2026年证券从业资格基础科目模拟试卷

2026年证券从业资格基础科目模拟试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（每题1分，共60分）1.证券市场的基本功能不包括（）。A.资本聚集功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.资产保值功能2.下列不属于证券市场参与主体的的是（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构D.商品生产者3.中国证券监督管理委员会的简称是（）。A.SASACB.CSRCC.SEFCD.CIRC4.《中华人民共和国证券法》的立法宗旨不包括（）。A.保护投资者的合法权益B.规范证券交易行为C.促进证券市场健康发展D.规范上市公司治理5.证券交易当事人应当遵守的公开原则是指（）。A.证券交易信息应当公开B.证券交易价格应当公开C.证券交易参与者身份应当公开D.证券交易过程应当公开6.证券公司的主要业务不包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销保荐业务C.证券投资咨询业务D.商品期货经纪业务7.下列不属于证券公司内部控制要素的是（）。A.组织结构B.业务流程C.信息系统D.经营决策8.证券公司风险控制指标管理基本规定的核心指标是（）。A.净资本B.净资产C.资本充足率D.资产负债率9.证券公司可以委托证券登记结算机构代为办理证券账户的（）。A.开立B.管理C.变更D.以上都是10.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。A.证券账户管理B.证券登记C.证券交易D.证券结算11.证券交易的主要场所是（）。A.证券交易所B.证券公司营业部C.证券登记结算机构D.中国证券监督管理委员会12.证券交易采用的价格形成机制是（）。A.协商定价B.集中竞价C.挂牌竞价D.竞价拍卖13.证券交易的时间通常包括（）。A.上午B.下午C.加班时段D.以上都是14.证券交易的方式不包括（）。A.委托交易B.回转交易C.竞价交易D.信用交易15.证券交易的委托指令应当包括（）。A.证券名称B.证券代码C.买卖方向D.以上都是16.证券交易中，委托指令的有效期通常为（）。A.当日B.三日C.五日D.十日17.证券交易中，买方申报价格不得低于（）。A.市场价格B.前一交易日收盘价C.委托价格D.最低卖出价18.证券交易中，卖方申报价格不得高于（）。A.市场价格B.前一交易日收盘价C.委托价格D.最高买入价19.证券交易中，成交价格由（）确定。A.买方B.卖方C.证券交易所D.证券公司20.证券交易中，当日买人证券，当日卖出该证券的交易行为称为（）。A.信用交易B.回转交易C.挂钩交易D.连锁交易21.证券交易中，禁止利用内幕信息进行证券交易的是（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构工作人员D.以上都是22.证券交易中，禁止操纵证券市场的是（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构工作人员D.以上都是23.证券交易中，禁止散布虚假信息的是（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构工作人员D.以上都是24.证券投资咨询业务人员从事证券投资咨询业务，应当（）。A.具备从业资格B.依法取得证券投资咨询执业资格C.从事证券投资咨询业务满两年D.以上都是25.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当（）。A.取得证券投资咨询业务资格B.设立专门从事证券投资咨询业务的部门C.具有健全的内部控制制度D.以上都是26.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询业务，不得（）。A.代理客户买卖证券B.为客户提供证券交易软件C.从事证券资产管理业务D.从事证券投资咨询业务推广和宣传27.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询业务，不得（）。A.与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言提供证券投资咨询C.代理客户操作证券账户D.以上都是28.基金管理人应当履行的职责不包括（）。A.保存基金财产B.编制基金份额持有人名册C.办理基金份额的申购和赎回D.负责基金的投资管理29.基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.保存基金财产B.编制基金份额持有人名册C.办理基金份额的申购和赎回D.