2026年证券从业资格模拟测试试卷

2026年证券从业资格模拟测试试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有且只有一个正确答案，请将代表正确答案的字母填入答题卡相应位置。)1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A.资本集聚功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.消费分配功能2.中国证券监督管理委员会（CSRC）在证券市场中扮演的角色是？A.证券市场的主要参与者B.证券市场的组织者C.证券市场的监管者D.证券市场的投资者3.下列哪种证券交易行为不属于内幕交易？A.知道内幕信息的人员利用该信息买卖证券B.内幕信息的人员向他人泄露该信息，导致他人获利C.通过市场调研等合法途径获取信息并买卖证券D.非法获取内幕信息的人员建议他人买卖证券4.我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用风险进行评估。这种评估的主要目的是？A.确定客户的投资偏好B.监控和控制融资融券业务的风险C.限制客户的交易规模D.了解客户的收入来源5.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与哪个机构合作？A.证券交易所B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.证券业协会6.下列哪种金融工具属于股权类证券？A.资产支持证券B.企业债券C.股票D.货币市场基金7.基金募集期限的法定最长期限是？A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月8.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是？A.具有健全且运行良好的公司治理结构B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.注册资本可以分期缴纳D.具有合格的高级管理人员和从业人员9.证券交易中，买方和卖方在交易达成后，按照约定履行交收义务的行为称为？A.交易申报B.交易撮合C.证券交收D.清算结算10.下列哪种风险属于系统性风险？A.操作风险B.信用风险C.市场风险D.法律风险11.证券市场参与者之间基于信任关系而发生的、旨在获取证券交易信息并从中获利的非法活动是？A.内幕交易B.商业贿赂C.回扣D.欺诈客户12.我国证券公司通常采取的组织形式是？A.合伙制B.股份有限公司制C.有限责任公司制D.合伙制或股份有限公司制13.某投资者购买了一只基金，基金合同中约定了基金份额的申购和赎回价格。该价格主要基于什么方法计算？A.市场法B.收益法C.成本法D.净值法14.上市公司披露的定期报告不包括以下哪一份？A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.月度报告15.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，不得损害客户的利益，其基本原则不包括？A.客户利益至上原则B.公平原则C.诚信原则D.收入最大化原则16.以下哪个机构负责组织和监督中国的证券期货市场？A.中国人民银行B.国家发展和改革委员会C.中国证券监督管理委员会D.国家外汇管理局17.证券交易所以何种方式确定证券的成交价格？A.协商定价B.集合竞价和连续竞价C.挂牌转让D.拍卖成交18.某证券公司以其自有资金投资于其他企业，这种行为受到哪些方面的限制？A.无需限制B.只需遵守公司章程C.需遵守《公司法》和《证券公司监督管理条例》等相关规定D.只需获得股东同意19.证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括？A.证券账户管理B.证券持有人名册登记C.证券交易的清算和交收D.证券的发行定价20.下列哪种行为属于市场操纵行为？A.投资者根据自身研究进行投资决策B.投资者集合资金进行共同投资C.投资者利用虚假或误导性信息影响证券交易价格D.投资者同时进行大量买单和卖单以观察市场反应21.《证券公司监督管理条例》是由哪个机构制定的？A.最高人民法院B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.国务院国有资产监督管理委员会22.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备哪些条件？（多选）A.具有证券从业资格B.具有健全的内部控制机制C.实收资本不低于人民币1亿元D.具有良好的职业道德记录23.证券交易印花税的纳税义务人是？A.证券公司B.证券交易所C.证券交易的买卖双方D.证券登记结算机构24.上市公司发生重大资产重组，应当由哪个机构审批？A.证券交易所B.中国证监会C.证券业协会D.股东大会25.下列关于证券公司融资融券业务风险的表述，正确的是？A.主要风险是客户的信用风险B.主要风险是证券公司的市场风险C.主要风险是证券公司的流动性风险D.主要风险是客户的操作风险26.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于多少万元人民币？A.2000B.5000C.1亿元D.2亿元27.证券公司可以接受的保证金来源不包括？A.投资者自有资金B.投资者向第三方借入的资金C.证券公司自有资金D.证券公司代客户管理的资金28.投资者信用证券账户的最低维持担保比例不得低于？A.50%B.100%C.150%D.200%29.证券公司为客户进行融资融券交易提供担保的，担保物可以是？A.上市交易的股票B.上市公司债券C.交易所认可的其它证券D.