家族信托合作协议书模板

家族信托合作协议书模板1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX实业集团有限公司。

甲方地址：中国北京市朝阳区建国路88号XX大厦18层。

甲方法定代表人/负责人：张明。

甲方联系方式

甲方是一家在中国境内注册成立的大型综合性企业集团，主营业务涵盖房地产投资、资产管理、金融服务等领域。近年来，甲方在业务发展过程中积累了丰富的资本运作经验，并出于优化资产配置、实现财富传承及风险隔离的目的，有意通过设立家族信托的方式对部分资产进行专业化管理。甲方基于对信托市场的深入研究和多方比较，选择与乙方合作，共同推动家族信托的设立与运营，以保障自身及家族成员的长期利益。

根据甲方需求，甲方拟将其名下位于XX市XX区XX路XX号（以下简称“信托财产”）作为信托财产，委托乙方作为受托人，按照本协议约定及信托文件规定，对信托财产进行管理、运用和处分。甲方希望通过家族信托的安排，确保信托财产的保值增值，同时满足家族成员的收益分配需求，并实现财富的有序传承。乙方的专业信托服务能力、丰富的资产管理经验及良好的市场声誉，使甲方认为乙方是理想的合作对象。双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成本协议，以明确双方在家族信托合作中的权利与义务。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX信托有限公司。

乙方地址：中国上海市浦东新区世纪大道100号XX金融中心25层。

乙方法定代表人/负责人：李强。

乙方联系方式

乙方是一家在中国境内注册成立的专业信托公司，持有中国银行业监督管理委员会颁发的信托业务牌照，专注于为高净值客户提供家族信托、慈善信托等综合信托服务。自成立以来，乙方始终秉持“专业、稳健、创新”的经营理念，积累了丰富的信托产品设计、资产管理和风险控制经验，在家族财富管理领域建立了良好的市场口碑。

乙方基于自身在信托行业的专业优势及市场地位，愿意接受甲方的委托，提供家族信托设立与运营服务。乙方的核心服务内容包括：协助甲方起草和签署信托文件、设立信托账户、管理信托财产、执行收益分配方案、提供税务筹划及法律咨询等。乙方将严格遵循相关法律法规及本协议约定，以勤勉尽责的态度履行受托职责，确保信托目的的实现。

双方合作的背景是甲方对家族信托服务的需求与乙方专业服务能力的匹配。甲方通过市场调研发现，家族信托是高净值人群实现财富管理、风险隔离和家族治理的有效工具，而乙方在信托业务领域具有显著的专业性和可靠性。基于此，双方本着互利共赢的原则，同意建立长期合作关系，共同推动家族信托项目的顺利实施。乙方的服务将贯穿信托设立的全过程，包括但不限于资产尽职调查、信托架构设计、法律合规审查、税务筹划以及日常运营管理，旨在为甲方提供全方位的信托解决方案。

本协议的签订，标志着甲方与乙方在家族信托领域的合作正式确立。双方将通过本协议框架下的具体安排，明确各自的权利与义务，确保信托业务的合规、高效运行。协议的执行将依托双方的专业能力和资源整合，最终实现甲方财富保值增值、家族利益保障及风险有效控制的目标。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方设立并管理家族信托的相关事宜，确保双方在信托合作过程中权利与义务清晰，合作顺畅。协议范围包括但不限于：

1.甲方将其指定资产作为信托财产，委托乙方作为受托人进行管理、运用和处分；

2.乙方根据信托文件及本协议约定，提供信托设立、资产尽职调查、投资管理、收益分配、税务筹划、法律合规等服务；

3.双方在信托运营过程中的沟通协调、信息披露及争议处理机制；

4.信托期限内的资产保值增值、家族利益保障及风险控制等核心内容。本协议旨在通过规范化合作，实现甲方财富的长期稳定运作与家族传承目标。

第二条定义

1.**家族信托**：指为本协议约定的信托目的，由甲方作为委托人，将信托财产委托给乙方作为受托人，由受托人按照信托文件规定独立管理和处分，为受益人获取收益或实现其他信托目的的信托安排。

