企业上市专班工作制度

PAGE企业上市专班工作制度一、总则（一）目的为规范企业上市专班（以下简称“专班”）工作流程，提高工作效率，确保企业上市工作顺利推进，根据国家相关法律法规及行业标准，结合本公司/组织实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部参与企业上市工作的专班成员，包括但不限于财务、法务、业务等相关部门人员。（三）基本原则1.合法合规原则：专班工作必须严格遵守国家法律法规及相关行业标准，确保企业上市过程合法合规。2.高效协作原则：各成员应密切配合，高效协作，形成工作合力，共同推进企业上市工作。3.信息保密原则：对企业上市过程中涉及的商业秘密、敏感信息等严格保密，防止信息泄露。二、专班组织架构及职责（一）专班组成专班由公司/组织高层领导担任组长，成员包括财务负责人、法务负责人、业务负责人及相关部门骨干人员。（二）职责分工1.组长职责全面负责企业上市专班工作的统筹规划与决策。协调专班与外部中介机构、监管部门等的沟通与联络。监督专班工作进展，及时解决工作中出现的重大问题。2.财务负责人职责组织编制企业财务报表，确保财务数据真实、准确、完整。负责财务审计工作，配合中介机构完成财务尽职调查。制定上市融资方案，优化企业财务结构。3.法务负责人职责审查企业上市过程中的各类法律文件，确保合法合规。处理企业上市过程中的法律纠纷与风险防范。协助中介机构完成法律尽职调查。4.业务负责人职责梳理企业业务流程，规范业务操作。提供业务相关资料，配合中介机构完成业务尽职调查。参与上市方案制定，确保业务与上市要求相契合。5.相关部门骨干人员职责根据专班工作安排，提供本部门专业支持与配合。协助完成各类报告、文件的起草与整理工作。及时反馈工作中发现的问题与建议。三、工作流程（一）上市筹备阶段1.组建专班根据企业上市计划，由公司/组织高层领导确定专班成员名单，并明确职责分工。召开专班成立会议，传达上市工作目标与要求，启动上市筹备工作。2.制定工作计划专班各成员根据职责分工，制定详细的工作计划，明确工作任务、时间节点及责任人。汇总形成企业上市筹备工作计划表，经组长审核后执行。3.尽职调查财务、法务、业务等相关部门按照工作计划，配合中介机构开展尽职调查工作。提供真实、准确、完整的资料，积极协助中介机构完成调查任务。对尽职调查中发现的问题进行梳理分析，制定整改措施。4.上市方案制定财务负责人根据尽职调查结果，结合企业战略规划，制定上市融资方案。法务负责人审查上市方案的法律合规性，提出法律意见。业务负责人参与上市方案制定，确保业务发展与上市要求相适应。专班共同研讨上市方案，报公司/组织高层领导审议通过。（二）申报审核阶段1.申报材料准备根据上市方案及监管部门要求，组织各部门准备申报材料。财务负责人负责编制财务报告及相关财务资料。法务负责人审核申报材料的法律合规性，出具法律意见书。业务负责人提供业务相关证明材料及说明。对申报材料进行审核、校对、装订，确保材料质量。2.申报与受理在规定时间内，将申报材料报送至证券监管部门或相关交易所。跟踪申报材料受理情况，及时补充完善相关材料。3.审核反馈回复收到监管部门的审核反馈意见后，组织专班成员进行研究分析。针对反馈意见，制定回复方案，明确责任部门与责任人。各责任部门按照回复方案，认真撰写回复材料，经审核后及时报送。跟踪审核反馈意见的回复情况，根据监管要求进行补充说明或整改。（三）上市发行阶段1.路演与询价组织中介机构及相关人员开展路演活动，向投资者介绍企业情况与上市计划。根据路演情况及市场反馈，确定发行价格区间。配合主承销商进行询价工作，确定最终发行价格。2.股份发行与上市按照发行方案，组织实施股份发行工作。办理股份登记、托管等相关手续。协助企业在证券交易所上市挂牌，完成上市相关工作。（四）持续督导阶段1.制定持续督导计划根据监管要求及企业实际情况，制定持续督导工作计划。明确持续督导的内容、方式、时间安排及责任人。2.定期报告与信息披露督促企业按照规定定期披露年度报告、中期报告等信息。对企业披露的信息进行审核，确保信息真实、准确、完整。3.合规监督与风险防控持续关注企业经营合规情况，及时发现并解决潜在风险。对企业重大事项进行跟踪，协助企业做好信息披露与合规处理工作。四、工作纪律与考核（一）工作纪律1.专班成员应严格遵守工作时间，按时出勤，不得无故迟到、早退或旷工。2.工作期间应保持专注，认真履行工作职责，不得擅自离岗、串岗或从事与工作无关的事情。3.严格遵守保密制度，对企业上市过程中的各类信息予以保密，不得泄露给无关人员。4.积极参加专班组织的各类会议、培训及工作讨论，认真落实工作任务，不得推诿扯皮。（二）考核机制1.建立专班成员考核制度，对成员的工作表现、工作成果等进行定期考核。2.考核内容包括工作任务完成情况、工作质量、协作配合、创新能力等方面。3.考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。4.对于考核优秀的成员，给予表彰与奖励；对于考核不合格的成员，进行诫勉谈话或调整工作岗位。五、沟通协调机制（一）内部沟通1.建立定期工作会议制度，每周召开专班工作例会，汇报工作进展，讨论解决问题，部署下周工作任务。2.设立工作微信群或其他沟通平台，及时发布工作信息，方便成员之间沟通交流。3.对于重要事项或紧急问题，专班成员可随时通过电话、邮件等方式进行沟通协调。（二）外部沟通1.明确专班与外部中介机构（如保荐机构、会计师事务所、律师事务所等）的沟通联络机制，定期召开沟通会议，及时了解工作进展与问题。2.加强与证券监管部门、交易所等的沟通，及时掌握政策动态与监管要求，确保企业上市工作符合规定。3.积极与投资者、行业协会等进行沟通交流，提升企业形象与市场认可度。六、信息管理（一）信息收集与整理1.明确各部门在企业上市过程中的信息收集职责，确保信息来源广泛、准确。2.对收集到的信息进行分类整理，建立信息档案库，便于查询与使用。（二）信息共享与保密1.建立信息共享机制，确保专班成员能够及时获取所需信息。2.严格遵守信息保密制度