审理委员会工作制度

PAGE审理委员会工作制度一、总则（一）目的为规范公司审理委员会（以下简称“审委会”）的工作程序，提高决策的科学性、公正性和透明度，确保公司各项业务活动合法合规、高效有序开展，特制定本工作制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项的审议决策工作。（三）基本原则1.依法合规原则：审委会的工作必须严格遵守国家法律法规、行业监管要求以及公司内部规章制度。2.集体决策原则：对于规定范围内的重大事项，由审委会成员集体讨论、充分发表意见，按照少数服从多数的原则做出决策。3.独立公正原则：审委会成员应独立行使职权，不受任何外部因素干扰，公正客观地对审议事项进行分析判断。4.保密原则：审委会成员及参与审议工作的相关人员应对审议过程和结果严格保密，不得泄露涉及公司商业秘密、敏感信息等内容。二、组织机构（一）审委会组成审委会由公司高级管理人员、相关职能部门负责人以及外部专家顾问等组成。成员人数根据公司实际情况确定，一般为奇数，以确保决策时能够形成明确的多数意见。（二）职责分工1.主任职责主持审委会会议，确保会议按照预定议程进行。组织讨论审议事项，引导成员充分发表意见。对审议结果进行审核和签署，代表审委会发布决策意见。2.成员职责认真阅读审议材料，熟悉相关情况，积极参与讨论。充分发表个人意见，对审议事项进行分析、判断，提出合理有效的建议。遵守审委会会议纪律，尊重其他成员意见，共同维护会议秩序。3.秘书职责负责审委会会议的筹备工作，包括通知成员、准备会议资料、安排会议场地等。记录会议内容，形成会议纪要，并及时发送给各位成员。协助主任整理会议决策意见，跟踪决策事项的执行情况，及时反馈相关信息。三、工作程序（一）议题提出1.公司各部门、各分支机构认为需要提交审委会审议的事项，应提前向公司办公室提出书面申请，并详细说明事项的背景、内容、涉及的法律法规及政策依据、初步处理建议等。2.公司高级管理人员根据公司战略规划、经营管理需要以及实际工作中发现的重大问题，可直接提出审委会审议议题。（二）议题审核与确定1.公司办公室收到议题申请后，对申请材料进行初步审核，重点审查议题是否属于审委会审议范围、申请材料是否齐全完整、处理建议是否合理可行等。2.对于符合要求的议题，公司办公室提交给审委会主任进行审核。审委会主任根据议题的重要性、紧迫性以及与公司整体利益的关联程度，确定是否将其列入审委会会议议程。（三）会议筹备1.确定会议议题后，公司办公室作为会议秘书负责组织会议筹备工作。会议秘书应提前[X]个工作日将会议通知、议题材料等发送给审委会成员，确保成员有足够的时间准备。2.议题材料应包括详细的事项说明、相关数据资料、法律法规及政策依据、初步分析报告、处理建议等内容，力求内容准确、逻辑清晰、重点突出，便于成员全面了解审议事项。（四）会议召开1.审委会会议原则上应定期召开，如遇重大紧急事项可临时召开。会议由审委会主任主持，如主任因故不能出席，可委托副主任主持。2.会议开始时，主持人应简要介绍会议目的、议程安排以及出席会议的成员情况。然后，由议题提出部门或相关负责人对议题进行详细汇报，汇报时间应严格控制在[X]分钟以内，确保重点突出、条理清晰。3.成员围绕议题进行充分讨论，可就相关问题进行提问、发表意见和建议。讨论过程中，主持人应引导成员聚焦核心问题，避免偏离主题或出现无序争论的情况。4.成员发表意见后，会议秘书应及时记录，记录内容应准确反映成员的发言要点和态度倾向。（五）决策形成1.讨论结束后，由主持人对成员的意见进行归纳总结，根据少数服从多数的原则，组织成员进行表决。表决方式可采用记名投票、举手表决或其他经审委会认可的方式。2.如审议事项涉及多个议题或存在不同意见分歧较大的情况，可对每个议题或分歧点分别进行表决。表决结果应当场宣布，并记录在案。3.审委会做出的决策意见应明确、具体，符合法律法规和公司实际情况。