信息化审批备案工作制度

PAGE信息化审批备案工作制度一、总则（一）目的为加强公司信息化审批备案管理，规范信息化项目建设、信息系统使用及数据处理等相关活动，确保公司信息化工作合法合规、安全有序运行，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有涉及信息化审批备案的项目、系统、数据及相关活动，包括但不限于信息系统开发、信息系统升级改造、信息系统外包服务、信息资源共享与交换、信息化设备采购与使用等。（三）基本原则1.合法性原则：信息化审批备案工作应严格遵守国家法律法规，确保公司信息化活动符合法律要求。2.规范性原则：明确审批备案流程、标准和要求，规范信息化工作各环节操作，提高工作效率和质量。3.安全性原则：保障信息系统安全稳定运行，保护公司信息资产安全，防止信息泄露、篡改和丢失。4.效益性原则：充分发挥信息化对公司业务发展的支持作用，提高公司运营效益和竞争力。二、审批备案管理职责（一）信息化管理部门1.负责制定和完善信息化审批备案工作制度、流程和标准。2.组织信息化项目立项审批、信息系统上线审批、信息化设备采购审批等工作。3.负责对信息化项目建设过程进行监督检查，协调解决项目实施中的问题。4.负责信息系统使用备案管理，定期对信息系统使用情况进行评估。5.负责信息化数据处理备案管理，监督数据处理活动的合法性、合规性。（二）业务部门1.负责提出信息化项目需求，配合信息化管理部门开展项目立项申报工作。2.负责组织本部门信息系统上线前的测试、培训等准备工作，并向信息化管理部门提交上线申请。3.负责本部门信息化设备的使用和管理，按规定办理设备采购、报废等审批手续。4.负责本部门信息资源的整理、共享与交换工作，并向信息化管理部门备案。5.配合信息化管理部门开展信息化安全检查和风险评估工作，落实整改措施。（三）财务部门1.负责审核信息化项目预算，监督项目经费使用情况。2.参与信息化项目验收工作，对项目经费结算进行审核。（四）审计部门1.负责对信息化审批备案工作进行审计监督，检查制度执行情况和工作流程的合规性。2.对信息化项目建设、信息系统使用及数据处理等活动进行审计，提出审计意见和建议。三、信息化项目审批备案（一）项目立项审批1.项目申报：业务部门根据公司业务发展需要，提出信息化项目立项申请，填写《信息化项目立项申请表》，详细说明项目背景、目标、内容、实施计划、预算等。2.初步审查：信息化管理部门对项目申报材料进行初步审查，重点审查项目的必要性、可行性、技术方案合理性等。对于不符合要求的项目申请，退回业务部门并说明理由。3.立项评审：信息化管理部门组织相关部门和专家对通过初步审查的项目进行立项评审。评审内容包括项目技术可行性、经济合理性、社会效益等。评审结束后，形成《信息化项目立项评审报告》。4.立项审批：信息化管理部门根据立项评审报告，提出立项审批意见，报公司领导审批。经公司领导批准的项目，下达《信息化项目立项批复》，项目正式立项。（二）项目建设过程审批1.项目实施计划备案：项目立项后，项目承担部门应制定详细的项目实施计划，报信息化管理部门备案。实施计划应明确项目各阶段的工作任务、时间节点、责任人等。2.项目变更审批：项目实施过程中，如因业务需求变化、技术方案调整等原因需要对项目进行变更，项目承担部门应填写《信息化项目变更申请表》，详细说明变更内容、原因及对项目进度、质量、成本的影响。信息化管理部门组织相关部门和专家对变更申请进行评审，根据评审意见报公司领导审批。经批准的变更事项，项目承担部门应及时调整项目实施计划，并报信息化管理部门备案。3.项目进度检查：信息化管理部门定期对项目建设进度进行检查，项目承担部门应按时提交项目进展情况报告。对于项目进度滞后的，信息化管理部门应及时督促项目承担部门采取措施加快进度，并向公司领导汇报。（三）项目验收审批1.验收申请：项目建设完成后，项目承担部门应向信息化管理部门提交《信息化项目验收申请表》，并附项目建设总结报告、测试报告、用户使用报告、项目经费决算报告等验收材料。2.初步验收：信息化管理部门组织相关部门和人员对项目进行初步验收。初步验收内容包括项目建设任务完成情况、技术指标达成情况、系统功能实现情况、项目经费使用情况等。初步验收合格后，形成《信息化项目初步验收报告》。3.终验审批：信息化管理部门根据初步验收报告，组织相关部门和专家对项目进行终验。终验合格后，形成《信息化项目验收报告》，报公司领导审批。经公司领导批准通过验收的项目，办理项目结项手续。四、信息系统使用备案管理（一）系统上线备案1.上线申请：业务部门在信息系统上线前，应向信息化管理部门提交《信息系统上线申请表》，详细说明系统名称、上线时间、上线范围、系统功能、系统安全措施等。2.