2026年新三板上市合同（1篇）

2026年新三板上市合同（1篇）甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统业务规则》等有关规定，就乙方向甲方提供新三板上市相关服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供新三板上市全程服务，包括但不限于企业资质准备、财务规范梳理、业务模式优化、尽职调查配合、申报材料制作、审核程序跟进、挂牌交易执行等环节的专业服务。乙方确保具备新三板上市相关业务的执业资格，并向甲方提供营业执照副本复印件、证券业务许可证复印件、主要从业人员资格证书复印件等资质证明文件。乙方将组建由项目经理、财务顾问、法律顾问、业务专家组成的服务团队，全程参与甲方上市工作。

二、服务方式

1、服务地点：__________________。

2、服务范围包括：

（1）上市前咨询：提供新三板市场政策解读、上市可行性分析、行业发展趋势建议等；

（2）公司治理完善：协助甲方建立健全现代企业制度，规范公司治理结构；

（3）财务体系搭建：指导甲方建立符合上市要求的财务核算体系，进行财务规范梳理；

（4）业务模式优化：协助甲方完善业务流程，提升核心竞争力；

（5）尽职调查配合：组织协调各方中介机构开展尽职调查工作，提供专业配合；

（6）申报材料制作：负责编制挂牌说明书、财务报表、法律意见书等申报文件；

（7）审核程序跟进：全程参与证监会及全国股转系统的审核工作，及时反馈问题；

（8）挂牌交易执行：办理挂牌登记、转让交易、信息披露等后续事务；

3、服务团队：乙方指定项目经理负责本合同项下全部服务事宜，并配备至少3名专业顾问全程服务；

4、服务周期：自本合同签订之日起至甲方成功挂牌全国股转系统止，预计服务周期为____个月；

5、服务方式：乙方通过现场办公、定期会议、线上沟通等多种方式提供持续服务。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、完整、有效的公司资料，包括但不限于公司章程、股东名册、财务报表、业务合同、法律文件等；

2、甲方应积极配合乙方开展尽职调查工作，及时提供所需资料并配合解答疑问；

3、甲方应按照乙方建议完善公司治理结构，规范财务核算体系；

4、甲方应遵守全国股转系统信息披露规则，及时、准确、完整披露相关信息；

5、甲方应按照合同约定支付服务费用，并承担因甲方原因导致的服务延期责任；

6、甲方有权对乙方提供的服务进行监督，提出改进建议，乙方应在5个工作日内予以反馈。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备从事新三板上市相关业务的合法资质，并指派具备专业资格的项目经理负责本合同项下全部服务；

2、乙方应组建不少于5人的专业团队，包括但不限于注册会计师、律师、行业专家等；

3、乙方应按照合同约定提供服务，确保服务质量符合行业规范；

4、乙方应定期向甲方汇报工作进展，并提供阶段性成果报告；

5、乙方应保守甲方商业秘密，未经甲方书面同意不得泄露任何商业信息；

6、乙方应按照全国股转系统要求制作申报材料，确保材料真实、准确、完整；

7、乙方应配合甲方应对审核问询，提供专业解决方案。

四、服务费用及支付方式

1、服务费用总额为人民币____万元（大写：人民币____万元整），包含但不限于尽职调查费、申报制作费、审核协调费等全部服务费用；

2、支付方式：

（1）首付款：本合同签订后3个工作日内支付服务费用总额的30%，即人民币____万元；

（2）中期款：甲方完成工商变更登记后支付服务费用总额的40%，即人民币____万元；

（3）尾款：甲方成功挂牌全国股转系统后支付服务费用总额的30%，即人民币____万元；

3、支付账户：乙方指定收款账户为：

开户名称：__________________

开户银行：__________________

银行账号：__________________

4、乙方应在收到每笔款项后开具正规发票，甲方凭发票进行税前扣除。

五、违约责任

1、若甲方无故单方解除合同，已支付的服务费用不予退还，且应支付相当于服务费用总额20%的违约金；

2、若乙方无故单方解除合同，应退还甲方已支付的服务费用，并支付相当于服务费用总额30%的违约金；

3、因甲方原因导致服务延期，每延期1个月，甲方应向乙方支付服务费用总额1%的违约金，但累计不超过服务费用总额的10%；

4、因乙方原因导致服务延期，每延期1个月，乙方应向甲方支付服务费用总额1%的违约金，但累计不超过服务费用总额的10%；

5、若因甲方提供虚假资料或隐瞒重要信息导致上市失败，甲方应承担全部责任，并支付服务费用总额50%的违约金；

6、若因乙方工作失误导致上市失败，乙方应承担相应责任，并退还甲方已支付的服务费用，且支付相当于服务费用总额30%的违约金。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地人民法院提起诉讼；

2、本合同一式肆份，甲方执贰份，乙方执贰份，具有同等法律效力；

3、本合同自双方签字盖章之日起生效；

4、本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：