对于重大决策事项，应详细阐述决策依据、实施步骤、预期效果以及可能存在的风险和应对措施等。（六）会议纪要与存档1.会议结束后，会议秘书应在[X]个工作日内整理形成会议纪要。会议纪要应如实记录会议讨论情况、表决结果以及最终决策意见等内容，经主持人审核签字后，发送给审委会成员及相关部门。2.会议纪要作为公司重要的档案资料进行存档，保存期限按照公司档案管理规定执行。同时，对于涉及公司商业秘密、敏感信息的会议纪要，应严格按照保密制度进行管理，限制查阅范围。（七）决策执行与监督1.审委会决策事项经发布后，由相关责任部门负责组织实施。责任部门应制定详细的执行计划，明确工作目标、任务分工、时间节点以及责任人等，并及时将执行情况向公司办公室反馈。2.公司办公室负责对决策事项的执行情况进行跟踪监督，定期收集执行进展信息，及时发现并协调解决执行过程中出现的问题。对于执行不力或违反决策意见的行为，应及时向审委会报告，并提出相应的处理建议。3.审委会成员有权对决策事项的执行情况进行检查和监督，可要求责任部门汇报执行情况，并提出意见和建议。如发现执行过程中存在重大偏差或可能影响决策目标实现的情况，审委会应及时召开会议进行研究，必要时可调整决策意见或采取其他补救措施。四、审议事项范围（一）重大决策事项1.公司发展战略、年度经营计划、中长期规划等重要规划的制定与调整。2.公司重大投资项目的决策，包括但不限于新建项目、并购重组、对外投资等，涉及金额达到公司规定标准以上的。3.公司重大业务创新举措、业务模式转型等决策事项。4.公司重大资产处置方案，包括但不限于固定资产、无形资产、股权等的出售转让、报废核销等。（二）重要人事任免1.公司高级管理人员的任免、聘任与解聘。2.公司关键岗位人员的选拔任用、轮岗交流等，涉及重要业务部门负责人、财务负责人、审计负责人等岗位。（三）重大项目安排1.公司重大工程项目的立项、招标、施工管理、竣工验收等全过程管理事项。2.公司重大信息化建设项目的规划、实施、验收等相关决策。3.公司重大营销活动、市场推广项目的策划与执行方案。（四）大额度资金使用1.公司年度预算内单项支出金额达到规定标准以上的资金使用事项，包括但不限于大额采购、大额费用支出、大额融资等。2.公司预算外重大资金支出项目，如重大投资项目资金安排、重大突发事件应急资金使用等。五、议事规则（一）会议召集与通知1.审委会会议由主任召集，主任因故不能召集时，可委托副主任召集。2.会议秘书应提前[X]个工作日将会议通知发送给审委会成员，通知内容包括会议时间、地点、议题、议程安排以及需准备的材料等。如遇临时会议，应尽可能提前通知成员，但至少提前[X]小时告知。（二）出席与缺席1.审委会成员应按时出席会议，如有特殊情况不能出席，应提前向主任请假，并委托其他成员代为出席。2.会议应达到规定的出席人数方可召开，一般情况下，出席会议的成员人数应超过审委会成员总数的[X]%。如因特殊原因无法达到规定出席人数，会议应延期召开。（三）发言与讨论1.在会议讨论环节，成员应充分发表个人意见，发言应围绕议题展开，观点明确、论据充分。2.成员之间应相互尊重，避免出现人身攻击、恶意诋毁等不当言论。对于不同意见，应通过理性讨论、分析论证来寻求共识或解决方案。3.主持人应引导会议讨论方向，确保讨论聚焦核心问题，避免出现跑题、偏题或无休止争论的情况。如遇争议较大的问题，主持人可宣布暂时休会，待进一步研究或沟通后再进行讨论。（四）表决与决策1.审委会决策采用表决制进行，表决结果以多数成员的意见为准。如有平局情况，主持人可根据议题性质和实际情况决定再次表决或采取其他适当方式做出决策。2.成员对表决结果有异议的，可在会议上提出申诉，但不影响决策的执行。如认为决策存在重大失误或违反法律法规等情况，可在事后向公司董事会或上级主管部门反映。（五）会议纪律1.审委会成员及参与会议的相关人员应严格遵守会议纪律，按时到达会议地点，不得迟到、早退。2.会议期间应将手机调至静音或关机状态，不得随意接听电话或离开