合同风险管控实施方案

合同风险管控实施方案一、组织架构与职责分工（一）权责划定。各单位主要负责人是第一责任人，分管领导是直接责任人，合同管理部门负责具体实施，业务部门协同配合。各部门负责人对本部门合同风险管控负总责，业务人员对所经办合同风险负责。（二）机构设置。设立合同风险管控领导小组，由公司总经理担任组长，分管副总经理担任副组长，法务部、财务部、业务部等部门负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在法务部，负责日常工作。各部门设立合同风险管理员，负责本部门合同风险识别、评估和处置。（三）职责明确。法务部负责合同风险管理制度建设、合同审核、风险评估、法律咨询等工作；财务部负责合同资金支付审核、合同履约保证金管理等工作；业务部负责合同业务需求提出、合同谈判、合同履行监督等工作；审计部负责合同风险管控的监督检查和考核评价。二、合同风险识别与评估（一）风险识别机制。建立合同风险识别清单，涵盖合同主体资格、合同条款、合同履行、合同变更、合同解除等环节。各部门每月对本部门合同进行风险排查，形成风险排查台账。法务部每季度对全公司合同进行风险排查，形成风险排查报告。（二）风险评估标准。采用定量与定性相结合的方法进行风险评估。定量评估主要评估合同金额、履约期限、违约责任等指标。定性评估主要评估合同主体信用、合同履行环境、合同履行能力等指标。风险评估结果分为重大风险、较大风险、一般风险三个等级。（三）评估流程规范。业务部门提出风险评估申请，法务部组织相关部门进行评估，评估结果经领导小组审定后纳入合同风险库。重大风险合同需制定专项管控措施，较大风险合同需加强履约监督，一般风险合同需定期复核。三、合同风险管控措施（一）源头管控措施。1.严格合同主体资格审查，建立合同主体信用档案。2.完善合同模板库，规范合同条款。3.加强合同谈判管理，明确谈判策略。4.推行合同评审制度，重大合同需经集体评审。（二）过程管控措施。1.建立合同履约监控机制，定期跟踪合同履行情况。2.完善合同变更管理流程，重大变更需经书面确认。3.加强合同履行预警，对可能出现的风险及时预警。4.建立合同争议解决机制，明确争议解决方式。（三）重点领域管控。1.工程建设领域，严格审查施工资质，实行工程款专款专用。2.采购领域，推行集中采购，规范采购流程。3.投资领域，加强投资风险评估，实行投资决策审批制。4.担保领域，严格审查担保条件，控制担保风险。四、合同风险处置与监控（一）风险处置流程。1.重大风险需制定专项处置方案，报领导小组批准后实施。2.较大风险需指定专人负责处置，定期报告处置进展。3.一般风险需及时纠正，避免风险扩大。（二）处置措施规范。1.风险预警。对可能出现的风险及时发出预警，提醒相关部门采取预防措施。2.风险控制。对已出现的风险采取控制措施，防止风险扩大。3.风险化解。对已发生的风险采取化解措施，减少损失。（三）监控机制完善。1.建立合同风险监控平台，实时监控合同风险。2.定期开展合同风险检查，及时发现和纠正问题。3.对风险处置情况进行评估，总结经验教训。五、合同风险信息化建设（一）系统功能设计。1.合同信息管理。实现合同电子化存储，方便查询和管理。2.风险预警管理。对合同风险进行实时监控，及时发出预警。3.处置流程管理。实现风险处置流程线上办理，提高处置效率。（二）系统建设标准。1.数据标准统一。统一合同信息编码，规范数据格式。2.系统安全可靠。建立数据备份机制，确保数据安全。3.系统操作便捷。优化系统界面，提高操作效率。（三）系统应用推广。1.组织系统培训，提高人员操作技能。2.建立系统使用制度，规范系统应用。3.定期评估系统运行情况，持续优化系统功能。六、合同风险考核与改进（一）考核指标体系。1.合同签订合规率。考核合同签订是否符合制度要求。2.合同风险发生率。考核合同风险发生情况。3.风险处置及时率。考核风险处置及时情况。4.风险损失率。考核风险造成损失情况。（二）考核方式方法。1.定期考核。每季度对各部门合同风险管控情况进行考核。2.专项考核。对重大风险事件进行专项考核。3.年度考核。每年对全公司合同风险管控情况进行考核。（三）改进机制完善。1.考核结果运用。考核结果与部门绩效挂钩，与责任人奖惩挂钩。2.问题整改落实。对考核发现的问题及时整改，建立整改台账。3.制度持续优化。根据考核情况，持续优化合同