负责基金的投资管理30.基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.参与分配基金财产B.参与基金财产的分配C.依法转让或者申请赎回其基金份额D.对基金财产进行处分31.基金份额的申购是指（）。A.投资者向基金管理人购买基金份额的行为B.投资者向基金托管人赎回基金份额的行为C.基金管理人向投资者出售基金份额的行为D.基金托管人向投资者出售基金份额的行为32.基金份额的赎回是指（）。A.投资者向基金管理人购买基金份额的行为B.投资者向基金托管人赎回基金份额的行为C.基金管理人向投资者出售基金份额的行为D.基金托管人向投资者出售基金份额的行为33.基金募集期限届满，基金份额总额达到（）万元的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内，向中国证券监督管理委员会办理基金备案手续。A.500B.1000C.2000D.500034.下列不属于基金管理人内部控制制度的主要内容的是（）。A.组织结构B.业务流程C.信息系统D.经营决策35.下列不属于基金托管人内部控制制度的主要内容的是（）。A.组织结构B.业务流程C.信息系统D.经营决策36.证券公司可以发行的证券品种不包括（）。A.股票B.债券C.股票期权D.可转换公司债券37.证券公司发行证券，应当符合（）。A.法律、行政法规的规定B.中国证券监督管理委员会的监管要求C.公司章程的规定D.以上都是38.证券公司发行证券，应当向中国证券监督管理委员会报送（）。A.申请文件B.发行方案C.承销协议D.以上都是39.证券公司承销证券，应当依照（）的规定采用包销或者代销方式。A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国公司法》C.《证券公司监督管理条例》D.《证券投资基金法》40.证券公司承销证券，应当保证（）的真实、准确、完整。A.招股说明书B.上市说明书C.基金招募说明书D.以上都是41.证券公司承销证券，应当将证券发行募集文件置备于（）。A.证券公司营业场所B.证券交易所C.证券登记结算机构D.中国证券监督管理委员会42.证券公司办理业务，应当勤勉尽责，以（）为先。A.公司利益B.投资者利益C.证券监管机构利益D.承销商利益43.证券公司可以设立（）。A.子公司B.分公司C.代表处D.以上都是44.证券公司设立子公司，应当符合（）的规定。A.《中华人民共和国公司法》B.《证券公司监督管理条例》C.中国证券监督管理委员会的监管要求D.以上都是45.证券公司设立分公司，应当符合（）的规定。A.《中华人民共和国公司法》B.《证券公司监督管理条例》C.中国证券监督管理委员会的监管要求D.以上都是46.证券公司设立代表处，应当符合（）的规定。A.《中华人民共和国公司法》B.《证券公司监督管理条例》C.中国证券监督管理委员会的监管要求D.以上都是47.证券公司变更名称、注册资本、股东或者股东持有人、业务范围或者公司形式，应当（）。A.报经中国证券监督管理委员会批准B.报经证券业协会备案C.依法办理变更登记D.以上都是48.证券公司解散或者破产的，应当（）。A.依法成立清算组B.依法进行清算C.依法向中国证券监督管理委员会报告D.以上都是49.证券公司被依法吊销证券业务许可证的，应当（）。A.依法成立清算组B.依法进行清算C.依法向中国证券监督管理委员会报告D.以上都是50.证券公司的高级管理人员，应当（）。A.具备相应的任职资格B.依法取得任职资格C.具有丰富的从业经验D.以上都是51.证券公司董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和（）的规定，勤勉尽责，以（）为先，维护客户的合法权益。A.公司章程，公司利益B.公司章程，投资者利益C.证券公司监督管理条例，公司利益D.证券公司监督管理条例，投资者利益52.证券公司董事、监事、高级管理人员不得利用职务便利（）。A.侵占公司财产B.挪用公司资金C.买卖公司股票D.以上都是53.证券公司从业人员不得（）。A.利用职务便利获取不正当利益B.泄露因职务便利获取的未公开信息C.违反交易规则，利用内幕信息进行交易D.以上都是54.证券公司可以接受（）委托，为其办理证券的承销和买卖业务。A.上市公司B.政府机构C.机构投资者D.任何单位或者个人55.证券公司办理经纪业务，不得（）。A.以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿损失B.诱骗客户买卖证券C.代客户操作证券账户D.以上都是56.证券公司为客户办理证券交易业务，应当了解客户的（）。A.身份B.资金来源C.证券投资经验D.以上都是57.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的（）。A.身份B.资金来源C.证券投资经验D.