ISO 55001-2024 资产管理-资产管理体系-要求

ISO55001-2024资产管理—资产管理体系—要求本标准规定了组织建立、实施、保持和改进资产管理体系的要求，旨在帮助组织通过有效的资产管理，实现资产价值最大化，协调资产生命周期管理与组织战略目标，管控资产相关风险与机遇，适用于所有类型、规模的组织及各类资产（包括有形资产、无形资产）的管理。本标准基于ISO管理体系标准统一协调结构，引入共同核心管理体系术语，在2014版基础上进行了重大修订与完善，新增多项关键要求，强化了领导力、决策、知识管理等核心要素的作用。1范围1.1总则本标准规定了资产管理体系的要求，组织可依据本标准建立、实施、保持和改进其资产管理体系，以实现资产价值最大化，确保资产管理活动与组织战略目标保持一致，应对资产相关风险与机遇，提升组织绩效。本标准适用于任何组织，无论其类型、规模、行业领域，也无论其管理的资产类型（有形资产如设备、建筑、基础设施，无形资产如知识产权、数据资产等），可根据组织自身需求和资产特点，灵活调整体系的实施范围和详细程度。1.2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ISO55000资产管理—术语ISO31000风险管理—指南ISO55012资产管理—人员参与和能力指导ISO55013资产管理—数据指导ISO30401知识管理体系—要求1.3术语和定义本标准采用ISO55000中规定的术语和定义，同时引入以下新增及修订术语，确保与ISO管理体系标准协调结构保持一致：资产管理决策：组织在资产管理各层级、各环节中，基于数据、信息和知识，为实现资产价值最大化而做出的判断和选择。战略资产管理计划（SAMP）：用于协调组织战略目标与资产管理目标，指导资产管理计划制定与实施的核心文件，是组织资产管理战略的重要体现。预测措施：基于风险和机遇、服务及资产状况，为适应内外部变化、预防潜在不良后果而采取的前瞻性行动（替代2014版“预防措施”）。风险：发生负面的非计划性事件或后果的可能性，其特征通常由潜在事件和后果组合表示，包括内外部环境变化带来的影响。机遇：能够促进业绩改善、超过原定目标和/或预期结果、追求额外目标或实现持续改进的情况或一系列情况。知识：组织和个人通过经验积累、内部及外部来源获得的，具有背景和见解的信息，包括显性知识和隐性知识。2组织环境2.1理解组织及其环境组织应确定与其资产管理相关的内外部环境因素，这些因素可能影响组织实现资产管理体系预期结果的能力，包括但不限于：外部环境：法律法规要求、行业标准、市场需求、技术发展趋势、社会文化因素、自然环境、供应链状况、利益相关方期望等。内部环境：组织战略目标、组织结构、资源配置（人员、资金、技术）、资产状况、现有管理体系、企业文化、知识储备、内部流程等。组织应定期监视、评审这些内外部环境因素，确保其持续适用，并根据变化调整资产管理策略。2.2理解相关方的需求和期望组织应识别与资产管理相关的相关方（包括所有者、顾客、员工、供应商、监管机构、社区等），确定其对资产管理的需求和期望（如资产安全、绩效、合规性、价值保值增值、环境影响等）。组织应将相关方的需求和期望转化为可测量的资产管理要求，并确保这些要求在资产管理体系的建立和实施过程中得到考虑，定期评审相关方需求和期望的变化。2.3确定资产管理体系的范围组织应明确资产管理体系的范围，包括：组织内参与资产管理活动的部门、岗位和人员；纳入管理的资产类型、数量和分布；资产管理活动的覆盖范围（如资产规划、采购、使用、维护、处置等全生命周期环节）；地理区域（如组织总部、分支机构、现场等）。范围的确定应基于组织的内外部环境、相关方需求和期望，以及组织的战略目标，范围确定后应形成文件并予以保持，如需调整，应进行评审并记录。2.4资产管理体系组织应建立、实施、保持和改进资产管理体系，将其融入组织的整体管理过程，确保资产管理活动与组织战略目标协调一致，实现资产价值最大化。资产管理体系应包括：明确的方针、目标和指标；必要的资源配置；规范的过程和程序；有效的监视、测量、分析和评价机制；持续改进的措施。