安全风险分级管控制度6(三)

安全风险分级管控制度

1.目的

为建立健全双重预防长效机制，明确安全生产的管理对象，对安全风险分级

管控，实现对风险的超前预控，全面体现预防为主，综合治理的思想，特制订本

制度。

2.范围

本制度适用于我公司安全风险分级管控的管理。

3.术语

3.1安全隐患：指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、

安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致

不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，

如果不及时采取措施就会导致事故的发生；

3.2安全风险：指某一事故发生的可能性及其可能造成的后果的严重性的组合，

它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。

4.职责

4.1安全环保监察部组织各部门每年至少进行一次安全风险的识别和评估工作。

4.2各部门应组织部门员工参与风险辨识及评估，并组织本部门人员通过学习掌

握风险控制措施、应急措施。

4.3各级管理人员应按照管控层级及兼容性原则，对本级及以上管控层级的安全

风险进行有效管控，落实管控措施。

5.风险辨识

5.1风险辨识范围：对公司所有设备设施、作业活动、工作场所、重点部位，按

照三种时态（过去、现在、将来）、三种状态（正常、异常、紧急）进行全

面辨识。

5.2风险辨识方法：可以采取安全检查表、预先危险性评价、询问调查、经验判

定等方法，进行辨识。辨识过程中应集思广益，发挥集体智慧，做出尽可能

客观的全面辨识结果。

5.3辨识流程

5.3.1成立辨识评价工作小组。在危险源辨识前，由具有一定专业知识和工作经

验的人员组成辨识评价小组组织辨识和评价，必要时可邀请外部专业人员

提供技术支持；

532收集资料。收集、识别和应用的法律法规；

5.3.3确定辨识范围。覆盖所有作业活动、生活生产场所、管理及设备设施；

5.3.4培训。对参加辨识和评价的员工进行相关知识的培训。

5.3.5风险辨识记录保存。辨识过程中的工作计划、现场照片、现场记录、《设备

设施清单》、《作业活动清单》应保存完好，经整理形成《风险辨识表》。

536辨识结果：辨识完成后要形成危险源清单，汇总形成公司危险源清单。

6.风险分级

6.1评估分级方法

对已经辨识定性的危害因素进行定量风险分析，判定风险等级采用风险矩阵

法(简称LS法)。

风险矩阵法(L-S)：风险矩阵法是识别出每个作业活动可能存在的危害，

并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确

定危害的风险，然后进行风险分级。根据不同级别的风险，采取相应的风险控制

措施。

计算公式为：IULXS

其中：R一代表风险值；

L一代表发生伤害的可能性；

S一代表发生伤害后果的严重程度。

事故发生的可能性(L)取值

对照表1从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施

五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为

其最终的L值。

风险矩阵法(LS)判断准则

表1事故发生的可能性L

可能性

赋值偏差发生频率安全基础管理控制措施

描述

人员不具备相关安全知识

每次作业过程都

和操作技能；无安全管理无任何监控措施或有措施从极有

5存在或每周发

制度和规程，或制度与规未投用；无应急措施。可能

生。

程未执行。

有监控措施但不能满足控制

人员安全意识良好；规程要求，措施部分投用或有时

4每月都有发生很可能

与制度不完备，执行一般。投用；有应急措施但不完善

或没演练。

监控措施能满足控制要求，

但经常被停用或发生变更后

类似情况经常发人员安全意识良好；规程

3不能及时恢复；有应急措施可能

生与制度不完备，执行一般。

但未根据变更及时完善或作

业人员不清楚。

监控措施基本能满足控制要

类似情况曾经发规程与制度基本完备，基求，但供电、联锁偶尔失电偶有

2

生过，但很少见本执行。或误动作；有应急措施，不可能

定期演练。

监控措施能满足控制要求，

从未发生过，完规程与与制度完备，责任基本不可

1供电、联锁从未失电或误动

全意外明确，认真执行。能

作；有应急措施，定期演练。

事故发生的严重程度（S）取值:

