期货资管机构业务文件材料归档范围和档案保管期限表

期货资管机构业务文件材料归档范围和档案保管期限表序号归档范围保管期限1集合资产管理计划1.1集合资产管理计划成立过程中产生的文件1.1.1成立备案报告30年1.1.2说明书永久1.1.3资产管理计划合同永久1.1.4合规负责人合规审查意见30年1.1.5所有投资者签字盖章的风险揭示书永久1.1.6资产缴付证明30年1.1.7成立公告30年1.1.8与产品相关的其他重要合同文本，包括但不限于销售协议、运营服务协议、募集监督协议、电子合同服务协议等永久1.1.9聘请投资顾问的投资顾问尽调报告30年1.1.10接受其他私募资产管理产品参与的产品，其他私募资产管理产品穿透后的投资者信息情况表30年1.1.11接受其他金融产品参与的产品，其他金融产品完成备案的证明材料30年1.1.12证券投资基金业协会要求的其他材料30年1.1.13变更/展期备案报告30年1.1.14公告变更或其他协议变更的文件30年1.1.15变更生效告知函30年1.1.16集合资产管理计划成立过程中产生的其他具有归档价值的材料和实物30年1.2集合资产管理计划存续（销售、投资、交易、运营管理等）过程中产生的文件1.2.1投资者适当性材料、反洗钱材料，包括但不限于客户风险承受能力测评和告知材料、客户双录影像资料、客户回访资料、合格投资者证明材料等30年1.2.2客户认购、申购/赎回申请文件30年1.2.3投资指令、交易确认单等交易文件30年1.2.4托管户、募集户资金流水30年1.2.5资产管理产品中列支的费用明细及收费凭证30年1.2.6产品各类账户开立、变更资料30年1.2.7交易业务协议书、投资合同、各类操作备忘录等投资运行相关材料30年1.2.8投资决策相关文件30年1.2.9投资标的尽调评估材料30年1.2.10资产管理计划季度报告30年1.2.11资产管理计划年度报告30年1.2.12资产管理计划年度审计报告30年1.2.13资产管理计划终止相关材料30年1.2.14资产管理计划清算备案报告、清算报告、清算相关附件等30年1.2.15自有资金参与、退出报告30年1.2.16资产管理计划各类公告、其他报告30年1.2.17集合资产管理计划存续过程中产生的其他具有归档价值的材料或实物30年2单一资产管理计划2.1单一资产管理计划成立过程中产生的文件2.1.1成立备案报告30年2.1.2说明书永久2.1.3资产管理计划合同永久2.1.4合规负责人审查意见30年2.1.5所有投资者签字盖章的风险揭示书永久2.1.6资产缴付证明30年2.1.7成立公告30年2.1.8与产品相关的其他重要合同文本，包括但不限于销售协议、运营服务协议、募集监督协议、电子合同服务协议等永久2.1.9聘请投资顾问的投资顾问尽调报告30年2.1.10接受其他私募资产管理产品参与的产品，其他私募资产管理产品穿透后的投资者信息情况表30年2.1.11接受其他金融产品参与的产品，其他金融产品完成备案的证明材料30年2.1.12证券投资基金业协会要求的其他材料30年2.1.13变更/展期备案报告30年2.1.14公告变更或其他协议变更的文件30年2.1.15变更生效告知函30年2.1.16单一资产管理计划成立过程中产生的其他具有归档价值的材料和实物30年2.2单一资产管理计划存续（销售、交易、投资、运营管理等）过程中产生的文件2.2.1投资者适当性材料、反洗钱材料，包括但不限于客户风险承受能力测评和告知材料、客户双录影像资料、客户回访资料、合格投资者证明材料等30年2.2.2客户认购、申购/赎回申请文件30年2.2.3投资指令、交易确认单等交易文件30年2.2.4托管户、募集户资金流水30年2.2.5资产管理产品中列支的费用明细及收费凭证30年2.2.6产品各类账户开立、变更资料30年2.2.7交易业务协议书、投资合同、各类操作备忘录等投资运行相关材料30年2.2.8投资决策相关文件30年2.2.9投资标的尽调评估材料30年2.2.10资产管理计划季度报告30年2.2.11资产管理计划年度报告30年2.2.12资产管理计划年度审计报告30年2.2.13资产管理计划终止相关材料30年2.2.