以上都是30.证券公司客户信用交易担保品管理，应当明确哪些岗位职责并保持分离？（多选）A.担保品保管B.担保品评估C.信用额度审批D.交易执行31.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当如何管理？A.与自有资产混合管理B.设立专用账户，独立运作C.由证券公司统一投资管理D.由托管机构自行投资管理32.证券公司及其从业人员在从事证券投资咨询业务时，不得从事的行为不包括？A.向客户提供投资建议B.代理客户买卖证券C.发布证券研究报告D.对证券市场进行分析预测33.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询业务，不得损害客户的利益，其应当遵循的原则不包括？A.客户利益至上原则B.公平原则C.诚信原则D.收入最大化原则34.证券公司及其从业人员在从事证券资产管理业务时，不得泄露客户的哪些信息？（多选）A.财务状况B.投资决策依据C.证券账户信息D.个人身份信息35.证券公司设立证券投资咨询部门，应当配备足够的具有证券从业资格的从业人员。从业人员数量要求是？A.至少2人B.至少3人C.至少4人D.至少5人36.证券公司及其从业人员向客户提供证券投资建议，应当基于哪些因素？（多选）A.客户的证券投资经验B.客户的财务状况C.客户的投资目标D.证券市场的情况37.证券公司及其从业人员在提供证券投资建议时，应当说明哪些事项？（多选）A.投资建议的依据B.投资建议的期限C.投资建议的潜在风险D.投资建议的收费方式38.下列关于证券公司及其从业人员发布证券研究报告的表述，正确的是？A.可以对尚未公开的证券信息进行预测B.可以承诺投资收益C.应当客观、公正，不受他人影响D.可以利用发布证券研究报告谋取不正当利益39.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当建立哪些制度？（多选）A.客户适当性管理制度B.风险管理责任制C.内部控制制度D.信息披露制度40.证券公司及其从业人员从事证券投资咨询业务，其发布的研究报告应当署名，并注明哪些信息？（多选）A.作者姓名B.公司名称C.发布日期D.报告来源41.证券公司及其从业人员从事证券投资咨询业务，可以通过哪些方式向客户提供证券投资建议？（多选）A.举办讲座B.通过网络平台C.通过短信D.亲自面谈42.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户的投诉。这种要求的目的是？A.维护客户利益B.提高公司收入C.增强公司声誉D.规避监管风险43.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当遵守哪些道德规范？（多选）A.公正公平B.诚实守信C.客户至上D.勤勉尽责44.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当保守哪些秘密？（多选）A.客户的个人信息B.公司的内部信息C.交易所的非公开信息D.证券投资咨询机构的商业秘密45.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何处理利益冲突？（多选）A.优先考虑自身利益B.向客户充分披露利益冲突C.采取措施避免利益冲突D.将客户利益置于自身利益之上46.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行告知义务？（多选）A.充分告知客户可能的风险B.充分告知客户收费方式C.充分告知客户服务内容D.充分告知客户投诉渠道47.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行报告义务？（多选）A.按照规定及时向监管机构报告业务情况B.按照规定及时向客户报告投资情况C.按照规定及时向媒体报告业务情况D.按照规定及时向股东报告业务情况48.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行监督义务？（多选）A.对自身的业务活动进行监督B.对从业人员的执业行为进行监督C.对客户的投资行为进行监督D.对竞争对手的业务活动进行监督49.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行自律义务？（多选）A.遵守行业协会的自律规则B.遵守证券交易所的自律规则C.遵守公司的内部规章制度D.遵守监管机构的监管规定50.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行社会责任？（多选）A.维护证券市场的稳定B.促进证券市场的健康发展C.保护投资者的合法权益D.推动证券行业的进步51.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行环保责任？（多选）A.采用环保的办公设备B.减少业务活动对环境的影响C.积极参与环保公益活动D.推广绿色投资理念52.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行社会责任？（多选）A.维护证券市场的稳定B.促进证券市场的健康发展C.保护投资者的合法权益D.推动证券行业的进步53.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行社会责任？（多选）A.维护证券市场的稳定B.促进证券市场的健康发展C.保护投资者的合法权益D.推动证券行业的进步54.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行社会责任？（多选）A.维护证券市场的稳定B.促进证券市场的健康发展C.保护投资者的合法权益D.推动证券行业的进步55.