3领导作用3.1领导承诺最高管理者应通过以下方式展示对资产管理体系的领导承诺，强化领导力在体系实施和成功中的核心作用：明确资产管理在组织战略中的重要地位，将资产管理目标融入组织整体战略目标；确保建立资产管理方针和目标，并传达至组织各层级，确保全员理解和认同；为资产管理体系的建立、实施和保持提供必要的资源（人员、资金、技术、信息等）；定期评审资产管理体系的有效性，推动体系持续改进；创造全员参与资产管理的氛围，确保各层级人员履行资产管理职责；展示组织所宣称的价值观、愿景与资产管理行动的一致性，建立相互信任和诚信的氛围。3.2资产管理方针最高管理者应制定资产管理方针，方针应：与组织的战略目标和价值观一致；明确组织在资产管理方面的承诺（如价值最大化、风险管控、合规性、持续改进、生命周期管理等）；为资产管理目标的制定提供框架；传达至组织各层级人员，并确保相关方知晓；定期评审，确保其持续适用。3.3组织的角色、职责和权限组织应明确各层级、各岗位在资产管理体系中的角色、职责和权限，并予以传达和落实，确保：最高管理者对资产管理体系的有效性负责；指定专门的管理者代表（或负责资产管理体系的高层管理人员），负责体系的建立、实施和保持，并向最高管理者报告体系运行情况；各部门、各岗位人员明确其在资产管理活动中的职责和权限，确保资产管理活动有序开展；建立有效的沟通机制，确保资产管理相关信息在组织内部顺畅传递。4策划4.1应对风险和机遇的措施4.1.1总则组织应识别、评估与资产管理相关的风险和机遇，制定应对措施，以确保资产管理体系能够实现其预期结果，预防或减少不良影响，利用有利机遇。风险和机遇的管理应与组织的资产规模、类型和风险承受能力相适应，并融入资产管理的全生命周期过程。4.1.2应对风险的措施（新增）组织应识别与资产、资产管理和整个组织相关的风险，基于ISO31000的风险管理框架，结合资产管理特点，制定应对风险的措施。风险识别应覆盖资产全生命周期各环节（规划、采购、使用、维护、处置等），包括自然事件、资产自身物理风险、决策风险等。应对措施应明确、可操作，并定期评审和更新，确保其有效性，同时记录风险识别、评估和应对的过程。4.1.3应对机遇的措施（新增）组织应识别资产管理过程中可能存在的机遇，机遇可来自于技术进步、流程优化、市场变化、政策支持等，能够促进组织业绩改善、超过原定目标或实现持续改进。组织应制定利用机遇的措施，明确责任人和实施时限，确保机遇能够被有效捕捉和利用，并记录机遇识别和利用的过程。4.2资产管理目标及其实现的策划4.2.1战略资产管理计划（新增）组织应制定战略资产管理计划（SAMP），简化并明确其定位，作为协调组织战略目标与资产管理目标的关键工具。SAMP应着眼于中长期资产管理战略，明确资产管理计划的制定方法、资产管理体系在支持资产管理目标方面的作用，展示资产支撑组织交付产品和服务的能力，为短期资产管理计划的规划提供框架。SAMP应根据组织战略和内外部环境的变化定期评审和更新。4.2.2资产管理目标（修订）组织应基于资产管理方针、战略资产管理计划、风险和机遇的评估结果，制定可测量的资产管理目标，目标应：与资产管理方针保持一致；可测量、可实现、相关且有时间限制；覆盖资产价值、绩效、风险管控、合规性、生命周期成本等关键方面；分解至组织各层级，确保各部门、各岗位明确各自的目标和职责；鼓励高层管理人员参与目标制定过程，确保目标与组织整体战略协同。4.2.3策划实现资产管理目标（修订）组织应策划实现资产管理目标所需的过程和资源，明确各过程的职责、流程和时限，确保目标的实现。策划过程应充分考虑所需的资源（人员、资金、技术、信息等），平衡资产的成本、风险和绩效，制定具体的实施计划，并识别可能影响目标实现的因素，制定应对措施。实施计划应定期评审和调整，确保其与目标保持一致。4.3变更的策划当组织的内外部环境、相关方需求、资产状况或资产管理体系发生变更时，组织应策划这些变更对资产管理体系的影响，制定变更方案，确保变更过程有序进行，避免对资产管理活动产生不利影响。