安全生产变更中的风险识别与评价控制措施

安全生产变更中的风险识别与评价控制措

施（最新版）

Safetymanagementisanimportantpartofenterprise

productionmanagement.Theobjectisthe

statemanagementandcontrolofallpeople,objectsand

environmentsinproduction.

（安全管理）

单位：______________________

姓名：______________________

日期：______________________

编号：AQ-SN-0927

安全管理|SafetyManagement

危险源及风险辨识

安全生产变更中的风险识别与评价控制措施（最新版）

说明：安全管理是企业生产管理的重要组成部分，是一门

综合性的系统科学。安全管理的对象是生产中一切人、物、环

境的状态管理与控制，安全管理是一种动态管理。可以下载修

改后或直接打印使用（使用前请详细阅读内容是否合适）。

第一章总则

第一条为了识别产品、过程和服务过程中能够控制以及可

施加影响的风险（即危害因素和环境因素），并确定、更新重大

危害因素和重要环境因素，以对其进行控制管理，特制定本程

序。

第二条本程序适用于本厂产品、过程和服务中变更过程的

风险的识别、评价、更新管理。

第三条综合办是本程序的归口管理部门，负责风险识别、

评价、控制、更新的组织、协调与监督管理。

第四条各单位负责本单位风险的识别、评价的具体实施，

风险控制和应急措施的制定与实施。

第1页

安全管理|SafetyManagement

危险源及风险辨识

第二章工作程序

第五条综合办组织各相关单位成立风险识别工作小组，工

作小组成员应包括各单位负责人、员工代表与岗位操作人员等。

危害识别与评价人员应具备以下条件：

熟悉本单位的生产、服务规范和技术；

具有风险管理、健康安全与环境管理的能力；

具备一定的组织能力、判断能力及责任感；

具有一定的基层工作经验和现场经验；

具备质量、健康、安全与环境管理相关知识培训或教育经

历。

第六条风险识别范围必须覆盖本厂所有产品、活动、服务、

作业现场、设备设施、人员（包括相关方人员）中能够控制或

使可加影响的因素，包括如下内容：

1.风险识别应考虑三种状态：正常、异常和紧急状态，以

及三种时态：过去、现在和将来所造成的危害和环境影响；

2.八个方面：废气排放、废水排放、噪声、废弃物、土地

污染、原材料和能源的消耗、植被和自然生态环境的破坏、对

社区和其他

第2页

安全管理|SafetyManagement

危险源及风险辨识相关影响。

3.七种类型：物理因素、化学因素、生物因素、生理、心

理因素、行为因素及其它因素。

4.考虑活动、产品或服务从开始到废弃和处置的全过程，

常规和非常规的活动，所有进入作业场所人员的活动，作业场

所内的设施。

第七条对于每项作业活动，在进行危害辨识前要收集作业

活动的相关信息：

L场站、设备的设计信息，设备、设施之间的安全距离；

考虑在评价期限内，已有措施的适用性和效果。

2.生产施工设备、设施的运行情况；

3.物料的物理形态、化学特性、物料要用手移动的距离和

高度；

4.生活配套设施和应急设施与装配；

5.生产过程中使用和产生的高温、高压、易燃、易爆、噪

音、粉尘、有毒气体等，以及有害气体与主风向的关系；

6.员工的不良习惯、心态、健康状况及其违章操作行为等;