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行社会责任？（多选）A.维护证券市场的稳定B.促进证券市场的健康发展C.保护投资者的合法权益D.推动证券行业的进步56.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行社会责任？（多选）A.维护证券市场的稳定B.促进证券市场的健康发展C.保护投资者的合法权益D.推动证券行业的进步57.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行社会责任？（多选）A.维护证券市场的稳定B.促进证券市场的健康发展C.保护投资者的合法权益D.推动证券行业的进步58.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行社会责任？（多选）A.维护证券市场的稳定B.促进证券市场的健康发展C.保护投资者的合法权益D.推动证券行业的进步59.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行社会责任？（多选）A.维护证券市场的稳定B.促进证券市场的健康发展C.保护投资者的合法权益D.推动证券行业的进步60.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行社会责任？（多选）A.维护证券市场的稳定B.促进证券市场的健康发展C.保护投资者的合法权益D.推动证券行业的进步二、多项选择题（本题型共20题，每题1.5分，共30分。每题有多个正确答案，请将代表正确答案的字母填入答题卡相应位置。多选、错选、漏选均不得分。）61.证券市场的功能包括哪些？（多选）A.资本集聚功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.资源配置功能62.下列哪些行为属于禁止的交易行为？（多选）A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述63.证券公司的主要业务有哪些？（多选）A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.融资融券业务64.证券交易的基本原则包括哪些？（多选）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则65.下列哪些机构属于证券市场的中介机构？（多选）A.证券公司B.证券登记结算机构C.会计师事务所D.投资银行66.证券公司设立证券投资咨询部门，应当具备哪些条件？（多选）A.有符合规定的业务场所和必要的办公设备B.有健全的内部控制制度C.至少有5名具有证券从业资格的从业人员D.其负责人应当具有3年以上从事证券业务的经验67.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当遵守哪些道德规范？（多选）A.公正公平B.诚实守信C.客户至上D.勤勉尽责68.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当保守哪些秘密？（多选）A.客户的个人信息B.公司的内部信息C.交易所的非公开信息D.证券投资咨询机构的商业秘密69.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何处理利益冲突？（多选）A.优先考虑自身利益B.向客户充分披露利益冲突C.采取措施避免利益冲突D.将客户利益置于自身利益之上70.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行告知义务？（多选）A.充分告知客户可能的风险B.充分告知客户收费方式C.充分告知客户服务内容D.充分告知客户投诉渠道71.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行报告义务？（多选）A.按照规定及时向监管机构报告业务情况B.按照规定及时向客户报告投资情况C.按照规定及时向媒体报告业务情况D.按照规定及时向股东报告业务情况72.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行监督义务？（多选）A.对自身的业务活动进行监督B.对从业人员的执业行为进行监督C.对客户的投资行为进行监督D.对竞争对手的业务活动进行监督73.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行自律义务？（多选）A.遵守行业协会的自律规则B.遵守证券交易所的自律规则C.遵守公司的内部规章制度D.遵守监管机构的监管规定74.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行社会责任？（多选）A.维护证券市场的稳定B.促进证券市场的健康发展C.保护投资者的合法权益D.推动证券行业的进步75.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何履行环保责任？（多选）A.采用环保的办公设备B.减少业务活动对环境的影响C.积极参与环保公益活动D.推广绿色投资理念76.下列哪些属于系统性风险的表现形式？（多选）A.利率风险B.汇率风险C.政策风险D.信用风险77.证券公司客户信用交易担保品管理，应当遵循哪些原则？（多选）A.安全性原则B.流动性原则C.稳定性原则D.收益性原则78.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当履行的职责包括哪些？（多选）A.对客户资产进行投资管理B.维护客户资产的完整与安全C.按照基金合同约定的投资策略进行投资D.定期向客户报告投资情况79.