2026年证券从业能力提升题库【轻巧夺冠】附答案详解

2026年证券从业能力提升题库【轻巧夺冠】附答案详解1.中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）。

A.2年

B.5年

C.1年

D.3年【答案】：A2.下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（）。

A.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

B.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变化情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

D.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊，供公众查阅【答案】：B3.全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%【答案】：C4.下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）

A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户

B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则

C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户

D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿【答案】：B5.按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。

A.股票涨幅较大

B.股票跌幅较大

C.根据需要

D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】：D6.（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询

B.期货投资咨询

C.证券、期货投资

D.证券、期货投资咨询【答案】：D7.下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（）。

A.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格

B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也有价值

C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利

D.现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益【答案】：B8.在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。

A.行业竞争结构

B.行业可持续性

C.抗外部冲击的能力

D.行业估值水平【答案】：B9.以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】：C10.在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。

A.财政部和中国人民银行

B.财政部和中国证监会

C.中国证监会和中国人民银行

D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】：A11.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()等事项。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III【答案】：C12.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】：B13.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】：C14.以下说法不正确的是（）。

A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可

B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】：B15.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】：B16.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（）。

A.1万元

B.15万元

C.40万元

D.60万元【答案】：B17.在上海证券交易所，（）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。

A.首次公开发行的上市封闭式基金

B.复牌首日交易的股票

C.增发上市的股票

D.暂停上市后恢复上市的股票【答案】：B18.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。

A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益

C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息

D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】：D19.按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

A.基金份额持有人

B.基金销售人员

C.基金托管人

D.基金投资顾问【答案】：A20.企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。

A.10%

B.5%

C.30%

D.20%【答案】：A21.证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

A.15％

B.3％

C.10％

D.5％【答案】：C22.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。

A.15个工作日3个月

B.20个工作日4个月

C.15个工作日5个月

D.20个工作日6个月【答案】：D23.（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

A.公正原则

B.监督与自律相结合原则

C.保护投资者利益原则

D.依法监管原则【答案】：A24.下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）

A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值

B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%

C.货币基金应当每日进行收益分配

D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】：C25.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值、向外国投资者发行的债券。

A.本国货币

B.外国货币

C.国际储备

D.特别提款权【答案】：B26.银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）

A.证券交易所

B.承销商自身

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.中国人民银行【答案】：C27.储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（）

A.9：15—16：15

B.8：30—16：15

C.8：30—16：30

D.9：30—16：15【答案】：C28.基金资产不能运用于()。

A.已上市股票

B.非上市股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】：B29.关于证券经纪业务的表述正确的是（）。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】：B30.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。

A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

D.所抽逃出资金额1%以上15%以下【答案】：C31.下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是（）

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%【答案】：D32.从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（）。

A.一年

B.半年

C.一季度

D.一个月【答案】：D33.证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构【答案】：C34.（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。

A.期望损失模型

B.VaR模型

C.波动性分析

D.置信水平【答案】：A35.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）

A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款

B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策

C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆

D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算【答案】：A36.基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。

A.商业银行

B.中国人民银行

C.原中国银监会

D.原中国保监会【答案】：B37.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。

A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

B.最小金额要求较低，且投资者众多

C.募集的对象通常是不固定的

D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品【答案】：D38.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】：C39.（）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务【答案】：D40.下列关于基金市场参与主体的说法中错误的是（）。

A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构

B.未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务

C.基金投资顾问机构是向基金投资者提供基金投资咨询、建议服务的机构

D.律师事务所和会计师事务所不属于基金市场参与主体【答案】：D41.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%【答案】：B42.现有研究普遍认为，（）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。

A.信用衍生品市场对冲

B.提高抵押品即止

C.中央交易对手机制

D.净额结算机制【答案】：C43.首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%【答案】：A44.按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场权益市场

B.—级市场二级市场

C.货币市场资本市场

D.证券市场非证券金融市场【答案】：C45.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()，加入后3年内，外资比例不超过()。

A.33%、49%

B.30%、50%

C.35%、45%

D.33%、50%【答案】：A46.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。

A.纸面形式

B.口头形式

C.中国证券业协会规定的形式

D.证券交易所规定的形式【答案】：A47.公司的高级管理人员，不包括（）。

A.经理、副经理

B.经理助理

C.上市公司董事会秘书

D.财务负责人【答案】：B48.信托市场的主体是（）。

A.信托投资活动

B.信托产品

C.信托当事人

D.信托关系人【答案】：C49.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】：B50.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()