2.**信托财产**：指甲方根据本协议约定，转移给乙方的用于设立信托的资产，包括但不限于现金、股权、不动产等。

3.**受托人**：指根据本协议及信托文件约定，由乙方担任的信托管理人，负责信托财产的保管、投资、分配等职责。

4.**受益人**：指根据信托文件约定，享有信托利益分配或其他权益的家庭成员或其他指定对象。

5.**信托文件**：指本协议及依据本协议设立的信托计划、信托合同等法律文件。

6.**关联方**：指与甲乙双方存在直接或间接控制关系的公司、个人或其他实体。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

(1)**权力**：

a.甲方有权对乙方的信托服务进行监督，要求乙方定期提供信托财产管理报告及财务报表；

b.甲方有权根据家族需求调整信托目的或受益人分配方案，但需符合信托文件及法律法规规定；

c.甲方有权要求乙方提供税务筹划及法律咨询，优化信托财产的税务负担和法律风险；

d.如乙方违反本协议或信托文件约定，甲方有权要求其纠正，甚至解除协议并索赔。

(2)**义务**：

a.甲方应按照本协议及信托文件约定，及时、足额将信托财产转移给乙方，并确保财产权属清晰无争议；

b.甲方应向乙方提供真实、完整的信托财产相关资料，包括但不限于资产评估报告、权属证明等；

c.甲方应配合乙方进行资产尽职调查，不得隐瞒关联方利益或潜在风险；

d.甲方应按照信托文件约定，按时向乙方支付信托管理费、报酬或其他费用；

e.甲方不得干预乙方的专业判断，除非涉及信托文件明确约定的特殊情况；

f.如发生影响信托目的实现的事件，甲方应及时通知乙方并协助解决。

2.乙方的权力和义务

(1)**权力**：

a.乙方有权根据信托文件及市场情况，自主决定信托财产的投资策略和运作方式；

b.乙方有权要求甲方提供必要的信托财产资料及配合尽职调查；

c.乙方有权按照信托文件约定，从信托财产中提取管理费、报酬等费用；

d.如甲方违反信托文件约定，乙方有权暂停或终止相关服务并要求赔偿损失。

(2)**义务**：

a.**受托职责**：乙方应以勤勉尽责、审慎专业的态度管理信托财产，确保资产安全与保值增值；

b.**独立运作**：乙方在履行受托职责时，应独立于关联方利益，优先保障受益人权益；

c.**信息披露**：乙方应按照本协议及信托文件约定，定期向甲方及受益人披露信托财产状况、投资运作情况及收益分配方案；

d.**风险控制**：乙方应建立完善的信托财产风险评估机制，避免过度风险暴露，并采取合理措施防范损失；

e.**合规运营**：乙方应遵守《信托法》《银行业监督管理法》等法律法规，确保信托业务合法合规；

f.**保密义务**：乙方应对信托目的、财产状况、受益人信息等商业秘密承担保密责任，未经甲方书面同意不得泄露；

g.**专业支持**：乙方应配备信托管理团队，提供包括投资顾问、税务规划、法律咨询在内的全方位服务；

h.**争议解决**：乙方应积极配合甲方解决信托运营中的争议，避免长期纠纷影响信托目的实现。乙方的义务贯穿信托设立、存续及终止的全过程，需以专业能力保障信托财产的合理运用与家族利益的实现。

第四条价格与支付条件

1.甲方同意向乙方支付家族信托设立与管理服务费用，包括但不限于信托设立费、年度管理费、信托报酬及专项服务费。具体费用标准如下：

a.信托设立费：人民币伍拾万元整（￥500,000.00），于本协议生效后十日内一次性支付；

b.年度管理费：按信托财产年末净资产的一定比例支付，比例为百分之一点五（1.5%），最低不低于人民币拾万元整（￥100,000.00），于每年信托会计年度结束后的三十日内支付；

c.信托报酬：按信托财产年度净收益的百分之二十（20%）支付，最低不低于人民币拾万元整（￥100,000.00），于每年信托会计年度结束后的六十日内支付；

d.专项服务费：包括资产评估费、法律咨询费等，根据实际发生费用由甲方承担，乙方应提前提供详细报价清单。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将上述款项支付至乙方指定账户，账户信息如下：