证券公司及其从业人员在从事证券投资咨询业务时，可以向客户提供哪些服务？（多选）A.证券市场分析B.证券投资建议C.证券投资决策D.证券投资组合设计80.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当如何防范操作风险？（多选）A.建立健全内部控制制度B.加强对从业人员的培训和管理C.采用先进的技术系统D.加强对业务流程的监控试卷答案一、单项选择题1.C解析：证券市场的基本功能是资本集聚、价格发现、风险分散和资源配置。消费分配功能不属于证券市场的功能。2.C解析：中国证券监督管理委员会（CSRC）是中国的证券期货市场监管机构，负责组织和监督证券期货市场的运行，维护市场秩序。3.C解析：内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的人员，在内幕信息尚未公开前，利用该信息买卖证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖证券等行为。通过合法途径获取信息并买卖证券不属于内幕交易。4.B解析：上市公司披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告，不包括月度报告。5.B解析：证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与中国证券登记结算有限责任公司合作，该机构负责证券登记结算业务。6.C解析：股票是典型的股权类证券，代表股东对公司的所有权。资产支持证券、企业债券属于债权类证券，货币市场基金属于基金类证券。7.D解析：基金募集期限的法定最长期限是12个月。8.C解析：证券公司设立，其注册资本必须一次性缴足，不得分期缴纳。9.C解析：证券交收是指证券交易达成后，买方和卖方按照约定履行交收义务的行为。10.C解析：市场风险是指因市场因素（如利率、汇率、股价等）变动而导致证券价值下跌的风险，属于系统性风险。操作风险、信用风险、法律风险属于非系统性风险。11.A解析：内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的人员，在内幕信息尚未公开前，利用该信息买卖证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖证券等行为。12.B解析：我国证券公司通常采取股份有限公司的组织形式。13.D解析：基金份额的申购和赎回价格主要基于净值法计算，即按照基金资产净值确定。14.D解析：上市公司披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告，不包括月度报告。15.D解析：证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，应当遵循客户利益至上原则、公平原则、诚信原则，不得损害客户的利益。收入最大化原则不是其应遵循的原则。16.C解析：中国证券监督管理委员会（CSRC）是中国的证券期货市场监管机构，负责组织和监督中国的证券期货市场。17.B解析：证券交易所以集合竞价和连续竞价的方式确定证券的成交价格。集合竞价是指在规定的时间内，将买卖申报集中在一起，按照“价格优先、时间优先”的原则进行撮合；连续竞价是指在集合竞价结束后，按照“价格优先、时间优先”的原则连续进行撮合。18.C解析：证券公司以其自有资金投资于其他企业，这种行为受到《公司法》和《证券公司监督管理条例》等相关规定的限制。19.D解析：证券登记结算机构为证券交易提供的服务包括证券账户管理、证券持有人名册登记、证券交易的清算和交收等。证券的发行定价由发行人和承销商决定。20.C解析：市场操纵行为是指投资者利用其资金优势、持股优势或者利用信息优势，影响证券交易价格或者证券交易量，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。发布证券研究报告不属于市场操纵行为。21.C解析：《证券公司监督管理条例》是由中国国务院制定的行政法规。22.ABD解析：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备证券从业资格、具有健全的内部控制机制、实收资本不低于人民币1亿元（根据相关规定，目前的要求是实收资本不低于1亿元人民币）、具有良好的职业道德记录等条件。23.C解析：证券交易印花税的纳税义务人是证券交易的买卖双方。24.B解析：上市公司发生重大资产重组，应当由中国证监会审批。25.A解析：证券公司融资融券业务的主要风险是客户的信用风险，即客户违约不归还资金或证券的风险。26.D解析：证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于2亿元人民币。27.B解析：证券公司不得接受投资者向第三方借入的资金作为保证金。28.A解析：投资者信用证券账户的最低维持担保比例不得低于50%。29.D解析：证券公司为客户进行融资融券交易提供担保的，担保物可以是上市交易的股票、上市公司债券、交易所认可的其它证券。30.ABCD解析：证券公司客户信用交易担保品管理，应当明确担保品保管、担保品评估、信用额度审批、交易执行等岗位职责并保持分离。31.B解析：证券公司及其从业人员从事资产管理业务，其客户资产应当设立专用账户，独立运作，确保资产安全。32.B解析：证券公司及其从业人员在从事证券投资咨询业务时，不得代理客户买卖证券。33.D解析：证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询业务，应当遵循客户利益至上原则、公平原则、诚信原则，不得损害客户的利益。收入最大化原则不是其应遵循的原则。34.