A.结构化金融衍生工具

B.金融互换

C.金融期权

D.金融期货【答案】：B51.实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%【答案】：C52.法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。

A.物

B.人身、人格

C.组织

D.行为【答案】：C53.下列说法，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议

D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息【答案】：A54.除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%【答案】：B55.下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。

A.②③

B.②④

C.③④

D.②③④【答案】：A56.关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。

A.基金的交易实行集中交易管理制度

B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理

C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核【答案】：D57.公司的成立日期为（）。

A.申请设立登记日期

B.营业执照签发日期

C.章程制定日期

D.足额缴纳出资额日期【答案】：B58.可转换公司债券最主要的金融特征为（）。

A.附有转股权

B.债权性

C.双重选择权

D.股权性【答案】：C59.下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。

A.借入或募集资金有合理用途

B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的50%

C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求【答案】：D60.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。

A.《保险法》

B.《担保法》

C.《证券法》

D.《证券投资基金法》【答案】：C61.按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。

A.合法

B.安全

C.谨慎

D.有效【答案】：C62.下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票的收益率是相互影响的

C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票都是无期证券【答案】：D63.（2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）

A.有利于保护基金管理人的合法权益

B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

C.有利于保障基金财产的安全

D.有利于维护基金财产的独立性【答案】：A64.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

A.当日

B.第二日

C.一周内

D.一个月内【答案】：A65.下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）

A.注册资本要求

B.业务审批

C.禁止同业竞争

D.防范和控制风险【答案】：D66.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。

A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建

B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限

C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成

D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】：D67.按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】：D68.下列（）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。

A.13：20

B.11：30

C.9：10

D.14：50【答案】：C69.证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。

A.财务

B.经营场所

C.期货行情信息

D.人员【答案】：C70.A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。

A.偏股基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.债券基金【答案】：B71.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

A.5

B.7

C.10

D.15【答案】：C72.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。

A.监事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】：C73.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。?

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款【答案】：A74.将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。

A.交易工具

B.发行流通性质

C.交割方式

D.金融资产的种类【答案】：B75.根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，正确的是（）。

A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额5%的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以5万元的罚款【答案】：C76.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。

A.15.35元成交200股，15.50元成交400股

B.15.35元成交100股，15.50元成交500股

C.15.35元成交200股，15.50元成交300股

D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】：B77.下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度【答案】：D78.下列有关新《证券法》的各项说法中，错误的是（）。

A.新《证券法》取消了暂停上市、恢复上市的相关条款规定

B.新《证券法》的颁布标志着垃圾股不可以直接退市，需要经过暂停上市半年

C.新《证券法》的颁布大幅度缩短了退市周期和流程，提高了退市效率，强化了市场的优胜劣汰功能

D.新《证券法》将退市标准交由证券交易所制定。【答案】：B79.以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（）。

A.90日

B.360日

C.60日

D.180日【答案】：A80.人为操纵往往会引起股票价格（）。

A.上升

B.下降

C.不变

D.短期剧烈波动【答案】：D81.按照券面形态分类，债券不包括（）。

A.金融债券

B.实物债券

C.凭证式债券

D.记账式债券【答案】：A82.A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票价值为（）元。

A.2

B.2.5

C.3

D.6【答案】：D83.在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（）。

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.监管部门

D.证券发行人【答案】：A84.基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。

A.基金投资人

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.基金注册登记机构【答案】：B85.银行间债券市场发展现状不包括（）。

A.市场规模快速扩大，间接融资比例不断上升

B.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元

C.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能

D.发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与【答案】：A86.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。

A.3

B.6

C.12

D.24【答案】：C87.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。

A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年【答案】：C88.地方政府一般债券采用（）形式，地方政府一般债券实行自发自还。

A.记账式浮动利率

B.记账式固定利率

C.凭证式固定利率

D.凭证式浮动利率【答案】：B89.净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控

A.65%

B.55%

C.50%

D.70%【答案】：C90.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】：C91.下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（）。

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态

B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

C.前一次公开发行的公司债券尚未募足

D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪【答案】：A92.下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】：A93.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（）。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】：D94.(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）

A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告

B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格

C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】：C95.根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。?