开户行：中国工商银行XX支行

户名：XX信托有限公司

账号：622202******1234

3.付款时间：甲方应严格按照本协议约定的时间节点履行付款义务，逾期支付的，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五（0.05%）向乙方支付违约金，逾期超过三十日的，乙方有权暂停信托事务处理或解除协议并要求赔偿损失。

4.费用调整：如遇国家政策调整、市场波动等不可归责于双方的因素导致费用标准发生重大变化的，双方应协商调整，调整方案需书面确认。甲方应支付的款项以调整后的标准为准。

第五条履行期限

1.本协议有效期自双方签署之日起生效，初始期限为伍年，自信托设立之日起计算。协议期满前六个月，如双方无书面异议，可自动续期，续期次数不限，但每期续期前双方应重新评估合作事宜。

2.信托期限：本协议项下的家族信托期限根据信托文件约定，自信托财产完成转移之日起计算，一般为十年至二十年，具体期限由甲方在信托文件中明确。

3.关键时间节点：

a.信托设立完成时间：自甲方完成信托财产转移并签署信托文件之日起计算；

b.首次收益分配时间：自信托设立之日起满一年后，根据信托文件规定进行首次分配；

c.年度报告提交时间：每年信托会计年度结束后的九十日内，乙方应完成年度信托报告并提交甲方及受益人；

d.协议终止或解除：如发生本协议约定的终止或解除情形，相关善后事宜应在协议终止之日起三十日内完成处理。

第六条违约责任

1.**甲方违约责任**

(1)**未按时支付费用**：如甲方未按本协议第四条约定支付任何费用，每逾期一日，应按未付金额的万分之五（0.05%）向乙方支付违约金。逾期超过三十日，乙方有权解除协议，并要求甲方支付全部应付费用及相当于应付费用百分之五十（50%）的违约金。因甲方违约导致的信托事务处理中断，相关责任由甲方承担。

(2)**提供虚假信息**：如甲方在信托设立或运营过程中提供虚假、不完整的资料，导致乙方决策失误或产生法律风险，甲方应承担由此造成的全部损失，包括但不限于第三方索赔、监管处罚及乙方额外支出，并支付相当于信托财产千分之五（0.5%）的违约金。

(3)**干预受托人独立运作**：如甲方无正当理由干预乙方的投资决策或违反信托文件约定，乙方有权暂停相关指令，并要求甲方纠正。情节严重的，乙方有权解除协议，甲方应支付相当于信托财产百分之三（3%）的违约金。

2.**乙方违约责任**

(1)**未履行受托职责**：如乙方因管理不善、操作失误或失职导致信托财产损失，应按实际损失金额的百分之百（100%）承担赔偿责任。损失金额难以计算的，应支付相当于信托财产百分之三（3%）的违约金。

(2)**违反信息披露义务**：如乙方未按本协议第五条或信托文件约定及时披露信息，导致甲方或受益人权益受损，应承担相应赔偿责任，并支付相当于违约金额二倍（2倍）的赔偿金。

(3)**泄露商业秘密**：如乙方及其工作人员泄露信托目的、财产状况、受益人信息等商业秘密，应立即停止违约行为并赔偿全部损失。损失金额包括但不限于直接经济损失、商誉损失及维权费用，违约金不低于人民币伍拾万元整（￥500,000.00）。

(4)**违反专业标准**：如乙方未尽勤勉尽责义务，导致信托财产投资组合不符合风险等级要求或违反监管规定，应承担全部责任，并支付相当于信托财产百分之五（5%）的违约金。