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当保守客户的个人信息、公司的内部信息、交易所的非公开信息、证券投资咨询机构的商业秘密等。35.ABCD解析：证券公司及其从业人员向客户提供证券投资建议，应当基于客户的证券投资经验、财务状况、投资目标、证券市场的情况等因素。36.ABC解析：证券公司及其从业人员向客户提供证券投资建议，应当基于客户的证券投资经验、财务状况、投资目标等因素。37.ABCD解析：证券公司及其从业人员在提供证券投资建议时，应当说明投资建议的依据、期限、潜在风险、收费方式等事项。38.C解析：证券公司及其从业人员发布证券研究报告，应当客观、公正，不受他人影响。不得对尚未公开的证券信息进行预测，不得承诺投资收益，不得利用发布证券研究报告谋取不正当利益。39.ABCD解析：证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当建立客户适当性管理制度、风险管理责任制、内部控制制度、信息披露制度等。40.ABC解析：证券公司及其从业人员从事证券投资咨询业务，其发布的研究报告应当署名，并注明作者姓名、公司名称、发布日期。41.ABCD解析：证券公司及其从业人员从事证券投资咨询业务，可以通过举办讲座、通过网络平台、通过短信、亲自面谈等方式向客户提供证券投资建议。42.A解析：证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户的投诉。这种要求的目的是维护客户利益。43.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当遵守公正公平、诚实守信、客户至上、勤勉尽责等道德规范。44.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当保守客户的个人信息、公司的内部信息、交易所的非公开信息、证券投资咨询机构的商业秘密等。45.BCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当向客户充分披露利益冲突，采取措施避免利益冲突，将客户利益置于自身利益之上。46.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当充分告知客户可能的风险、收费方式、服务内容、投诉渠道等。47.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当按照规定及时向监管机构报告业务情况、向客户报告投资情况、向媒体报告业务情况、向股东报告业务情况。48.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当对自身的业务活动进行监督、对从业人员的执业行为进行监督、对客户的投资行为进行监督、对竞争对手的业务活动进行监督。49.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当遵守行业协会的自律规则、证券交易所的自律规则、公司的内部规章制度、监管机构的监管规定。50.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当维护证券市场的稳定、促进证券市场的健康发展、保护投资者的合法权益、推动证券行业的进步。51.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当采用环保的办公设备、减少业务活动对环境的影响、积极参与环保公益活动、推广绿色投资理念。52.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当维护证券市场的稳定、促进证券市场的健康发展、保护投资者的合法权益、推动证券行业的进步。53.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当维护证券市场的稳定、促进证券市场的健康发展、保护投资者的合法权益、推动证券行业的进步。54.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当维护证券市场的稳定、促进证券市场的健康发展、保护投资者的合法权益、推动证券行业的进步。55.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当维护证券市场的稳定、促进证券市场的健康发展、保护投资者的合法权益、推动证券行业的进步。56.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当维护证券市场的稳定、促进证券市场的健康发展、保护投资者的合法权益、推动证券行业的进步。57.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当维护证券市场的稳定、促进证券市场的健康发展、保护投资者的合法权益、推动证券行业的进步。58.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当维护证券市场的稳定、促进证券市场的健康发展、保护投资者的合法权益、推动证券行业的进步。59.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当维护证券市场的稳定、促进证券市场的健康发展、保护投资者的合法权益、推动证券行业的进步。60.ABCD解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当维护证券市场的稳定、促进证券市场的健康发展、保护投资者的合法权益、推动证券行业的进步。二、多项选择题61.ABCD解析：证券市场的功能包括资本集聚、价格发现、风险分散和资源配置。62.ABC解析：禁止的交易行为包括内幕交易、操纵市场、欺诈客户。63.ABCD