变更策划应包括变更的目的、范围、实施步骤、资源需求、责任人和验证方法，变更实施后应进行评审，确保变更有效。4.4资产管理决策与价值（新增）组织应建立资产管理决策框架，将组织各层级的决策有机衔接，该框架可灵活适用于不同规模的业务和整个组织。决策框架应基于资产价值的全面考量，明确决策准则、流程和权限，确保决策能够实现资产价值最大化。这里的“价值”应涵盖财务、功能、社会、环境等多维度，避免仅以财务账面价值衡量资产价值，充分考虑功能完好但财务折旧为零的资产的实际价值。决策过程应充分利用数据、信息和知识，确保决策的科学性和合理性，并记录决策过程和结果。5支持5.1资源组织应提供必要的资源，以建立、实施、保持和改进资产管理体系，包括：人力资源：具备相应能力和经验的人员，包括资产管理、技术、财务、风险等相关领域的专业人员；基础设施：用于资产管理的办公设施、设备、工具等；财务资源：用于资产采购、维护、处置、体系运行等的资金；技术资源：用于资产监控、数据分析、知识管理等的技术和软件；信息资源：与资产相关的数据、信息和知识。组织应定期评估资源的充足性和适宜性，根据需要及时补充和调整资源。5.2能力组织应确保从事资产管理活动的人员具备相应的能力，基于ISO55012的指导要求，开展以下活动：识别各岗位人员的能力需求，结合资产管理活动的特点和要求，明确能力标准；通过培训、招聘、轮岗、指导等方式，确保人员具备所需的能力；定期评估人员的能力，识别能力差距，制定并实施能力提升计划；确保人员了解其在资产管理体系中的职责和作用，以及其工作对资产价值和组织绩效的影响。5.3意识组织应提高全员的资产管理意识，确保各层级人员：了解资产管理方针、目标和战略资产管理计划；理解资产管理活动的重要性，以及其工作对资产管理体系有效性的影响；知晓与资产管理相关的风险和机遇，以及应对措施；积极参与资产管理活动，主动提出改进建议。5.4沟通组织应建立有效的沟通机制，确保资产管理相关信息在组织内部各层级、各部门之间，以及与相关方之间顺畅传递和交流，包括：内部沟通：资产管理方针、目标、计划、绩效、风险等信息的传递，确保各部门、各岗位协同配合；外部沟通：与所有者、供应商、监管机构、顾客等相关方就资产管理相关事宜进行沟通，及时了解相关方的需求和期望，反馈资产管理情况。组织应记录沟通的内容、方式和结果，确保沟通的有效性。5.5文件化信息5.5.1总则组织应建立和保持必要的文件化信息，以支持资产管理体系的运行和证明其有效性，文件化信息应包括：资产管理方针、目标、战略资产管理计划；资产管理体系的范围和组织结构；资产管理过程的程序和作业指导书；资产清单、资产档案、风险评估报告、决策记录等；监视、测量、分析和评价的结果；持续改进的证据。5.5.2创建和更新文件化信息的创建和更新应确保其准确、完整、清晰、适用，并经过审批，确保其有效性。文件化信息应根据组织的内外部环境变化和体系运行情况及时更新，确保其持续适用。5.5.3控制组织应控制文件化信息的访问、发放、使用、存储和保管，确保：文件化信息可被相关人员获取和使用；文件化信息的版本清晰，防止使用过期或无效的文件；文件化信息的存储安全，防止丢失、损坏或泄露；过期的文件化信息应按规定处置，如需保留，应明确标识。5.6数据和信息（新增）组织应重视数据和信息在资产管理中的作用，明确数据和信息的定义及差异，建立数据和信息管理流程，确保数据和信息的准确、完整、及时和可用。数据和信息应支持资产配置和资产管理决策，涵盖资产全生命周期各环节的相关数据（如资产性能、维护记录、成本信息等）。有关数据资产的进一步管理可参考ISO55013的指导要求，组织应建立数据存储、备份、更新和安全保障机制，确保数据和信息的安全性和可靠性。5.7知识（新增）组织应建立知识管理体系，结合ISO30401的要求，识别、获取、保留、应用和改进资产管理相关知识。知识包括个人隐性知识和组织显性知识，是组织竞争优势的基础和员工可持续发展的保障。组织应通过培训、指导、示范等方式，促进隐性知识的传递和共享，建立知识档案，确保知识的传承和有效应用，定期评审知识的适用性，及时更新和补充知识资源。