3.**不可抗力免责**：因地震、战争、政策调整等不可抗力导致一方无法履行义务的，根据不可抗力影响程度，可部分或全部免除责任，但应及时通知对方并提供证明文件。

4.**责任竞合处理**：如同一违约行为同时触犯本协议多项条款，违约方应承担最重违约责任。对于因违约产生的连锁损失，违约方应承担补充赔偿责任。

5.**争议优先解决**：违约责任的具体执行，应优先通过协商解决；协商不成的，按照本协议第十二条约定处理。任何一方违约导致协议解除的，违约方应完成信托财产清算并返还剩余财产，不得侵占或拖延处理。

第七条不可抗力

1.**定义**：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

(1)自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸、火山爆发、雷击等；

(2)政治事件，如战争、动乱、政府行为（包括但不限于法律法规的变更、税收政策的调整、金融监管措施等）；

(3)疫情或其他公共卫生事件，导致政府实施封锁、隔离等措施；

(4)技术故障，如系统瘫痪、通信中断等不可归责于任何一方的技术问题；

(5)其他无法预见、不能避免并不能克服的意外事件。

2.**影响认定**：不可抗力事件影响一方履行本协议义务时，受影响方应在合理期限内（不超过十五日）通知另一方，并提供相关证明材料。双方应根据不可抗力的影响程度协商是否延期履行、部分履行或解除协议。

3.**责任免除**：

(1)因不可抗力导致协议无法履行或延迟履行的，受影响方不承担违约责任，但应采取积极措施减少损失；

(2)如不可抗力持续超过三十日，双方均有权单方面解除协议，并互不承担赔偿责任；

(3)因不可抗力产生的费用（如证明费、差旅费等），由受影响方自行承担，但另有约定的除外；

(4)不可抗力消除后，双方应立即恢复协议履行，已履行的部分不再调整。

4.**通知义务**：任何一方在不可抗力发生时，应立即采取必要措施保障信托财产安全，并及时通知对方。未履行通知义务导致另一方损失的，受影响方应承担相应责任。

第八条争议解决

1.**协商解决**：双方因本协议或信托运营产生的任何争议，应首先通过友好协商解决。协商应在诚信、公平原则基础上进行，任何一方不得采取威胁、强迫等不当手段。协商期间，协议的继续履行不受影响。

2.**调解程序**：如协商未果，双方可共同选定一家具有信托行业专业资质的调解机构（如XX信托行业协会调解中心）进行调解。调解协议经双方签字盖章后具有约束力，调解失败的，可进入仲裁或诉讼程序。

3.**仲裁约定**：若调解仍无法解决争议，任何一方均有权将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地或乙方所在地，以书面形式选定。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，除非仲裁规则另有规定。

4.**诉讼选择**：除仲裁约定外，任何一方也可选择向有管辖权的人民法院提起诉讼，管辖法院为甲方住所地或信托财产所在地。诉讼期间，双方应暂缓争议事项的执行，但紧急措施除外。

5.**法律适用**：争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港、澳门及台湾地区法律）。

6.**费用承担**：仲裁或诉讼产生的仲裁费、诉讼费、律师费等，除另有约定外，由败诉方承担；双方均有责任时，按比例分担。调解费用由双方平均承担。

7.**专属管辖**：本协议生效后，双方就本协议项下争议达成的任何补充协议、和解协议，均应以书面形式确认，并优先适用本协议争议解决条款。

第九条其他条款

1.**通知方式**：本协议项下的所有通知、文件等均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方确认的电子数据交换系统发送至本协议首部列明的地址或联系方式。一方变更联系方式，应提前十日书面通知另一方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；专人递送的，签收时视为送达。

2.**协议变更**：对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意并签署补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力，但不得与本协议约定相抵触。口头约定或非书面形式作出的变更无效。

3.**保密义务**：双方应对本协议内容及因合作过程中获悉的对方商业秘密、信托财产信息等承担无限期保密责任。未经对方书面授权，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或为履行本协议所必需的除外。违反保密义务的，应赔偿对方全部损失。

4.**完整协议**：本协议及其附件、信托文件构成双方就合作事宜