以上都是58.证券公司为客户办理证券交易业务，应当按照（）的规定，对客户账户进行管理。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.证券交易所业务规则D.以上都是59.证券公司为客户办理证券交易业务，应当妥善保存客户资料，保存期限不得少于（）年。A.2B.5C.10D.2060.证券公司为客户办理证券交易业务，应当实行（）。A.客户交易指令记录制度B.客户交易结算资金管理制度C.交易风险管理制度D.以上都是二、多项选择题（每题2分，共40分）1.证券市场的功能包括（）。A.资本聚集功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.资产保值功能2.证券市场参与主体包括（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构D.上市公司3.中国证券监督管理委员会的职责包括（）。A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.依法对证券市场实施监督管理C.依法查处证券违法行为D.依法对证券发行人进行注册管理4.《中华人民共和国证券法》的调整范围包括（）。A.证券的发行和交易B.证券公司的设立、组织机构、业务范围C.证券登记结算机构D.证券投资咨询机构5.证券交易当事人应当遵守的原则包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则6.证券公司的主要业务包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销保荐业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务7.证券公司内部控制的基本要求包括（）。A.完善的组织结构B.明确的职责划分C.健全的业务流程D.合理的风险管理8.证券登记结算机构的主要职责包括（）。A.证券账户管理B.证券登记C.证券交易D.证券结算9.证券交易的方式包括（）。A.委托交易B.回转交易C.竞价交易D.信用交易10.证券交易的委托指令可以包括（）。A.证券名称B.证券代码C.买卖方向D.委托价格11.证券交易中，禁止的行为包括（）。A.利用内幕信息进行证券交易B.操纵证券市场C.散布虚假信息D.诱骗客户买卖证券12.证券投资咨询业务人员应当遵守的职业道德规范包括（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.客户至上D.避免利益冲突13.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当向投资者提供（）。A.证券市场信息B.证券投资分析C.证券投资建议D.证券投资决策14.基金管理人应当履行的职责包括（）。A.保存基金财产B.编制基金份额持有人名册C.办理基金份额的申购和赎回D.负责基金的投资管理15.基金托管人应当履行的职责包括（）。A.保管基金财产B.协助基金管理人进行投资C.复核、保管基金份额持有人名册D.办理基金份额的申购和赎回16.基金份额持有人享有的权利包括（）。A.参与分配基金财产B.参与基金财产的分配C.依法转让或者申请赎回其基金份额D.对基金财产进行处分17.基金募集申请文件包括（）。A.招募说明书B.上市说明书C.基金合同D.基金托管协议18.基金管理人内部控制制度的主要内容包括（）。A.组织结构B.业务流程C.信息系统D.经营决策19.证券公司可以发行的证券品种包括（）。A.股票B.债券C.股票期权D.可转换公司债券20.证券公司承销证券，应当履行下列职责（）。A.对发行人的资格及其发行文件进行尽职调查B.验证发行人是否符合法律法规的规定C.按照规定程序进行推介和宣传D.保留发行文件21.证券公司设立子公司，应当符合的条件包括（）。A.公司注册资本不低于人民币1亿元B.公司净资本不低于人民币2亿元C.公司设立子公司符合中国证券监督管理委员会的监管要求D.公司董事、监事、高级管理人员具备相应的任职资格22.证券公司变更名称、注册资本、股东或者股东持有人、业务范围或者公司形式，应当履行的程序包括（）。A.报经中国证券监督管理委员会批准B.报经证券业协会备案C.依法办理变更登记D.依法披露相关信息23.证券公司解散或者破产的，应当履行的程序包括（）。A.依法成立清算组B.依法进行清算C.依法向中国证券监督管理委员会报告D.依法处置客户资产24.证券公司董事、监事、高级管理人员应当履行的职责包括（）。A.依法维护客户的合法权益B.保障基金的完整C.使公司的利益最大化D.履行忠实义务和勤勉义务25.证券公司从业人员应当遵守的职业道德规范包括（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.客户至上D.避免利益冲突26.