证券行政审批制度

PAGE证券行政审批制度一、总则（一）目的为规范证券市场秩序，保护投资者合法权益，促进证券行业健康发展，加强对证券相关活动的行政审批管理，依据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内设立的证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构以及从事证券发行、交易、登记结算等活动的单位和个人。（三）基本原则1.依法审批原则严格依据法律法规和行业标准进行行政审批，确保审批过程合法合规。2.公开公正原则审批程序、标准和结果向社会公开，保证公平公正对待所有申请人。3.审慎监管原则对证券行业的行政审批进行严格审查，防范风险，维护市场稳定。4.高效便民原则优化审批流程，提高审批效率，为申请人提供便利服务。二、审批事项及条件（一）证券公司设立审批1.有符合法律、行政法规规定的公司章程。2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。3.有符合本法规定的注册资本。4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。5.有完善的风险管理与内部控制制度。6.有合格的经营场所和业务设施。7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。（二）证券投资基金管理公司设立审批1.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。2.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。3.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。4.取得基金从业资格的人员达到法定人数。5.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。6.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。（三）证券服务机构设立审批1.从事证券投资咨询服务的机构，应当有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。2.从事证券资信评级业务的机构，应当具备下列条件：具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币二千万元。具有符合本办法规定的高级管理人员不少于三名；具有证券从业资格的评级从业人员不少于二十人，其中包括具有三年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于十人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于三人。具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。最近五年未受到刑事处罚，最近三年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。（四）证券发行审批1.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。2.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。3.首次公开发行股票并上市，应当符合《首次公开发行股票并上市管理办法》规定的条件，包括主体资格、规范运行、财务与会计、募集资金运用等方面。（五）证券上市审批1.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。公司股本总额不少于人民币三千万元。公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。2.公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为一年以上。公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。三、审批程序（一）申请申请人应当向国务院证券监督管理机构或者其授权的派出机构提交申请文件，申请文件应当真实、准确、完整。申请文件包括申请书、可行性研究报告、公司章程、股东名册、法定代表人身份证明、经营管理制度、从业人员资格证明等相关材料。（二）受理审批机关收到申请文件后，对申请材料进行形式审查。符合要求的，予以受理，并出具受理通知书；不符合要求的，不予受理，并说明理由。（三）审查1.初审受理申请后，审批机关对申请材料进行初步审查，重点审查申请事项是否符合法定条件、申请材料是否齐全、是否符合格式要求等。初审可以采取书面审查、实地核查、问卷调查等方式进行。2.审核初审通过后，审批机关组织专业人员对申请事项进行全面审核，审核内容包括申请人的经营能力、财务状况、风险管理能力、内部控制制度等。审核可以采取专家评审、听证会、征求意见等方式进行。（四）决定1.审批机关根据审核结果，作出批准或者不予批准的决定。批准的，颁发批准文件；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。2.申请人对审批决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。（五）送达审批机关作出决定后，应当及时将批准文件或者不予批准的通知送达申请人。四、审批期限（一）一般情况下，审批机关应当自受理申请之日起二十个工作日内作出批准或者不予批准的决定。二十个工作日内不能作出决定的，经审批机关负责人批准，可以延长十个工作日，并将延长期限的理由告知申请人。（二）对于需要进行实地核查、专家评审、听证会等特殊程序的申请事项，审批期限可以适当延长，但最长不得超过六十个工作日。延长审批期限的，应当将延长期限的理由告知申请人。五、监督管理（一）审批机关应当建立健全证券行政审批监督管理制度，加强对审批过程和审批结果的监督检查。（二）审批机关应当定期对已批准的证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构等进行现场检查，检查内容包括经营状况、内部控制制度、风险管理措施等。（三）对于违反证券行政审批制度的行为，审批机关应当依法予以处罚，并责令改正。情节严重的，撤销其批准文件，吊销其经营许可证。六、法律责任（一）申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请证券行政审批的，审批机关不予受理或者不予批准，并给予警告；申请人在一年内不得再次申请该行政许可。（二）被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得证券行政审批的，审批机关应当予以撤销，并处以罚款；被许可人在三年内不