中国证监会信访工作制度

PAGE中国证监会信访工作制度一、总则（一）目的与宗旨中国证监会信访工作制度旨在保障公民、法人和其他组织依法行使对证券期货市场监管相关问题的信访权利，规范信访工作秩序，及时、有效地处理信访事项，维护证券期货市场秩序，保护投资者合法权益，促进证券期货市场健康稳定发展。信访工作应当遵循依法、公正、及时、便民的原则，坚持属地管理、分级负责，谁主管、谁负责，依法、及时、就地解决问题与疏导教育相结合。（二）适用范围本制度适用于公民、法人或者其他组织采用书信、电子邮件、传真、电话、走访等形式，向中国证监会反映证券期货市场监管相关问题，提出建议、意见或者投诉请求的信访活动。信访人提出信访事项，应当客观真实，对其所提供材料内容的真实性负责，不得捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。（三）工作原则1.依法处理原则：严格按照法律法规和相关政策规定处理信访事项，确保信访工作在法治轨道上运行。2.公正透明原则：对信访事项的处理过程和结果保持公正，做到公开透明，接受社会监督。3.及时高效原则：对信访事项及时受理、及时办理、及时反馈，提高工作效率，避免拖延推诿。4.便民利民原则：方便信访人反映问题，为信访人提供便捷的信访渠道和服务，降低信访成本。二、信访渠道与受理（一）信访渠道1.书信：信访人可以通过邮政信件向中国证监会信访部门邮寄信访材料，信件封面应注明“中国证监会信访”字样，并写明具体的信访事项、信访人姓名、联系方式及通信地址等信息。2.电子邮件：信访人可将信访材料发送至中国证监会指定的信访专用电子邮箱，邮件主题应清晰表述信访事项，并在邮件正文中注明信访人姓名、联系方式及通信地址等。3.传真：信访人可通过传真方式向中国证监会信访部门发送信访材料，传真件应注明信访事项、信访人姓名、联系方式及通信地址等信息，并确保传真内容清晰可读。4.电话：中国证监会设立专门的信访咨询电话，信访人可在工作时间拨打该电话反映问题、咨询相关政策。工作人员应认真记录信访人反映的情况，并按照规定程序处理。5.走访：信访人采用走访形式提出信访事项的，应当到中国证监会指定的接待场所提出。多人采用走访形式提出共同信访事项的，应当推选代表，代表人数不得超过5人。（二）受理条件1.属于本制度适用范围，且符合以下条件的信访事项予以受理：有明确的信访请求、事实依据和信访人姓名（名称）、联系方式及通信地址。对证券期货市场监管相关问题提出的建议、意见或者投诉请求，属于中国证监会职责范围。2.具有下列情形之一的信访事项，不予受理，但应当告知信访人并说明理由：不属于中国证监会职责范围的。已经或者依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的。信访人提出的信访事项已经受理或者正在办理，信访人在规定期限内向受理、办理机关的上级机关再提出同一信访事项的。信访人对信访处理意见不服，未提出复查请求，仅以同一事实和理由再次信访的。（三）受理程序1.信访部门收到信访材料后，应当及时进行登记。登记内容包括信访人姓名（名称）、联系方式、通信地址、信访事项、信访日期等。2.对符合受理条件的信访事项，应当在收到信访材料之日起15日内决定受理，并书面告知信访人；对不属于本机关受理范围的信访事项，应当在收到信访材料之日起15日内告知信访人向有权处理的机关提出，并说明理由。3.对受理的信访事项，应当按照“属地管理、分级负责，谁主管、谁负责”的原则，及时转送、交办有权处理的部门或者单位办理。转送、交办时，应当明确办理要求和期限。三、办理与反馈（一）办理职责分工1.中国证监会各职能部门按照职责分工，负责办理涉及本部门职责范围内的信访事项。对转送、交办的信访事项，应当认真研究，依法依规进行处理，并在规定期限内将办理结果反馈信访部门。2.