行政审批窗口督查制度

PAGE行政审批窗口督查制度一、总则（一）目的为加强行政审批窗口管理，规范行政审批行为，提高行政审批效率，提升服务质量，确保行政审批工作依法、公正、透明、高效运行，根据相关法律法规及行业标准，结合本公司/组织实际，制定本督查制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内所有行政审批窗口及其工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、行业标准及公司/组织内部规定开展督查工作。2.客观公正原则：以事实为依据，对行政审批窗口的工作进行客观评价，确保督查结果公正公平。3.注重实效原则：通过督查及时发现问题、解决问题，切实提高行政审批工作效能和服务水平。4.监督与指导相结合原则：在督查过程中，既要指出存在的问题，又要给予指导和帮助，促进窗口工作不断改进。二、督查机构及职责（一）督查机构成立行政审批窗口督查小组，成员包括公司/组织内部相关部门负责人、业务骨干及外部特邀监督员。（二）职责分工1.督查小组组长全面负责督查小组的工作，制定督查计划和方案。组织召开督查工作会议，听取督查情况汇报，研究解决督查工作中的重大问题。对督查结果进行审核和审定，签署督查意见和通报。2.督查小组成员按照分工对行政审批窗口进行定期或不定期督查，收集、整理督查信息。深入窗口一线，了解行政审批工作实际情况，发现问题及时记录并反馈。对督查中发现的问题进行分析研究，提出整改建议和措施。3.特邀监督员从社会各界聘请特邀监督员，对行政审批窗口工作进行外部监督。特邀监督员有权对行政审批窗口的工作进行现场查看、询问相关人员、查阅资料等。及时向督查小组反馈发现的问题和意见建议，协助做好督查工作。三、督查内容（一）行政审批行为1.审批程序合规性：检查是否按照规定的审批流程进行操作，有无擅自简化、变更审批程序。2.审批依据准确性：审查审批过程中所依据的法律法规、政策文件等是否准确无误，有无适用错误。3.审批标准一致性：查看对不同申请人的审批标准是否一致，有无歧视性或不合理对待。（二）工作纪律1.出勤情况：检查窗口工作人员是否按时上下班，有无迟到、早退、旷工现象。2.工作状态：观察工作人员在工作期间是否认真履行职责，有无擅离职守、串岗聊天、玩游戏等行为。3.服务态度：了解工作人员对待申请人的态度是否热情、耐心、周到，有无生冷硬推等不良服务行为。（三）服务质量1.一次性告知情况：查看是否一次性告知申请人所需的全部审批材料、办理流程、办理时限等信息。2.限时办结情况：检查是否按照承诺的办理时限完成审批事项，有无超期办理。3.咨询解答情况：评估工作人员对申请人咨询的解答是否准确、清晰、全面，有无推诿扯皮。（四）政务公开1.审批事项公开情况：检查行政审批事项的名称、依据、条件、程序、期限、收费标准等是否在窗口显著位置公开。2.办理结果公开情况：查看审批结果是否按照规定及时公开，方便申请人查询。3.办事指南更新情况：核实办事指南是否根据法律法规、政策变化及实际工作情况及时更新。（五）廉政建设1.廉洁自律情况：检查窗口工作人员有无接受申请人贿赂、宴请、礼品等违规行为。2.公正执法情况：查看是否存在滥用职权、以权谋私、徇私舞弊等违法违纪行为。四、督查方式（一）日常巡查督查小组成员不定期到行政审批窗口进行现场巡查，重点检查工作纪律、服务质量等方面的情况。（二）专项督查针对行政审批中的重点环节、热点问题或群众反映强烈的问题，开展专项督查，深入查找存在的问题并督促整改。（三）电子监察利用信息化手段，对行政审批业务办理系统进行实时监控，对审批流程、办理时限等进行全程跟踪，及时发现和纠正违规行为。（四）群众监督设立举报电话、邮箱、意见箱等，广泛接受群众对行政审批窗口工作的监督和投诉举报，对群众反映的问题及时进行调查处理。（五）问卷调查定期开展行政审批服务满意度问卷调查，了解申请人对窗口工作的评价和意见建议，作为督查工作参考。五、督查程序（一）督查准备1.根据督查计划和实际工作需要，确定督查内容、方式、人员及时间安排。2.收集与督查事项相关的法律法规文件、政策依据、业务流程等资料，为督查工作提供参考。3.准备督查所需的表格、记录工具等。（二）实施督查1.督查人员按照分工深入行政审批窗口，通过现场查看、查阅资料、询问工作人员、走访申请人等方式开展督查工作。2.在督查过程中，认真记录发现的问题及相关情况，收集相关证据资料，如文件、记录、照片、视频等。3.对于能够当场指出并纠正的问题，要求窗口工作人员立即整改；对于较为复杂的问题，做好详细记录，待进一步调查研究后处理。（三）督查反馈1.督查结束后，督查小组及时召开会议，对督查情况进行汇总分析，形成督查报告。2.向行政审批窗口所在部门负责人及窗口工作人员反馈督查结果，指出存在的问题，提出整改要求和期限。3.对发现的重大问题或普遍性问题，及时向公司/组织领导汇报，研究制定解决方案。（四）整改落实**1.行政审批窗口所在部门及工作人员针对督查反馈的问题，认真分析原因，制定切实可行的整改措施，并在规定时间内完成整改。2.整改完成后，向督查小组提交整改报告，说明整改情况及取得的成效。3.督查小组对整改情况进行跟踪复查，确保问题得到彻底解决。（五）结果运用1.将行政审批窗口督查结果纳入公司/组织绩效考核体系，与窗口及工作人员的评先评优、绩效奖金等挂钩。2.对督查中表现优秀的窗口和工作人员进行表彰奖励，树立先进典型；对存在问题较多、整改不力的窗口和工作人员进行批评教育、诫勉谈话等处理。3.根据督查结果，总结经验教训，及时完善行政审批工作制度和流程，不断提高行政审批工作水平。六、督查结果处理（一）通报批评对于存在一般性问题且未及时整改到位的行政审批窗口，予以通报批评，责令限期整改。（二）诫勉谈话对问题较为严重、影响较大的窗口负责人及相关工作人员，进行诫勉谈话，要求其作出书面检讨，提出整改措施，并跟踪整改情况。（三）绩效扣分根据督查结果，按照绩效考核办法对行政审批窗口及工作人员进行绩效扣