第3页

安全管理|SafetyManagement

危险源及风险辨识

7.自然条件中的气象及其地质现象，如雷击、暴雨、洪水、

地震等；

8.机动车在道路行使可能遇到的人员、路况、车况、气候

影响等

9.各项制度的有效性（人为因素违反管理要求）。

第八条风险识别以事故预防，控制和减少事故及污染发生

为指导思想，采用现场观察、调查表、查阅记录、工作危害分

析法（JHA）、安全检查表（SCL）等方法，对涉及到的全部

风险进行辨识。

第九条风险识别的步骤

1.各队站按上述要求对各项作业活动每一步骤中能够控制

或可使加影响、已经存在或可能存在的风险进行识别，填写各

类风险识别表，制定削减措施，填写本单位的《危害和环境因

素清单》报作业区确认，由作业区汇总成本单位《危害和环境

因素清单》，再报综合办进行确认，汇总时应注意合并同类项。

2.厂机关各部门和作业区机关办公活动中的风险由各部门

和作业区组织识别，填写《危害和环境因素清单》报综合办确

认并保存。

第4页

安全管理|SafetyManagement

危险源及风险辨识

3.各部门和单位应鼓励各级员工参与风险识别活动。

第十条风险评价的依据与判别准则

1.综合办负责收集并建立下列评价依据与判别准则：

a）相关法律、法规、标准，体系文件、以及合同、协议等

要求；

b）上级主管部门和顾客有关安全生产、环境保护、能源、

资源使用等要求；

c）危害和环境影响的规模、程度、发生频率、控制现状：

d）本厂实际状况（技术、资金、能力）以及各相关方利益。

2.综合办在收集上述资料的基础上，确定危害和影响分

级打分表，报管理者代表审批后实施。

第十一条风险评价

用是非判断法、矩阵法和打分法相结合的办法来确定重大

危害因素和重要环境因素风险，对所有识别出来的风险先用是

非判断法来直接判断，被判为“非'’的危害因素再用矩阵法评价、

环境因素再用打分法评价。

1.是非判断法—适用于各类风险

第5页

安全管理|SafetyManagement

危险源及风险辨识

重大危害因素和重要环境因素判定依据，满足其中任何一

条则视为重大危害因素和重要环境因素危害因素：

a）不符合法律、法规要求的行为；

b）直接可以观察到可能导致事故的危险且无控制措施

（如泄露、火灾、爆炸等）；

c）曾经发生过事故仍未采取有效控制措施；

d）紧急状态下的危害和环境因素；

e）国家重点控制的危险化学品、危险废弃物的处置：

f）在能源消耗方面依据经营要求直接判定其中重大环境因

素。

g）相关方有合理的抱怨等。

分数

人员伤亡程度

财产损失

停工时间

对声誉的影响

5

第6页

安全管理|SafetyManagement

危险源及风险辨识

•死亡

・终身残废

・丧失劳动能力

28万元

230天

引起国内公众的反应；持续不断的指责，国家级媒体的大

量负面报道。

4

•部分丧失劳动能力

・职业病

•慢性病

・住院治疗

N3万元

80天

引起整个区域公众的关注；大量的指责，当地媒体大量的

反面报道；国内媒体负面报道，当地或地区或国家政策的可能

限制措施。

第7页

安全管理|SafetyManagement

3

需要去医院治疗，但不需住院

>1万元

N1天

一些当地公众表示关注，受到一些指责；一些媒体有报道

和政治上的重视

2

・皮外伤

・短时间身体不适

小于1万元

半天

公众对事件有反应，但是没有表示关注

1

没有受伤

无

没有误时

第8页

危险源及风险辨识

安全管理|SafetyManagement

危险源及风险辨识

没有公众反应

432矩阵法——适用于判为“非”者危害因素的评价分级

按风险矩阵图法对危害因素进行评价，风险评价的结果可

分为以下三种：可容许的危害因素(R=L*S=1〜5)；一般危

害因素(R=L*S=6〜14)；重大危害因素(R=L*S=15〜25)。

注意：R值的界限值，L和S定义不是一成不变的，可由

综合办组依据企业情况加以界定，报管理者代表重新审批。

评估危害后果的严重性(S)

危害事件发生的可能性(L)

分数

偏差发生频率

安全检查

操作规程

员工胜任程度

(意识、技能、经验)

防范、控制措施

第9页

5

每天发生，经常

从来没有检查

没有操作规程

不胜任（无任何培训、意训不够、缺乏经验）

无任何防范或控制措施

4

每月发生

偶尔检查或大检查

有，但只是偶尔执行

不够胜任

防范、控制措施不完善

3

每季度发生

月检

有操作规程，只是部分执行

第10页