交通局暗查暗访工作制度

PAGE交通局暗查暗访工作制度一、总则（一）目的为进一步加强交通行业管理，规范交通行政执法行为，提升交通服务质量，及时发现和解决交通领域存在的问题，特制定本暗查暗访工作制度。本制度旨在通过不定期、不打招呼的暗查暗访方式，全面、真实地了解交通行业各部门、各岗位的工作状态，确保交通行业各项工作依法依规、高效有序开展，为公众提供安全、便捷、优质的交通环境。（二）适用范围本制度适用于交通局机关各科室、局属各事业单位以及辖区内从事交通运输相关业务的企业、场站等。涵盖公路建设与养护、道路运输管理、水路运输管理、交通工程质量监督、交通行政执法等交通行业各个领域。（三）基本原则1.真实性原则暗查暗访应确保所获取信息的真实性和客观性，不提前通知被检查对象，不预设检查路线和内容，真实反映交通行业实际工作情况。2.全面性原则对交通行业各领域、各环节进行全面覆盖，包括但不限于工作现场、办公场所、服务窗口等，确保无死角、无遗漏地了解工作情况。3.及时性原则发现问题后应及时记录、反馈，并督促相关部门立即整改，确保问题得到及时解决，避免问题积累和扩大。4.保密性原则暗查暗访人员应对检查情况严格保密，不得泄露检查过程和相关信息，避免对被检查对象造成不必要的影响。二、暗查暗访组织与实施（一）组织架构成立交通局暗查暗访工作领导小组，由交通局局长担任组长，分管副局长担任副组长，成员包括局机关各科室负责人、局属各事业单位主要领导。领导小组负责统筹协调暗查暗访工作，制定工作方案，审定暗查暗访报告，研究解决工作中存在的重大问题。领导小组下设办公室，设在局政策法规科，负责暗查暗访工作的具体组织实施。办公室成员由政策法规科、监察室、办公室等相关人员组成，负责制定暗查暗访计划，组建暗查暗访小组，整理分析检查结果，跟踪督促整改落实等工作。（二）人员选派暗查暗访人员应具备较强的责任心、业务能力和观察分析能力。每次暗查暗访前，根据检查内容和要求，从交通局机关各科室、局属各事业单位以及相关领域专家中选派合适人员组成暗查暗访小组。小组成员应包括熟悉业务的执法人员、管理人员和技术人员等，确保能够全面、准确地发现问题。暗查暗访人员应接受专门的培训，明确工作纪律和要求，掌握暗查暗访的方法和技巧。培训内容包括交通法律法规、行业标准规范、暗查暗访流程及注意事项等。（三）计划制定暗查暗访工作领导小组办公室应根据交通行业工作重点、群众关注热点以及日常工作中发现的突出问题，制定年度暗查暗访工作计划。计划应明确暗查暗访的目标、范围、内容、方式、时间安排以及人员分工等。年度计划应报交通局局长办公会审定后实施，并根据实际情况适时进行调整。在实施过程中，可根据工作需要针对特定领域、特定问题开展专项暗查暗访。（四）实施方式1.实地查看暗查暗访人员深入交通基础设施建设工地、运输企业场站、交通服务窗口等现场，查看工作现场秩序、设施设备运行、人员操作规范等情况。重点检查施工现场安全防护措施是否到位、运输车辆是否合规运营、服务窗口服务质量是否达标等。2.资料查阅查阅被检查对象的文件资料、台账记录、档案卷宗等，检查其内部管理制度是否健全、工作流程是否规范、业务办理是否符合规定等。包括检查行政许可审批档案、行政处罚案卷、安全检查记录、设备维护台账等。3.人员访谈与被检查对象的工作人员、服务对象进行面对面交流，了解工作实际情况和存在的问题。访谈对象应涵盖不同岗位、不同层级的人员，确保获取全面、真实的信息。访谈内容包括工作流程、服务态度及质量、存在的困难与问题等。4.随机抽查在不提前通知的情况下，随机选择检查对象、检查地点和检查事项。通过随机抽查，避免被检查对象提前准备，确保检查结果的真实性和客观性。（五）工作流程1.