期货公司审批制度

PAGE期货公司审批制度一、总则（一）目的为了规范期货公司的设立、变更、终止等审批行为，加强对期货公司的监督管理，保护投资者合法权益，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本审批制度。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内设立、变更、终止期货公司及其分支机构的审批活动。（三）基本原则1.依法审批原则严格依照法律法规规定的条件、程序和权限进行审批，确保审批行为合法合规。2.审慎监管原则充分考虑期货公司的经营风险和市场影响，审慎审查申请材料，防范市场准入风险。3.公开、公平、公正原则审批过程和结果向社会公开，对所有申请人一视同仁，保障申请人的合法权益。二、审批主体与职责（一）审批主体中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构依法对期货公司审批事项进行监督管理。（二）职责分工1.中国证监会负责期货公司的设立、变更业务范围、变更注册资本、合并、分立、停业、解散、破产以及设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构等重大事项的审批。2.中国证监会派出机构负责辖区内期货公司分支机构的设立、变更、终止等事项的审批，并对期货公司在辖区内的经营活动进行日常监督管理。三、设立审批（一）设立条件1.注册资本设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币1亿元；（2）注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。2.股东资格（1）股东应当具有良好的财务状况和诚信记录，近3年无重大违法违规记录；（2）持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响因素；包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；没有较大数额的到期未清偿债务；近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；通过中国证监会认可的资质测试；不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。3.公司治理（1）具有健全的公司治理结构，完善的风险管理与内部控制制度；具备符合任职条件的高级管理人员；（2）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（3）有健全的股东会、董事会、监事会、独立董事、首席风险官制度；（4）有完善的业务规则、风险管理制度和内部控制制度。4.业务设施（1）有符合业务需要的营业场所和设施；（2）有与期货业务有关的其他设施，包括交易系统、结算系统、风险监控系统等，能够满足期货公司业务运营、客户服务和内部管理的需要。5.合规要求（1）近3年无严重违法违规经营记录；（2）不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形；（3）不存在可能严重影响正常经营的重大诉讼或者仲裁事项。（二）设立申请1.申请材料申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）公司章程草案；（3）经营计划；（4）发起人名单及其审计报告；（5）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；（6）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；（7）场地、设备、资金证明文件；（8）律师事务所出具的法律意见书；（9）中国证监会规定的其他材料。2.申请流程（1）申请人向拟设立期货公司所在地的中国证监会派出机构提交申请材料，派出机构对申请材料进行初审，并在收到申请材料之日起20个工作日内将初审意见和申请材料报中国证监会。（2）中国证监会受理申请材料后，对申请材料进行审查，并可以根据需要对申请人进行实地核查。中国证监会应当自受理申请之日起6个月内作出批准或者不批准的决定。（三）审批决定1.批准经审查，申请符合设立条件的，中国证监会作出批准决定，并颁发经营期货业务许可证。2.不批准申请不符合设立条件的，中国证监会作出不批准决定，并书面通知申请人，说明理由。申请人对不批准决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。四、变更审批（一）变更事项分类1.重大事项变更（1）变更业务范围；（2）变更注册资本；（3）合并、分立、停业、解散、破产；（4）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构。2.一般事项变更（1）变更公司名称、住所或者营业场所；（2）变更法定代表人；（3）变更股权结构，但不涉及5%以上股权变更的；（4）修改公司章程；（5）中国证监会规定的其他变更事项。（二）重大事项变更审批1.申请材料申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）股东会或者董事会关于变更事项的决议；（3）变更后的公司章程或者公司章程修正案；（4）拟变更的业务范围、注册资本、股权结构等相关方案；（5）律师事务所出具的法律意见书；（6）中国证监会规定必须提供的其他材料。2.申请流程（1）申请人向中国证监会提交申请材料，中国证监会受理申请材料后，对申请材料进行审查，并可以根据需要对申请人进行实地核查。（2）中国证监会应当自受理申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定。（三）一般事项变更审批1.申请材料申请人应当向中国证监会派出机构提交下列申请材料：（1）申请书；（2）股东会或者董事会关于变更事项的决议；（3）变更后的公司章程或者公司章程修正案；（4）中国证监会派出机构规定必须提供的其他材料。2.申请流程（1）申请人向拟变更事项所在地的中国证监会派出机构提交申请材料，派出机构对申请材料进行审查，并可以根据需要进行实地核查。（2）中国证监会派出机构应当自受理申请之日起20个工作日内作出批准或者不批准的决定。（四）审批决定1.批准经审查，申请符合变更条件的，中国证监会或者其派出机构作出批准决定，并换发经营期货业务许可证。2.不批准申请不符合变更条件的，中国证监会或者其派出机构作出不批准决定，并书面通知申请人，说明理由。申请人对不批准决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。五、终止审批（一）终止情形1.解散期货公司有下列情形之一的，应当解散：（1）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；（2）股东会或者股东大会决议解散；（3）因公司合并或者分立需要解散；（4）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（5）人民法院依照《公司法》第一百八十二条的规定予以解散。2.破产期货公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，经人民法院裁定宣告破产。（终结审批流程）1.申请材料期货公司申请解散或者破产的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）股东会或者股东大会关于解散或者破产的决议；（3）清算方案；（4）中国证监会规定必须提供的其他材料。2.申请流程（1）期货公司向中国证监会提交申请材料，中国证监会受理申请材料后，对申请材料进行审查，并可以根据需要进行实地核查。（2）中国证监会应当自受理申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定。3.审批决定（1）批准经审查，申请符合终止条件的，中国证监会作出批准决定，并注销经营期货业务许可证。（2）不批准申请不符合终止条件的，中国证监会作出不批准决定，并书面通知申请人，说明理由。申请人对不批准决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。4.清算期货公司解散或者破产的，应当依法成立清算组进行清算。清算组应当自成立之日起10日内将清算组成员、清算组负责人名单向中国证监会报告。清算组在清算期间负责处理期货公司的债权债务，清理财产，编制资产负债表和财产清单，制定清算方案，并按照法定程序进行清偿。清算结束后，清算组应当制作清算报告，报中国证监会备案。六、审批程序与期限（一）受理中国证监会及其派出机构收到申请材料后，应当根据下列情况分别作出处理：1.材料齐全、符合形式：予以受理，并向申请人出具受理通知书。2.材料不齐全或者不符合形式：当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。3.不属于本机关职权范围或者无需取得行政许可：即时告知申请人不受理，并说明理由。（二）审查1.形式审查对申请材料的完整性、准确性、规范性进行审查。2.实质审查对申请事项的真实性、合法性、可行性进行审查，必要时进行实地核查或者调查取证。（三）决定1.批准经审查，申请符合条件的，作出批准决定，并颁发相关许可证件或者文件。2.不批准经审查，申请不符合条件的，作出不批准决定，并书面说明理由。（四）期限1.中国证监会及其派出机构应当自受理申请之日起，在规定的期限内作出批准或者不批准的决定。2.因特殊情况需要延长审批期限的，经中国证监会负责人批准，可以延长10个工作日，并应当将延长期限的理由告知申请人。七、监督管理（一）定期检查1.中国证监会及其派出机构应当对期货公司进行定期检查，检查内容包括公司治理、内部控制、业务经营、财务状况等方面。2.定期检查可以采取现场检查和非现场检查相结合的方式进行。（二）不定期抽查1.根据监管需要，中国证监会及其派出机构可以对期货公司进行不定期抽查，重点检查期货公司是否存在违法违规行为、风险隐患等。2.不定期抽查可以采取现场检查、专项检查等方式进行。（三