A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务

B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】：D96.深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3【答案】：D97.企业集团财务公司发行金融债券，申请前1年，注册资本金不低于（）。

A.1亿元人民币

B.3亿元人民币

C.4亿元人民币

D.5亿元人民币【答案】：B98.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.监事会

C.董事会

D.独立董事常住地【答案】：A99.下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。

A.发行主体

B.发行监管制度

C.发行方式

D.发行定价【答案】：C100.相较于无面额股票，以下属于我国有面额股票所具有的特点是（）。

A.无法明确表示每一股所代表的股权比例

B.便于股票分割

C.发行价格灵活

D.有发行价格的最低界限【答案】：D101.可以双向转托管的债券是（）。

A.金融债券

B.国债

C.企业债券

D.公司债券【答案】：B102.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.25％

B.35％

C.45％

D.55％【答案】：B103.（）也被称为“看跌期权”。

A.欧式期权

B.美式期权

C.认购期权

D.认沽期权【答案】：D104.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。

A.不得申请赎回

B.在任何场所申请赎回

C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

D.可在任何时间申请赎回【答案】：A105.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】：D106.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人【答案】：D107.根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％【答案】：C108.下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。

A.牢记社会责任，展现良好形象

B.坚持依法合规，筑牢发展基础

C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

D.坚持盈利导向，回馈股东信任【答案】：D109.证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】：B110.专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满l8周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

A.初中

B.高中

C.专科

D.本科【答案】：B111.A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。

A.100

B.110

C.150

D.161.05【答案】：C112.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()

A.120分

B.100分

C.90分

D.60分【答案】：B113.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。

A.100亿美元

B.100亿元人民币

C.200亿美元

D.200亿元人民币【答案】：A114.中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。

A.2

B.3

C.5

D.4【答案】：D115.（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

A.要式证券

B.资本证券

C.设权证券

D.物权证券【答案】：D116.下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金【答案】：C117.股票的内在价值就是股票未来收益的()

A.现值

B.价值总和

C.期望价格

D.期望价值【答案】：A118.下列不属于金融市场特点的是（）。

A.交易对象的特殊性

B.交易价格的特殊性

C.交易场所的非固定性

D.交易的自由竞争性【答案】：B119.资信评级机构和资产评估机构均属于（）机构。

A.证券服务

B.投资咨询

C.资产管理

D.证券代理【答案】：A120.下列关于我国公司债券的说法正确的是（）。

A.定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%

B.实践中公司债券相对较多地采取了担保的方式

C.发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场

D.募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩【答案】：D121.按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场、权益市场

B.一级市场、二级市场

C.国际金融市场、国内金融市场

D.证券市场、非证券金融市场【答案】：C122.按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：C123.下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。

A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质

B.政府债券是进行宏观调控的工具

C.政府债券本身无面额

D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】：C124.基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率和保护（）的利益。

A.基金服务机构

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金托管人【答案】：C125.下列关于风险控制的说法，错误的是（）

A.防止损失的实际发生

B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿

C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出

D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】：B126.我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。

A.个人投资者

B.证券投资基金

C.其他机构投资者

D.证券基金和其他机构投资者【答案】：B127.向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

A.不特定对象

B.累计超过300人的特定对象

C.累计超过200人的特定对象

D.累计超过100人的特定对象【答案】：A128.账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2【答案】：B129.中证指数有限公司是由（）的。

A.上海证券交易所出资成立

B.深圳证券交易所出资成立

C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立

D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】：C130.1774年，世界上第一个投资基金诞生于（）。

A.美国

B.英国

C.瑞士

D.荷兰【答案】：D131.关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问【答案】：D132.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万以上3万以下

B.1万以上5万以下

C.3万以上5万以下

D.1万以上10万以下【答案】：D133.下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。

A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务

B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户

C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务

D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务【答案】：D134.（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

A.商业银行金融债券

B.证券公司金融债券

C.商业银行次级债券

D.证券公司次级债券【答案】：C135.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（）。

A.通报批评；公开谴责

B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】：B136.下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告

B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票

C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】：B137.在风险管理中，风险识别的主要内容包（）。

A.感知风险和分析风险

B.预测风险和消除风险

C.感知风险和消除风险

D.预测风险和分析风险【答案】：A138.管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B139.下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是()。

A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】：A140.公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

A.合资公司

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.集团公司【答案】：C141.证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.三十万元以上三百万元以下

B.十万元以上一百万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：B142.下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）

A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

B.全国股份转让系统不设财务门槛

C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

D.全国股份转让系统不是以交易为目的【答案】：C143.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A.期货业协会