准备阶段根据暗查暗访工作计划，确定检查对象、内容和方式，组建暗查暗访小组，明确小组成员职责分工。暗查暗访人员应熟悉检查内容和相关标准规范，准备好必要的检查工具和记录设备，如摄像机、照相机、录音笔、检查表等。2.实施阶段暗查暗访小组按照预定计划和方式开展检查工作。检查过程中，暗查暗访人员应保持客观公正的态度，如实记录检查情况，包括现场情况、查阅资料情况、人员访谈内容等。记录应详细、准确、清晰，可采用文字记录、拍照、录像等多种方式进行。3.汇总分析阶段暗查暗访结束后，暗查暗访小组应及时对检查情况进行汇总整理。对发现的问题进行分类梳理，分析问题产生的原因、影响范围及严重程度。撰写暗查暗访报告，报告应包括检查基本情况、发现的问题、原因分析、整改建议等内容。4.反馈整改阶段暗查暗访报告经领导小组办公室审核后，及时向被检查对象进行反馈。要求被检查对象针对存在的问题制定整改措施，明确整改责任人和整改期限，并在规定时间内将整改情况书面报告交通局。领导小组办公室负责跟踪督促整改落实情况，对整改不力的单位进行通报批评，并视情况进行复查。三、暗查暗访内容（一）交通行政执法1.执法程序检查执法人员在实施行政处罚、行政许可、行政强制等执法行为时，是否严格按照法定程序进行，包括立案、调查取证、告知、听证、决定、送达、执行等环节是否规范。2.执法文书查看执法文书的制作是否符合要求，内容是否完整、准确、规范，字迹是否清晰，印章是否齐全。执法文书是否能够客观、真实地反映执法过程和结果。3.执法形象检查执法人员的着装是否统一规范，标志佩戴是否齐全，仪容仪表是否端庄整洁。执法过程中是否使用文明用语，态度是否和蔼、公正，有无粗暴执法、刁难群众等现象。4.执法监督了解交通行政执法监督机制是否健全有效，是否存在执法不公、执法不严、以权谋私等违法违纪行为。对群众举报投诉的执法问题是否及时处理，处理结果是否公开透明。（二）道路运输管理1.客运市场检查客运企业经营资质是否符合要求，车辆运营是否合法合规，包括车辆技术状况是否达标、是否按规定线路行驶、是否存在超载、超速、甩客、宰客等违规行为。客运站场秩序是否良好，安检措施是否落实到位，旅客服务是否优质。2.货运市场查看货运企业经营行为是否规范，货运车辆是否存在超限超载、非法改装、违规运输危险货物等情况。货运源头治超措施是否有效，货物装载、计重等环节是否严格把关。3.维修市场检查机动车维修企业是否具备相应资质，维修作业是否符合技术标准，维修质量是否可靠。维修企业是否存在使用假冒伪劣配件、虚开维修发票等违法行为。4.驾培市场了解机动车驾驶员培训机构培训质量是否达标，培训内容是否符合教学大纲要求，教练人员是否具备相应资质。驾培机构是否存在虚假宣传、乱收费等违规行为。（三）水路运输管理1.船舶运营检查船舶证书是否齐全有效，船舶技术状况是否良好，是否按规定配备船员。船舶航行、停泊、作业是否遵守水上交通安全规则，有无违规航行、超载运输、非法载客等行为。2.港口经营查看港口企业经营资质是否符合规定，港口设施设备是否完好，安全管理制度是否健全。港口作业是否规范，货物装卸、储存、保管等环节是否符合要求，有无违规操作导致安全事故的隐患。3.水路运输服务检查水路运输服务企业经营行为是否规范，是否存在垄断经营、不正当竞争等情况。船舶代理、货运代理等服务是否诚信、高效，有无欺诈托运人、收货人等行为。（四）交通工程质量监督1.工程建设程序检查交通工程项目是否严格履行基本建设程序，包括项目立项、可行性研究、初步设计、施工图设计、招投标、施工许可等手续是否齐全。2.工程质量控制查看工程项目质量管理体系是否健全，质量检验检测制度是否落实。施工过程中原材料、构配件、设备等质量是否符合标准要求，工程实体质量是否满足设计和规范规定。