信访部门负责对信访事项的办理情况进行督促检查、协调指导，对办理结果进行审核把关，并向信访人反馈办理情况。（二）办理程序1.有权处理的部门或者单位收到转送、交办的信访事项后，应当指定专人负责办理，并在收到之日起15日内决定是否受理。对决定受理的信访事项，应当自受理之日起60日内办结；情况复杂的，经本部门或者单位负责人批准，可以适当延长办理期限，但延长期限不得超过30日，并告知信访人延期理由。法律、行政法规另有规定的，从其规定。2.办理信访事项过程中，应当听取信访人的陈述和申辩，对信访人提出的事实、理由和证据进行调查核实。需要进一步了解情况的，可以要求信访人补充材料，也可以与信访人面谈或者到信访人所在地进行调查。3.办理信访事项应当以事实为依据，以法律法规和政策为准绳，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备。对信访事项所涉及的问题，应当依法作出处理决定，并书面答复信访人。（三）反馈机制1.办理部门或者单位应当在规定期限内将信访事项的办理结果反馈给信访部门。反馈内容应当包括信访事项的基本情况、调查处理过程、处理结果及依据等。2.信访部门收到办理结果反馈后，应当及时审核。审核通过的，应当在收到反馈之日起15日内将办理结果书面答复信访人；审核不通过的，应当退回办理部门或者单位重新办理，并说明理由。3.书面答复信访人时，应当告知信访人如对处理意见不服，可以自收到书面答复之日起30日内请求原办理机关的上一级机关复查，收到复查请求的机关应当自收到复查请求之日起30日内提出复查意见，并予以书面答复。四、复查与复核（一）复查程序1.信访人对处理意见不服的，可以自收到书面答复之日起30日内请求原办理机关的上一级机关复查。原办理机关的上一级机关收到复查请求后，应当在30日内决定是否受理。2.决定受理的复查机关应当自受理之日起60日内提出复查意见，并予以书面答复信访人。情况复杂的，经复查机关负责人批准，可以适当延长办理期限，但延长期限不得超过30日，并告知信访人延期理由。3.复查机关在复查过程中，应当对原办理机关的处理意见进行全面审查，重点审查事实认定是否清楚、证据是否确凿、处理依据是否正确、处理程序是否合法等。复查机关有权要求原办理机关补充材料、说明情况，也可以直接进行调查核实。（二）复核程序1.信访人对复查意见不服的，可以自收到复查意见之日起30日内请求复查机关的上一级机关复核。复查机关的上一级机关收到复核请求后，应当在30日内决定是否受理。2.决定受理的复核机关应当自受理之日起60日内提出复核意见，并予以书面答复信访人。情况复杂的，经复核机关负责人批准，可以适当延长办理期限，但延长期限不得超过30日，并告知信访人延期理由。3.复核意见为最终意见，信访人对复核意见不服，仍然以同一事实和理由提出投诉请求的，各级信访工作机构和其他行政机关不再受理。五、监督与责任追究（一）监督机制1.中国证监会建立健全信访工作监督机制，对信访工作部门和办理部门或者单位的信访工作进行监督检查。监督检查内容包括信访事项的受理、办理、反馈、复查、复核等各个环节是否符合规定程序和要求。2.信访部门应当定期对信访工作情况进行统计分析，总结经验教训，查找存在的问题，提出改进措施和建议。同时，应当将信访工作情况向中国证监会领导报告，并通报各职能部门。3.中国证监会鼓励和支持社会公众对信访工作进行监督，对发现的问题及时进行调查处理，并将处理结果向社会公开。（二）责任追究1.信访工作部门和办理部门或者单位及其工作人员在信访工作中，有下列情形之一的，由中国证监会责令改正；造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：对收到的信访材料不按规定登记、受理、转送、交办、反馈的。对属于其法定职权范围的信访事项不予受理的。未在规定期限内办结信访事项的。对信访事项