扫黑除恶查冻扣工作制度

PAGE扫黑除恶查冻扣工作制度一、总则（一）制定目的为深入贯彻落实党中央、国务院关于扫黑除恶专项斗争的决策部署，规范扫黑除恶查冻扣工作流程，确保在扫黑除恶专项斗争中依法、准确、及时地对涉案资金进行查询、冻结和扣划，有效打击黑恶势力违法犯罪活动，维护金融秩序和社会稳定，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织在参与扫黑除恶专项斗争过程中，涉及对相关涉案资金进行查冻扣操作的所有部门和人员。（三）基本原则1.依法依规原则严格依据国家法律法规和相关司法解释开展查冻扣工作，确保每一个环节都有法可依、程序合法。2.准确及时原则准确识别涉案资金，及时采取查冻扣措施，防止涉案资金转移、隐匿或流失，提高打击效率。3.协作配合原则各部门之间要密切协作、相互配合，形成工作合力，共同做好扫黑除恶查冻扣工作。4.保密原则对查冻扣工作中涉及的案件信息、当事人信息等严格保密，防止信息泄露。二、查冻扣工作流程（一）线索收集与分析1.公司/组织应积极与公安机关、检察机关等执法部门建立协作机制，及时获取扫黑除恶相关线索。2.对收集到的线索进行认真分析，确定是否涉及需要进行查冻扣的涉案资金，并初步评估资金的流向、规模等情况。（二）查询申请与审批1.经分析确需进行查询的，由案件承办部门填写《扫黑除恶涉案资金查询申请表》，详细说明查询的原因、对象、范围等内容。2.《申请表》经部门负责人审核签字后，报分管领导审批。分管领导应在接到申请后的[X]个工作日内作出审批决定。3.审批通过后，案件承办部门将《申请表》提交至公司/组织内部负责协助查询的部门（如财务部门、信息技术部门等），并提供必要的协助查询材料。（三）协助查询1.协助查询部门应在接到查询申请及相关材料后的[X]个工作日内，按照法律法规和相关规定，通过合法途径对涉案资金进行查询。2.查询过程中，协助查询部门应做好查询记录，包括查询时间、查询方式、查询结果等，并及时将查询结果反馈给案件承办部门。3.如查询结果涉及多个账户或复杂情况，协助查询部门应详细整理相关信息，形成查询报告，一并提交给案件承办部门。（四）冻结申请与审批1.案件承办部门根据查询结果，认为确需对涉案资金进行冻结的，填写《扫黑除恶涉案资金冻结申请表》，说明冻结的原因、对象、金额等情况，并附上查询报告等相关材料。2.《申请表》经部门负责人审核签字后，报分管领导审批。分管领导应在接到申请后的[X]个工作日内作出审批决定。3.审批通过后，案件承办部门将《申请表》提交至有权决定冻结的机构（如公安机关、检察机关等），并按照其要求提供相关协助材料。（五）协助冻结1.协助冻结部门应在接到冻结决定及相关材料后的[X]个工作日内，按照有权机构的要求，对涉案资金进行冻结操作。2.冻结成功后，协助冻结部门应及时向案件承办部门反馈冻结情况，包括冻结账户信息、冻结金额、冻结期限等，并出具冻结回执。3.在冻结期限内，协助冻结部门应密切关注冻结账户的资金变动情况，如发现异常，应及时通知案件承办部门。（六）扣划申请与审批1.在案件侦查、起诉、审判等阶段，根据法律规定和司法机关的要求，确需对已冻结的涉案资金进行扣划的，由案件承办部门填写《扫黑除恶涉案资金扣划申请表》，说明扣划的原因、对象、金额等情况，并附上相关法律文书、冻结回执等材料。2.《申请表》经部门负责人审核签字后，报分管领导审批。分管领导应在接到申请后的[X]个工作日内作出审批决定。3.审批通过后，案件承办部门将《申请表》提交至有权决定扣划的机构（如公安机关、检察机关、人民法院等），并按照其要求提供相关协助材料。（七）协助扣划1.协助扣划部门应在接到扣划决定及相关材料后的[X]个工作日内，按照有权机构的要求，对已冻结的涉案资金进行扣划操作。2.扣划成功后，协助扣划部门应及时向案件承办部门反馈扣划情况，包括扣划金额、扣划去向等，并出具扣划回执。3.协助扣划部门应妥善保存扣划相关的凭证、记录等资料，以备后续查阅和审计。三、相关部门职责（一）案件承办部门1.负责扫黑除恶案件线索的收集、分析和整理，提出查冻扣申请，并全程跟踪查冻扣工作进展。2.