3.安全生产管理检查工程项目安全生产责任制是否落实，安全管理制度是否完善。施工现场安全防护设施是否到位，安全警示标志是否齐全，施工人员是否遵守安全操作规程。（五）交通行业服务质量1.窗口服务检查交通服务窗口工作人员服务态度是否热情、周到，服务用语是否文明、规范，业务办理是否高效、快捷。是否实行首问负责制、一次性告知制、限时办结制等服务制度，有无“门难进、脸难看、事难办”等现象。2.投诉处理了解交通行业投诉举报渠道是否畅通，对群众投诉举报是否及时受理、认真调查处理。投诉处理结果是否及时反馈给投诉人，是否做到事事有回音、件件有着落。四、问题处理与结果运用（一）问题分类对暗查暗访中发现的问题，根据其性质、严重程度和影响范围进行分类。一般分为轻微问题、一般问题和严重问题三类。1.轻微问题指对交通行业工作秩序、服务质量等方面造成较小影响，能够立即整改且整改难度较小的问题。如服务窗口工作人员着装不规范、办公场所环境卫生较差等。2.一般问题指违反交通行业相关规定，但尚未造成严重后果，需要一定时间和措施进行整改的问题。如运输企业存在个别车辆违规行为、维修企业部分作业流程不规范等。3.严重问题指严重违反交通法律法规或行业标准规范，对交通安全、运输秩序、工程质量等造成重大影响，存在较大安全隐患或社会负面影响的问题。如交通行政执法人员滥用职权、企业发生重大安全事故等。（二）整改要求1.轻微问题被检查对象应在暗查暗访结束后立即进行整改，整改情况应在[X]个工作日内书面报告交通局。2.一般问题被检查对象应制定详细的整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限。整改方案应在暗查暗访结果反馈后[X]个工作日内报交通局备案，并按照整改方案认真组织实施。整改工作应在[X]个工作日内完成，并将整改情况书面报告交通局。3.严重问题被检查对象必须立即停止相关违法违规行为，采取有效措施消除安全隐患或负面影响。同时，应在[X]个工作日内提交详细的整改报告，说明问题产生的原因、整改措施及下一步工作计划。整改工作应在[X]个工作日内完成，并经交通局组织验收合格后方可恢复正常运营或工作。（三）跟踪复查领导小组办公室负责对被检查对象的整改情况进行跟踪复查。对整改不到位的，下达整改通知书，责令其继续整改；对拒不整改或整改不力的，依法依规严肃处理，并予以通报批评。跟踪复查情况应记录在案，作为对被检查对象年度考核评价的重要依据。（四）结果运用1.内部管理将暗查暗访结果与交通局机关各科室、局属各事业单位的年度绩效考核挂钩。对在暗查暗访中表现优秀、问题较少的单位给予表彰奖励；对问题较多、整改不力的单位进行通报批评，并扣减相应绩效考核分数。2.行业监管根据暗查暗访发现的普遍性、倾向性问题，及时调整和完善交通行业监管政策和措施，加强制度建设，堵塞管理漏洞，提高行业监管水平。3.社会公开对于涉及群众利益、社会关注度高的暗查暗访结果，经审核后通过交通局官方网站、新闻媒体等渠道向社会公开，接受社会监督，增强交通行业工作透明度，提升行业形象。五、工作纪律与监督（一）工作纪律1.暗查暗访人员应严格遵守国家法律法规和交通局各项规章制度，保守工作秘密，不得泄露暗查暗访相关信息。2.暗查暗访人员应坚持原则，客观公正，不得接受被检查对象的宴请、礼品或其他利益，不得故意刁难被检查对象。3.暗查暗访人员应认真履行职责，如实记录检查情况，不得隐瞒、歪曲事实，不得擅自更改检查结果。4.暗查暗访人员在检查过程中应注意自身安全，遵守相关安全规定，确保检查工作顺利进行。（二）监督机制1.交通局监察室负责对暗查暗访工作进行全程监督，确保暗查暗访人员严格遵守工作纪律和要求。2.设立暗查暗访工作举报电话和