面分析的内容包括（）。A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析E.心理分析74.技术面分析的内容包括（）。A.K线分析B.形态分析C.技术指标分析D.量价分析E.心理分析75.量化分析的内容包括（）。A.数理统计B.计量经济学C.机器学习D.模型构建E.回测分析76.证券发行的方式包括（）。A.公募发行B.私募发行C.首次发行D.后续发行E.配股发行77.证券发行的价格确定方法包括（）。A.净资产定价法B.现金流量折现法C.市盈率估值法D.市净率估值法E.成本加成法78.证券承销的方式包括（）。A.代销B.包销C.网上发行D.网下发行E.首日发行79.债券的种类包括（）。A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.可转换债券E.货币市场工具80.基金的种类包括（）。A.货币市场基金B.股票型基金C.债券型基金D.混合型基金E.财富管理计划81.基金的投资目标包括（）。A.收益最大化B.风险最小化C.资产保值增值D.资产稳定增长E.资产快速扩张82.基金的投资策略包括（）。A.股票投资策略B.债券投资策略C.资产配置策略D.量化投资策略E.主动投资策略83.QFII的投资范围包括（）。A.股票B.债券C.货币市场工具D.基金E.房地产84.证券公司的内部控制制度应当包括（）。A.组织机构控制B.人员控制C.财务控制D.业务流程控制E.信息披露控制85.证券公司的风险控制指标包括（）。A.净资本B.净资产收益率C.资产负债率D.风险覆盖率E.综合资本充足率86.证券公司的主要监管措施包括（）。A.行政处罚B.市场禁入C.责令改正D.没收违法所得E.吊销业务资格87.证券从业人员的职业道德规范包括（）。A.诚实守信B.公平公正C.客户至上D.遵纪守法E.保守秘密88.证券市场的法律体系包括（）。A.《证券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正当竞争法》E.《反洗钱法》89.证券登记结算机构的主要职责包括（）。A.证券账户管理B.证券登记C.证券托管D.证券交易E.证券结算90.证券投资的风险包括（）。A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险E.法律风险请将正确选项字母填在答题卡相应位置。试卷答案一、单项选择题1.D2.B3.C4.D5.B6.C7.D8.B9.A10.A11.B12.D13.B14.B15.C16.B17.C18.D19.B20.D21.D22.D23.B24.D25.D26.D27.A28.C29.A30.D31.C32.C33.C34.D35.A36.D37.D38.B39.D40.D41.B42.D43.D44.A45.A46.D47.D48.D49.D50.D51.D52.D53.C54.C55.C56.D57.D58.B59.D60.D二、多项选择题61.ABCE62.ABCDE63.ABCDE64.ABCDE65.ABC66.ABCD67.BCD68.ABCDE69.ABCD70.ABCD71.ABCD72.ABC73.ABC74.ABCD75.ABCDE76.ABD77.BCD78.AB79.ABCD80.ABCD81.BCD82.ABCD83.ABCD84.ABCDE85.ADE86.ABCDE87.ABCDE88.ABE89.ABCE90.ABCDE解析一、单项选择题1.D价值创造功能是企业的基本功能，不是证券市场的基本功能。2.B中国证监会是证券市场的主要监管机构。3.C不同类别的证券公司适用不同的监管标准。4.D证券公司的主要业务不包括储蓄存款业务。5.B证券账户只能用于买卖证券，不能用于资金结算。6.C证券交易结算资金是指证券登记结算机构用于证券交易的专用资金。7.D证券交易中，通过证券公司将资金和证券转交给对方的交易方式是证券转托管。8.B以低于昨日收盘价的价格成交的申报是市价申报。9.A当日有效是指委托在当日有效。10.A价格优先原则是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报。11.B集合竞价阶段，成交量最大的价位为竞价收盘价。12.D印花税由税务机关收取。13.BA股交易实行T+1交收制度。14.BB股交易实行T+2交收制度。15.C基金交易实行T+1交收制度。16.B债券交易的价格是债券的票面价格，不是面值。17.C权证交易的价格是行权价格，不是行权价。18.D融资融券业务需要取得融资融券业务资格。19.B融资融券业务的保证金比例不得低于100%。20.D投资者信用账户的资产包括投资者自有资金、信用贷款资金和信用证券卖出资金。21.D内幕信息的知情人不能在内幕信息公开前买卖该公司证券。22.D证券投资咨询业务不可以代客户理财。23.B证券投资顾问不可以代客户决策。24.D证券投资分析需要考虑风险因素。25.D基本面分析的基本要素不包括投资成本。26.D以上都是证券投资分析的方法。27.A基本面分析是指对证券的宏观经济环境进行分析。28.C技术面分析是指对证券的历史价格和成交量等数据进行分析。29.A量化分析是指运用数学和统计方法对证券进行分析。30.D证券发行的目的主要是为了筹集资金，还包括其他目的。31.CIPO的价格由市场决定，不是发行人决定。32.C配股的价格由上市公司决定。33.D配股的目的是为了筹集资金，还包括优化资本结构。34.D债券发行需要经过监管机构的批准。35.A公司债券是上市公司发行的债券。36.D企业债券的发行需要经过监管机构的批准。37.D可转换债券的发行需要经过监管机构的批准。38.B证券承销与保荐业务需要取得证券承销与保荐业务资格。39.D证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全风险控制、信息披露、内部控制制度。40.D保荐机构出具证券发行保荐意见，应当负有审慎核查、独立判断、持续督导责任。41.B证券发行注册制是指发行人的发行申请经监管机构注册后即可发行。42.D成本估值法不是常用的估值方法。43.D承销商的职责包括代收发行款、组织投资者认购、保管发行证券。44.A信息披露是指发行人对发行证券所涉及的重大信息进行披露。45.A持续督导是指保荐机构对发行人持续进行监督和指导。46.D基金的投资风险与股票相比，取决于具体的基金类型。47.D基金可以按照发行规模进行分类。48.D以上都是货币市场基金的投资对象。49.D股票型基金的投资对象是股票，不是债券。50.D债券型基金的投资对象是债券，不是股票。51.D混合型基金的投资对象仅限于股票。52.D基金份额净值决定基金的投资净值，不是投资收益。53.C赎回费由基金管理人收取。54.C基金的投资管理由基金管理人负责。55.C基金的投资管理由基金管理人负责。56.DQFII的投资范围包括股票、债券、货币市场工具、基金等。57.DQDII的投资范围包括股票、债券、基金、房地产等。58.B证券公司的主要监管机构是中国证监会。59.D证券公司内部控制制度应当覆盖证券公司各项业务，明确各部门的职责权限，建立健全风险防范机制。60.D以上都是证券公司内部控制制度应当满足的要求。二、多项选择题61.ABCE证券市场的功能包括资本配置功能、价格发现功能、风险管理功能、资金流动功能。62.ABCDE证券市场的参与者包括发行人和投资者、证券中介机构、证