上线测试：信息化管理部门组织相关部门和人员对信息系统进行上线测试，测试内容包括系统功能测试、性能测试、安全测试等。测试合格后，形成《信息系统上线测试报告》。3.上线备案：信息化管理部门根据上线测试报告，对信息系统上线申请进行审核。审核通过后，办理信息系统上线备案手续，并发布《信息系统上线备案通知》。（二）系统使用情况评估1.定期评估：信息化管理部门定期对信息系统使用情况进行评估，评估内容包括系统功能使用情况、系统性能情况、系统安全情况、用户满意度等。评估周期为每年一次。2.评估报告：信息化管理部门根据评估结果，形成《信息系统使用情况评估报告》，提出改进建议和措施。对于评估中发现的问题，信息化管理部门应及时督促相关部门进行整改。（三）系统停用与注销备案1.停用申请：业务部门因业务调整、系统升级等原因需要停用信息系统时，应向信息化管理部门提交《信息系统停用申请表》，详细说明停用原因、停用时间等。2.停用备案：信息化管理部门对信息系统停用申请进行审核。审核通过后，办理信息系统停用备案手续，并发布《信息系统停用备案通知》。3.注销申请：业务部门在信息系统停用后，如需注销系统账号、数据等，应向信息化管理部门提交《信息系统注销申请表》，详细说明注销内容、注销时间等。4.注销备案：信息化管理部门对信息系统注销申请进行审核。审核通过后，办理信息系统注销备案手续，并发布《信息系统注销备案通知》。五、信息化设备采购审批备案（一）采购申请1.需求申报：业务部门根据工作需要，提出信息化设备采购申请，填写《信息化设备采购申请表》，详细说明设备名称、型号、数量、用途、预算等。2.初步审查：信息化管理部门对采购申请材料进行初步审查，重点审查设备采购的必要性、合理性、预算准确性等。对于不符合要求的采购申请，退回业务部门并说明理由。（二）采购审批1.审批流程：信息化设备采购申请经初步审查通过后，按照公司采购审批流程进行审批。审批流程包括业务部门负责人审批、信息化管理部门负责人审批、财务部门负责人审批、公司领导审批等环节。2.采购合同签订：经公司领导批准的采购申请，由采购部门负责与供应商签订采购合同。采购合同应明确设备规格、数量、价格、交货时间、售后服务等条款。（三）采购备案1.合同备案：采购合同签订后，采购部门应将采购合同副本报信息化管理部门备案。信息化管理部门对采购合同进行审核，重点审核合同条款是否符合公司要求、设备配置是否满足业务需求等。审核通过后，办理采购合同备案手续。2.设备验收备案：信息化设备到货后，采购部门应组织相关部门和人员进行验收。验收合格后，填写《信息化设备验收报告》，报信息化管理部门备案。信息化管理部门对设备验收情况进行审核，审核通过后，办理设备验收备案手续。六、信息化数据处理备案管理（一）数据分类分级1.数据分类：信息化管理部门组织对公司数据进行分类，分为业务数据、管理数据、技术数据等类别。2.数据分级：根据数据的敏感程度、影响范围等因素，对数据进行分级，分为绝密级、机密级、秘密级、一般级等四个级别。（二）数据处理备案1.备案申请：业务部门在进行数据处理活动前，应向信息化管理部门提交《信息化数据处理备案申请表》，详细说明数据处理内容、处理方式、处理时间、处理责任人等。2.备案审核：信息化管理部门对数据处理备案申请进行审核，重点审核数据处理活动的合法性、合规性、安全性等。对于不符合要求的备案申请，退回业务部门并说明理由。审核通过后，办理数据处理备案手续。（三）数据安全管理1.安全措施：业务部门应采取必要的数据安全措施，保障数据在处理过程中的安全。安全措施包括数据加密、访问控制、数据备份与恢复等。2.安全检查：信息化管理部门定期对数据处理活动进行安全检查，检查内容包括数据安全措施落实情况、数据处理操作记录等。对于检查中发现的问题，信息化管理部门应及时督促相关部门进行整改。七、监督与检查（一）内部监督1.信息化管理部门定期对信息化审批备案工作进行内部监督检查，检查内容包括制度执行情况、工作流程合规性、审批备案材料完整性等。2.审计部门定期对信息化审批备案工作进行审计监督，检查制度执行情况和工作流程的合规性。审计部门应出具审计报告，提出审计意见和建议。（二）外部监督1.公司应积极配合国家相关部门对信息化工作的监督检查，及时整改存在的问题。2.对于涉及国家秘密、商业秘密等敏感信息的信息化项目和数据处理活动，应按照国家相关法律法规要求，接受国家安全机关、保密部门等的监督检查。八、违规处理（一）违规行为界定1.未按本制度规定进行信息化审批备案的。2.在信息化项目建设、信息系统使用及数据处理等活动中违反国家法律法规和行业标准的。3.擅自变更信息化项目建设内容、信息系统使用范围、数据处理方式等，未按规定办理审批手续的。4.因信息化工作失误导致公司信息资产损失、信息安全