期货公司审批制度流程

PAGE期货公司审批制度流程一、总则（一）目的为规范期货公司的设立、变更、终止等审批行为，加强对期货公司的监督管理，保护投资者合法权益，促进期货市场健康发展，依据《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本审批制度流程。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内设立期货公司及其分支机构，以及期货公司的重大事项变更、终止等审批事项。（三）审批原则1.依法审批原则：严格依照法律法规和行业标准进行审批，确保审批行为合法合规。2.审慎监管原则：充分评估申请人的风险承受能力、内部控制水平、专业人员素质等因素，审慎做出审批决定。3.公开公正原则：审批过程和结果公开透明，保障申请人的合法权益，维护公平竞争的市场环境。二、审批主体与职责分工（一）审批主体中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构依法对期货公司进行审批。（二）职责分工1.中国证监会负责期货公司的设立、变更业务范围、合并、分立、停业、解散、破产等重大事项的审批。2.中国证监会派出机构负责辖区内期货公司分支机构的设立、变更负责人、营业场所等事项的审批，并对期货公司的日常经营活动进行监督管理。三、设立审批流程（一）申请条件1.注册资本最低限额为人民币3000万元。2.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。3.有符合法律、行政法规规定的公司章程。4.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。5.有合格的经营场所和业务设施。6.有健全的风险管理和内部控制制度。7.国务院期货监督管理机构规定的其他条件。（二）申请材料1.申请书。2.公司章程草案。3.经营计划。4.发起人名单及其出资额、出资方式。5.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。6.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本。7.场地、设备、资金证明文件。8.律师事务所出具的法律意见书。9.中国证监会规定的其他申请材料。（三）受理与审查1.申请人向中国证监会提交申请材料。中国证监会在收到申请材料后，对申请材料进行形式审查，符合要求的予以受理；不符合要求的，一次性告知申请人需要补正的全部内容。2.中国证监会受理申请后，对申请人的申请材料进行实质审查。审查内容包括申请人的基本情况、股东资格、经营计划、内部控制制度、风险管理制度等。同时，中国证监会可以根据需要对申请人进行实地核查，或者要求申请人作出书面说明。（四）核准与登记1.中国证监会根据审查结果，作出核准或者不予核准的决定。予以核准的，颁发期货业务许可证；不予核准的，书面通知申请人并说明理由。2.申请人凭期货业务许可证，向工商行政管理机关办理登记注册手续，领取营业执照。四、变更审批流程（一）变更事项分类1.变更注册资本。2.变更股权。3.变更业务范围。4.变更公司形式。5.变更法定代表人。6.变更住所或者营业场所。7.变更境内分支机构的营业场所。8.国务院期货监督管理机构规定的其他变更事项。（二）申请与受理1.期货公司发生变更事项的，应当自该变更事项发生之日起5个工作日内向中国证监会或者其派出机构提交变更申请材料。2.中国证监会或者其派出机构对申请材料进行形式审查，符合要求的予以受理；不符合要求的，一次性告知申请人需要补正的全部内容。（三）审查与决定1.中国证监会或者其派出机构对变更申请进行审查。审查内容包括变更事项的必要性、合规性、对公司经营和客户权益的影响等。2.中国证监会或者其派出机构根据审查结果，作出核准或者不予核准的决定。予以核准的，颁发相关批准文件；不予核准的，书面通知申请人并说明理由。五、终止审批流程（一）终止情形1.解散。2.破产。3.被依法撤销。4.被依法吊销营业执照。（二）申请与受理1.期货公司发生终止情形的，应当自该情形发生之日起5个工作日内向中国证监会提交终止申请材料。2.中国证监会对申请材料进行形式审查，符合要求的予以受理；不符合要求的，一次性告知申请人需要补正的全部内容。（三）清算与注销1.中国证监会受理申请后，指定有关机构成立清算组，对期货公司进行清算。清算组应当按照法律、行政法规的规定，清理公司财产，编制资产负债表和财产清单，处理债权债务，清缴所欠税款，清理债权债务，处理公司清偿债务后的剩余财产等。2.清算结束后，清算组应当制作清算报告，报中国证监会确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。六、分支机构审批流程（一）申请条件1.符合《期货公司管理办法》等相关规定。2.公司治理健全，内部控制制度完善。3.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。4.近1年未因重大风险事件被监管部门采取监管措施。5.具有符合业务发展需要的分支机构设立计划和可行性研究报告。6.拟任分支机构负责人具备任职资格。7.具有与拟设立分支机构业务范围相适应的营业场所、设施和资金。（二）申请材料1.申请书。2.拟设立分支机构的决议文件。3.公司章程草案。4.经营计划。5.拟任分支机构负责人任职资格证明。6.场地、设备、资金证明文件。7.律师事务所出具的法律意见书。8.中国证监会派出机构规定的其他申请材料。（三）受理与审查1.申请人向中国证监会派出机构提交申请材料。中国证监会派出机构在收到申请材料后，对申请材料进行形式审查，符合要求的予以受理；不符合要求的，一次性告知申请人需要补正的全部内容。2.中国证监会派出机构受理申请后，对申请人的申请材料进行实质审查。审查内容包括申请人的基本情况、分支机构设立计划、内部控制制度、拟任负责人资格等。同时，中国证监会派出机构可以根据需要对申请人进行实地核查，或者要求申请人作出书面说明。（四）核准与登记1.中国证监会派出机构根据审查结果，作出核准或者不予核准的决定。予以核准的，颁发分支机构经营许可证；不予核准的，书面通知申请人并说明理由。2.申请人凭分支机构经营许可证，向工商行政管理机关办理登记注册手续，领取营业执照。七、审批程序中的特殊规定（一）公示与听证1.中国证监会在作出审批决定前，应当将拟批准的期货公司设立、变更、终止等事项向社会公示，公示期为5个工作日。公示期间，任何单位和个人均可对公示事项提出异议。2.中国证监会对期货公司设立、变更、终止等事项进行审批时，涉及重大公共利益或者可能对申请人、利害关系人产生重大影响的，应当举行听证。听证程序按照有关法律法规的规定执行。（二）专家评审1.对于专业性较强的期货公司审批事项，中国证监会可以组织专家评审。专家评审意见作为审批的参考依据。2.专家评审组成员由中国证监会从相关领域的专家中选取，成员应当具有较高的专业水平和良好的职业道德。（三）期限规定1.中国证监会或者其派出机构应当自受理期货公司设立、变更、终止等申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。2.中国证监会派出机构应当自受理期货公司分支机构设立申请之日起20个工作日内作出批准或者不批准的决定。八、监督管理与法律责任（一）监督管理措施1.中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行监督检查，有权要求期货公司提供有关文件、资料，对期货公司的业务活动、财务状况、内部控制等进行检查。2.期货公司应当按照中国证监会及其派出机构的要求，定期报送有关报告、资料，如实提供有关情况。（二）法律责任1.期货公司违反本审批制度流程，未经核准擅自设立、变更、终止等的，由中国证监会及其派出机构责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。2.期货公司提交虚假申请材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取批准的，由中国证监会及其派出机构撤销其批准，没收违法所得，并处违法所得1倍以上