6运行6.1运行策划和控制（修订）组织应策划、实施和控制资产管理所需的运行过程，确保这些过程符合资产管理目标和战略资产管理计划的要求，重点强化生命周期管理在运营计划和控制中的应用。生命周期管理应覆盖资产从需求识别、规划、采购、使用、维护、升级到处置的全流程，为优化资产在其寿命周期内的价值提供框架。组织应：明确各运行过程的职责、流程和控制要求；识别并控制运行过程中的风险和机遇；确保运行过程所需的资源和能力得到保障；对运行过程进行监视和测量，确保其有效性；在资产生命周期早期阶段做出有效决策，提高资产长期绩效，降低生命周期平均成本；建立跨职能融合团队，确保团队协作贯穿资产全生命周期管理过程。6.2资产的识别和分类组织应建立资产识别和分类机制，全面识别所有纳入资产管理体系范围的资产，明确资产的基本信息（如名称、规格、数量、位置、价值、使用年限等），并根据资产的类型、重要性、风险等级等进行分类管理。资产识别应定期进行，确保资产信息的准确性和完整性，及时更新资产清单，对新增、报废、调拨的资产进行动态管理。6.3资产的采购和验收组织应策划和控制资产的采购过程，根据资产管理目标和需求，制定采购计划，选择合格的供应商，确保采购的资产符合规定的要求（如质量、性能、价格、交付周期等）。采购过程应考虑资产的全生命周期成本，包括采购成本、维护成本、处置成本等。资产采购后，应进行验收，检查资产的数量、质量和规格，确保与采购要求一致，验收合格后纳入资产清单进行管理。6.4资产的使用和维护组织应建立资产使用和维护管理制度，明确资产使用的规范和要求，确保资产被正确使用，避免因不当使用导致资产损坏或性能下降。同时，应制定资产维护计划，根据资产的类型、使用状况和制造商要求，开展预防性维护和correctivemaintenance，及时发现和处理资产故障，延长资产使用寿命，确保资产性能满足使用需求。维护记录应予以保留，作为资产状况评估和维护计划优化的依据。6.5资产的处置和报废组织应建立资产处置和报废流程，当资产达到使用年限、性能无法满足需求、损坏无法修复或因其他原因需要处置时，应按规定的流程进行处置，确保处置过程合规、环保、安全。处置过程应考虑资产的残值，最大化资产处置价值，处置记录应予以保留，包括处置原因、方式、时间、处置收入等信息。6.6外部提供的过程、产品、技术和服务（修订）组织应控制外部提供的过程、产品、技术和服务（如资产采购、维护、租赁、技术支持等），确保其符合资产管理体系的要求。组织应识别外部提供的相关活动，评估供应商的能力和资质，选择合格的外部提供方，明确双方的职责和要求，建立外部提供方的评价和监督机制，定期评估外部提供方的绩效，确保其提供的过程、产品、技术和服务能够满足资产管理目标的需求。本条款大幅重写，强调以任何方式为资产管理目标提供资源的必要性，涵盖过程、技术、产品和知识产权等多种形式。7评价7.1监视、测量、分析和评价7.1.1总则组织应建立监视、测量、分析和评价机制，定期对资产管理体系的运行情况、资产绩效、资产管理目标的实现情况进行监视和测量，收集相关数据和信息，进行分析和评价，以确定体系的有效性和改进空间。7.1.2监视和测量的内容监视和测量的内容应包括：资产管理体系的运行情况（如过程的有效性、资源的充足性、文件化信息的控制等）；资产绩效（如资产可用性、可靠性、维护成本、生命周期成本、价值保值增值情况等）；资产管理目标的实现情况；风险和机遇的应对效果；相关方的满意度。7.1.3分析和评价组织应对监视和测量所收集的数据和信息进行分析和评价，识别资产管理体系运行中的问题和改进机会，评估资产管理目标的实现程度，分析风险和机遇的应对效果，为管理评审和持续改进提供依据。分析和评价的结果应予以记录。7.2内部审核组织应定期开展内部审核，审核资产管理体系的符合性、有效性和充分性，确保体系符合本标准的要求、组织的资产管理方针和目标，以及相关法律法规和行业标准的要求。内部审核应制定审核计划，明确审核范围、频次、审核人员和审核准则，审核人员应具备相应的能力，独立于被审核的活动。审核