证券公司可以接受（）委托，为其办理证券的承销和买卖业务。A.上市公司B.政府机构C.机构投资者D.任何单位或者个人27.证券公司办理经纪业务，应当遵循的原则包括（）。A.客户至上B.公平公正C.勤勉尽责D.诚实守信28.证券公司为客户办理证券交易业务，应当了解客户的（）。A.身份B.资金来源C.证券投资经验D.证券投资风险承受能力29.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的（）。A.身份B.资金来源C.证券投资经验D.证券投资风险承受能力30.证券公司为客户办理证券交易业务，应当妥善保存客户资料，客户资料包括（）。A.客户身份信息B.客户账户信息C.客户交易信息D.客户联系方式试卷答案一、单项选择题1.D2.D3.B4.D5.A6.D7.D8.A9.D10.C11.A12.B13.D14.B15.D16.A17.D18.D19.C20.B21.D22.D23.D24.B25.D26.A27.D28.D29.D30.D31.A32.B33.D34.D35.D36.C37.D38.D39.A40.D41.A42.B43.D44.D45.D46.D47.D48.D49.D50.B51.D52.D53.D54.C55.D56.D57.D58.D59.C60.D二、多项选择题1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABD9.ABC10.ABCD11.ABCD12.ABCD13.ABC14.ABCD15.AC16.ABC17.ACD18.ABCD19.ABCD20.ABCD21.ABCD22.ACD23.ABCD24.ABD25.ABCD26.CD27.ABCD28.ABCD29.AD30.ABCD解析一、单项选择题1.证券市场的基本功能包括资本聚集、价格发现、风险分散，但并不包括资产保值功能，资产的价值会受到多种因素的影响而波动。2.证券市场的参与主体包括证券投资者、证券中介机构、证券监管机构和上市公司等。商品生产者不属于证券市场的参与主体。3.中国证券监督管理委员会的简称是CSRC。4.《中华人民共和国证券法》的立法宗旨是保护投资者的合法权益、规范证券交易行为、促进证券市场健康发展，并不包括规范上市公司治理。5.证券交易当事人应当遵守的公开原则是指证券交易信息应当公开，确保市场的透明度。6.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销保荐业务、证券投资咨询业务和证券资产管理业务。商品期货经纪业务不属于证券公司的业务范围。7.证券公司内部控制要素包括组织结构、业务流程、信息系统和风险管理等，经营决策不属于内部控制的要素。8.证券公司风险控制指标管理基本规定的核心指标是净资本，用于衡量证券公司的风险承受能力。9.证券公司可以委托证券登记结算机构代为办理证券账户的开立、管理、变更等业务。10.证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理、证券登记和证券结算等，不包括证券交易。11.证券交易的主要场所是证券交易所，是证券买卖集中进行的场所。12.证券交易采用的价格形成机制是集中竞价，通过买卖双方的竞价来确定价格。13.证券交易的时间通常包括上午和下午，部分交易所还设有加班时段。14.证券交易的方式包括委托交易、回转交易、竞价交易和信用交易。回转交易是指当日买人证券，当日卖出该证券的交易行为。15.证券交易的委托指令应当包括证券名称、证券代码、买卖方向和委托价格等要素。16.证券交易中，委托指令的有效期通常为当日，即当日有效。17.证券交易中，买方申报价格不得低于最低卖出价，这是价格优先原则的体现。18.证券交易中，卖方申报价格不得高于最高买入价，这是价格优先原则的体现。19.证券交易中，成交价格由买卖双方的申报价格和数量共同决定，最终在证券交易所集中竞价形成。20.证券交易中，当日买人证券，当日卖出该证券的交易行为称为回转交易。21.禁止利用内幕信息进行证券交易的是所有参与证券市场的人员，包括证券投资者、证券中介机构、证券监管机构工作人员等。22.禁止操纵证券市场的是所有参与证券市场的人员，包括证券投资者、证券中介机构、证券监管机构工作人员等。23.禁止散布虚假信息的是所有参与证券市场的人员，包括证券投资者、证券中介机构、证券监管机构工作人员等。24.证券投资咨询业务人员从事证券投资咨询业务，应当依法取得证券投资咨询执业资格。25.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当取得证券投资咨询业务资格。26.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询业务，不得代理客户买卖证券。27.