对照表2从人员伤亡情况、损失情况、法律法规符合性和社会影响四个方面

对后果的严重程度进行评价取值，取四项得分最高的分值作为其最终的S值。

表2事故后果严重性分析S

人员伤财产损失、设法律法规符

等级环境破坏声誉影响

害情况备设施损坏合性

一次事故直接经济

1一般无损伤完全符合基本无影响本岗位或作业点

损失在5000元以下

一次事故直接经济不符合公司

设备、设施

21至2人轻伤损失5000元及以规章制度要没有造成公众影响

周围受影响

上，1万元以下求

不符合上级

一次事故直接经济引起省级媒体报

造成1至2人重或行业的安作业点范围

3损失在1万元及以道，一定范围内造

伤3至6人轻伤全方针、制内受影响

上，10万元以下成公众影响

度、规定等。

1至2人死亡一次事故直接经济潜在不符合造成作业区

引起国家主流媒体

43至6人重伤或损失在10万元及以法律法规要域内环境破

报道

严重职业病上，100万元以下求坏

一次事故直接经济

3人及以上死亡；造成周边环引起国际主流媒体

5损失在100万元及违法

7人及以上重伤境破坏报道

以上

确定了S和L值后，根据R二LXS计算出风险度R的值，依据表3的风险矩

阵进行风险评价分级。

表3风险矩阵（R）

重性S

12345

可能

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

根据风险值的大小，将风险按照从高到低的原则划分为4级：重大风险、较

备注

大风险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝表示。

6.2风险评价分级标准

根据风险值的大小，将风险按照从高到低的原则划分为4级：重大风险、较

大风险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝表示，风险等级划分表见表

4。

表4风险等级划分表

风险值风险等级危险色度备注

20〜25重大风险红色N级

15〜19较大风险橙色III级

8〜14一般风险黄色II级

<8低风险蓝色I级

7.分级管控

7.1管控层级

公司风险管控层级分为公司级、部门级、班组级、岗位级，分别对重大风险、

较大风险、一般风险和低风险进行分级管控。各层级管控部门定期对次一级风险

等级的风险控制措施进行定期检查和监督。

7.2管控措施

对不同级别的风险结合实际采取多种措施进行控制，并逐步降低风险，直至

可以接受。风险控制措施应包括：

7.2.1工程技术措施，实现本质安全。

7.2.2管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；

作业人员持证上岗；特种设备按规定注册登记并定期检验；建立监督检查

和奖惩机制等。

7.2.3教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识。

724个体防护措施，减少职业伤害。

7.2.5应急措施，完善、落实事故应急预案，明确应急处置程序，配备相应的应

急救援物资。

7.3管控原则

根据风险值的大小，将风险按照从高到低的原则划分为：重大风险、较大风

险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝表示。

7.3.1重大风险（红色）

红色风险/重大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。对于该级

别的风险，只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也

不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。由本单位主要负责人

具体落实，确保风险始终在有效管控当中。

7.3.2较大风险（橙色）

对于该级别以上的风险，必须制定措施进行控制管理。对较大及以上风险危

害因素应重点控制管理，进行部门级管控风险责任人为部门主要负责人。当风险

涉及正在进行中的工作时，采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指

标、管理方案或配给资源、限期治理，确保风险始终在有效管控当中。

7.3.3一般风险（黄色）

即需要控制整改的风险，管控层级为班组级，风险责任人为班组长。所属部

门具体落实；制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，仔细测定并限定预

防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进

一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。

7.3.4低风险（蓝色）

控层级为岗位级，风险责任人为具体岗位人员。部门和班组关注，岗位人员

负责本级危害因素的控制管理；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的

解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状,

保留记录。

7.4管控措施落实

7.4.1管控措施应至少包括工程技术措施、教育培训措施、管理措施和应急措施

等方面的内容，并制定《风险管控措施清单》。

742各管控层级的人员，应掌握所负责管控层级的风险管控措施，并将其作为

各类安全检查及隐患排查的主要内容。

7.4.3对于因风险管控措施失效导致的安全隐患，应及时治理，并落实责任。

7.4.4对危险源及其风险的控制应遵循消除、预防、减弱、隔离、联动、警示、

应急的优先顺序进行控制。

8.风险告知

8.1风险告知牌

对于较大以上的风险点和危险源，应在现场设立《危险源告知牌》，告知风

险基本信息、风险等级、风险管控层级、事故后果、管控措施、应急措施、联系

电话等内容。

8.2风险告知卡

在工作岗位制作《岗位风险告知卡》，告知主要风险后果、控制措施、风险

等级、风险管控层级、事故后果、管控措施、应急措施等内容。

9.风险信息更新

9.1定期更新

每年进行一次风险辨识和评估，辨识新增风险及新增控制措施，并对现有风

险信息和评估结果进行评审，并及时更新风险管控措施清单及风险清单相关内容。

9.2不定期更新

当外部环境变化、有关规定调整，或内部生产运营情况发生变化,或同行业、

同类设备设施发生安全生产事故，均应及时进行风险辨识和评价，并更新相关内

容。

10.风险预警

10.1公司每个月召开一次安全生产会议，对安全风险控制情况及隐患排查情况进

行总结分析，并对下月可能发生的安全风险进行预警，使风险管控责任人能

够及时获取并采取措施加以控制。

10.2各部门应通过完备的信息流通渠道（OA、微信群、QQ群），使预警信息畅

通、及时地传递给每一位从业人员。

11.资金保障

11.1各级风险管控责任人负责落实风险管控措施，并提出必要的措施落实计划。

11.2公