与公安机关、检察机关、人民法院等执法部门保持密切沟通，及时了解案件情况和查冻扣工作要求。3.对查冻扣工作中涉及的法律问题进行咨询和研究，确保查冻扣工作依法依规进行。（二）协助查询部门1.负责按照案件承办部门的申请和要求，依法对涉案资金进行查询操作。2.建立健全查询工作制度和流程，确保查询工作的准确性和及时性。3.对查询过程中获取的信息严格保密，不得泄露给无关人员。（三）协助冻结部门1.负责按照有权机构的决定和要求，依法对涉案资金进行冻结操作。2.加强对冻结账户的管理，定期核对冻结信息，确保冻结措施的有效性。3.在冻结期限届满前，及时提醒案件承办部门办理续冻手续或根据有权机构的要求解除冻结。（四）协助扣划部门1.负责按照有权机构的决定和要求，依法对已冻结的涉案资金进行扣划操作。2.严格审核扣划相关的法律文书和手续，确保扣划工作的合法性和准确性。3.做好扣划资金的交接和账务处理工作，确保资金安全和规范流转。（五）法务部门1.为扫黑除恶查冻扣工作提供法律支持和咨询服务，对查冻扣工作中涉及的法律问题进行审查和把关。2.协助案件承办部门起草、审核查冻扣相关的法律文书，确保文书的合法性和有效性。3.参与处理查冻扣工作中可能出现的法律纠纷和争议，维护公司/组织的合法权益。（六）财务部门1.负责对查冻扣资金的账务处理进行规范和监督，确保资金的收支记录准确无误。2.协助案件承办部门做好扣划资金的交接和管理工作，确保资金安全存放和合理使用。3.定期对查冻扣资金的财务情况进行统计和分析，为公司/组织决策提供参考依据。（七）信息技术部门1.为扫黑除恶查冻扣工作提供信息技术支持，保障查询、冻结、扣划等操作的顺利进行。2.加强对相关信息系统的安全管理，防止信息泄露和系统故障影响查冻扣工作。3.根据工作需要，开发或优化相关的查冻扣信息管理系统，提高工作效率和数据准确性。四、监督与检查（一）内部监督1.公司/组织内部应建立健全扫黑除恶查冻扣工作监督机制，定期对查冻扣工作进行检查和评估。2.审计部门应定期对查冻扣资金的使用情况、操作流程等进行审计，确保查冻扣工作合法合规、资金使用安全。3.纪检监察部门应加强对查冻扣工作中工作人员廉洁自律情况的监督，防止出现违法违纪行为。（二）外部监督1.主动接受公安机关、检察机关、人民法院等执法部门的监督检查，积极配合其工作，及时整改存在的问题。2.对执法部门提出的意见和建议，应认真研究并制定相应的改进措施，不断完善查冻扣工作制度和流程。（三）责任追究1.对于在扫黑除恶查冻扣工作中违反法律法规、工作制度和流程，导致工作失误或造成不良后果的部门和人员，将依法依规追究其责任。2.责任追究方式包括但不限于批评教育、责令改正、通报批评、纪律处分、法律追究等，视情节轻重和造成的后果而定。五、保密规定（一）保密范围1.扫黑除恶查冻扣工作中涉及的案件信息，包括线索来源及内容、涉案人员信息、查冻扣资金情况等。2.在查冻扣工作过程中获取的当事人信息、账户信息、交易记录等相关资料。3.公司/组织内部关于扫黑除恶查冻扣工作的讨论记录、工作方案、决策文件等。（二）保密措施1.所有参与扫黑除恶查冻扣工作的人员应签订保密协议，明确保密责任和义务。2.对查冻扣工作中涉及的信息和资料，应严格按照保密级别进行管理，采取加密存储、专人保管等措施。3.严禁在非工作场合谈论、传播与扫黑除恶查冻扣工作相关的敏感信息，不得擅自将工作资料带出工作场所。4.因工作需要对外提供查冻扣相关信息的，必须经过严格的审批程序，并确保接收方具备保密能力和条件，签订保密协议。（三）保密期限保密期限自信息产生之日起至案件终结后[X]年。在保密期限内，相关人员应始终履行保密义务。六、培训与宣传（一）培训1.定期组织参与扫黑除恶查冻扣工作的人员进行业务培训，培训内容包括法律法规、查冻扣工作流程、信息技术应用等。2.邀请公安机关、检察机关、法律专家等进行授课，提高工作人员的专业水平和业务能力。3.鼓励工作人员参加外部培训和学习交流活动，及时了解行业最新动态和先进经验。（二）宣传1.加强对扫黑除恶查冻扣工作制度和意义的宣传，提高公司/组织内部员工对该项工作的认识和重视程度。2.通过内部刊物、宣传栏、工作群等渠道，宣传查冻扣工作的进展情况、典型案例等