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询业务，不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。28.证券公司可以发行的证券品种包括股票、债券、股票期权和可转换公司债券等。29.证券公司发行证券，应当符合法律、行政法规的规定、中国证券监督管理委员会的监管要求以及公司章程的规定。30.证券公司发行证券，应当向中国证券监督管理委员会报送申请文件、发行方案和承销协议等。31.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。32.证券公司承销证券，应当保证招股说明书、上市说明书和基金招募说明书等文件的真实、准确、完整。33.证券公司承销证券，应当将证券发行募集文件置备于证券公司营业场所。34.证券公司办理业务，应当勤勉尽责，以投资者利益为先。35.证券公司可以设立子公司、分公司和代表处。36.证券公司设立子公司，应当符合《中华人民共和国公司法》、《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的监管要求的规定。37.证券公司设立分公司，应当符合《中华人民共和国公司法》、《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的监管要求的规定。38.证券公司设立代表处，应当符合《中华人民共和国公司法》、《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的监管要求的规定。39.证券公司变更名称、注册资本、股东或者股东持有人、业务范围或者公司形式，应当报经中国证券监督管理委员会批准。40.证券公司解散或者破产的，应当依法成立清算组、依法进行清算和依法向中国证券监督管理委员会报告。41.证券公司被依法吊销证券业务许可证的，应当依法成立清算组、依法进行清算和依法向中国证券监督管理委员会报告。42.证券公司的高级管理人员，应当依法取得任职资格。43.证券公司董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，勤勉尽责，以投资者利益为先，维护客户的合法权益。44.证券公司董事、监事、高级管理人员不得利用职务便利侵占公司财产、挪用公司资金或者买卖公司股票。45.证券公司从业人员不得利用职务便利获取不正当利益、泄露因职务便利获取的未公开信息或者违反交易规则，利用内幕信息进行交易。46.证券公司可以接受机构投资者委托，为其办理证券的承销和买卖业务，但不能接受任何单位或者个人委托。47.证券公司办理经纪业务，不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿损失、诱骗客户买卖证券或者代客户操作证券账户。48.证券公司为客户办理证券交易业务，应当了解客户的身份、资金来源、证券投资经验和证券投资风险承受能力。49.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的身份和证券投资风险承受能力。50.证券公司为客户办理证券交易业务，应当妥善保存客户资料，保存期限不得少于5年。51.证券公司为客户办理证券交易业务，应当实行客户交易指令记录制度、客户交易结算资金管理制度、交易风险管理制度。52.证券公司可以接受机构投资者委托，为其办理证券的承销和买卖业务。53.证券公司办理经纪业务，应当遵循客户至上、公平公正、勤勉尽责和诚实守信的原则。54.证券公司为客户办理证券交易业务，应当了解客户的身份、资金来源、证券投资经验和证券投资风险承受能力。55.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的身份和证券投资风险承受能力。56.证券公司为客户办理证券交易业务，应当妥善保存客户资料，客户资料包括客户身份信息、客户账户信息、客户交易信息和客户联系方式。二、多项选择题1.证券市场的功能包括资本聚集、价格发现和风险分散。2.证券市场参与主体包括证券投资者、证券中介机构、证券监管机构和上市公司。3.中国证券监督管理委员会的职责包括依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则、依法对证券市场实施监督管理、依法查处证券违法行为和依法对证券发行人进行注册管理。4.《中华人民共和国证券法》的调整范围包括证券的发行和交易、证券公司的设立、组织机构、业务范围、证券登记结算机构、证券投资咨询机构等。5.证券交易当事人应当遵守的原则包括公开原则、公平原则、公正原则和自愿原则。6.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销保荐业务、证券投资咨询业务和证券资产管理业务。7.证券公司内部控制的基本要求包括完善的组织结构、明确的职责划分、健全的业务流程和