B.银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行【答案】：C144.（）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.证券登记结算机构

D.证券交易所【答案】：C145.我国政策性银行不包括（）。

A.国家开发银行

B.中国进出口银行

C.中国农业发展银行

D.中国人民银行【答案】：D146.（）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

A.A级债券

B.B级债券

C.C级债券

D.D级债券【答案】：B147.下列不属于上市公司配股的比例要求的是（）。

A.10:2

B.10:1.8

C.10:10

D.10:3【答案】：C148.关于上证50指数的说法中，错误的是()。

A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

B.上证50指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

C.指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点

D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性【答案】：B149.下列说法错误的是（）。

A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】：B150.经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV【答案】：B151.封闭式基金的（）在基金合同期限内固定不变。

A.基金资产的总值

B.基金份额总额

C.基金净资产

D.基金份额净值【答案】：B152.(2019年真题)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A.45

B.90

C.30

D.60【答案】：C153.只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.等价发行【答案】：B154.业界习惯将企业债券划分为（）。

A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券

B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、

C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券

D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】：A155.属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。

A.收益公司债券

B.可转换公司债券

C.不动产抵押公司债券

D.信用公司债券【答案】：D156.（）也被称为零利率，是零息票债券到期收益率的简称。

A.到期收益率

B.当期收益率

C.即期利率

D.持有到期收益率【答案】：C157.证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面

A.2

B.3

C.12

D.6【答案】：D158.新中国成立70年以来，我国建成了（）金融市场体系。

A.与中国特色社会主义相适应的现代金融市场体系

B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融市场体系

C.有效维护金融稳定的金融市场体系

D.面向全球、平等竞争的金融市场体系【答案】：A159.关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：A160.连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（）。

A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价【答案】：A161.（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）

A.责令改正

B.监管谈话

C.行政拘留

D.出具警示函【答案】：C162.期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货公司

D.客户【答案】：B163.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（）的出资额。

A.实缴

B.认缴

C.约定

D.认购【答案】：B164.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，（）不是必需的。

A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的10%

B.不必经2/3以上董事出席的董事会会议决议

C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出

D.所收购的股份应当在3年内转给职工【答案】：B165.下列关于通货膨胀的描述中，错误的是（）。

A.通货膨胀既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用

B.通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象

C.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨

D.当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价上涨【答案】：D166.合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.30％【答案】：D167.中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。

A.准入前国民待遇和负面清单原则

B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制

C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进

D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配【答案】：B168.下列不属于我国国际债券品种的是（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.次级债券【答案】：D169.（）市场是全球最大的黄金现货市场。

A.上海黄金市场

B.香港黄金市场

C.伦敦黄金市场

D.美国黄金市场【答案】：C170.我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】：A171.关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。

A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】：C172.按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是()。

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.信息风险【答案】：D173.根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（）的主要工具和技术。

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.声誉风险【答案】：A174.下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。

A.权利载体不同

B.行权方式不同

C.赎回条件不同

D.权利内容不同【答案】：C175.基金托管人根据（）指令办理资金划拨

A.基金投资人

B.基金注册登记机构

C.基金销售机构

D.基金管理人【答案】：D176.(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

A.50

B.100

C.200

D.300【答案】：B177.下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体不包括单位

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】：B178.投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。

A.基金账户开立后

B.资金账户开立后

C.基金合同生效后

D.招募说明书生效后【答案】：C179.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。

A.甲、乙、丙、丁

B.丙、甲、乙、丁

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、甲、丙【答案】：B180.即期交易的市场是（）。

A.衍生品市场

B.现货市场

C.证券市场

D.交易所市场【答案】：B181.具有国家意志性的社会规范是（）

A.社会团队规范

B.宗教规范

C.道德规范

D.法律规范【答案】：D182.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益【答案】：B183.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A.10日

B.1个月

C.3个月

D.20日【答案】：B184.以下对基金资产估值的基本原则说法错误的是（）。

A.对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量

B.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值

C.如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确认公允价值

D.对存在活跃市场的投资品种，估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用适用的估值技术确定公允价值【答案】：D185.甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。

A.甲企业由60名合伙人设立

B.甲企业有5名普通合伙人

C.甲企业的有限合伙人以劳务出资

D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】：C186.证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。

A.对证券经纪业务实施集中统一管理

B.防范公司与客户之间的信