中国海外投资审批制度

PAGE中国海外投资审批制度一、总则（一）目的为规范中国企业海外投资行为，加强对海外投资的管理和引导，促进海外投资健康有序发展，维护国家经济安全和利益，依据相关法律法规，制定本审批制度。（二）适用范围本制度适用于在中国境内依法设立的各类企业（以下简称“企业”）进行的海外投资项目。海外投资项目是指企业直接或间接在境外投入货币、实物、无形资产等资产，并以取得境外企业的所有权、控制权、经营管理权及其他权益为目的的投资行为，包括新设企业、并购、参股、增资等方式。（三）基本原则1.维护国家利益原则：海外投资应符合国家战略和产业政策，有利于增强国家经济实力、保障国家经济安全、提升国际竞争力，不得损害国家主权、安全和发展利益。2.合规经营原则：企业海外投资活动应遵守投资所在国（地区）法律法规及国际通行规则，尊重当地文化习俗，履行社会责任，合法合规开展经营活动。3.风险防控原则：企业应充分评估海外投资项目的政治、经济、法律、市场等风险，建立健全风险防控机制，制定应对预案，有效防范和化解风险。4.促进合作原则：鼓励企业积极开展互利共赢的海外投资合作，加强与投资所在国（地区）企业、政府及社会各界的沟通与交流，共同推动项目实施和当地经济社会发展。二、审批主体与职责（一）国家发展改革委1.职责负责制定海外投资产业政策，引导企业合理开展海外投资。按规定权限对企业海外投资项目进行核准或备案管理。监测分析海外投资情况，发布相关信息，为企业提供指导和服务。2.审批权限涉及敏感国家和地区、敏感行业的海外投资项目，由国家发展改革委核准。敏感国家和地区包括未建交国家、受联合国制裁的国家等；敏感行业包括基础电信运营、跨境水资源开发利用、大规模土地开发、输电干线、电网、新闻传媒等。其他海外投资项目，由国家发展改革委备案。（二）商务部1.职责负责制定和完善境外投资促进政策，推动企业开展海外投资。按规定权限对企业海外投资项目进行核准或备案管理。负责对外投资合作统计工作，监测分析对外投资合作运行情况。2.审批权限涉及敏感国家和地区、敏感行业的海外投资项目，由商务部核准。其他海外投资项目，由商务部备案。（三）国家外汇管理局1.职责负责制定和实施与海外投资相关的外汇管理政策，规范企业海外投资外汇收支行为。对企业海外投资外汇资金来源、运用及汇兑等进行管理和监督。2.审批权限企业境外投资外汇资金来源审查及外汇资金汇出核准等事项，按国家外汇管理局规定办理。（四）地方政府相关部门1.职责按照国家规定，负责本地区企业海外投资项目的初审、转报等工作。配合国家有关部门做好本地区企业海外投资项目的监督管理工作。三、审批程序（一）核准程序1.申请受理企业向国家发展改革委或商务部提出海外投资项目核准申请，并提交项目申请报告。项目申请报告应包括项目情况介绍、投资主体情况介绍、投资环境分析、项目实施计划、项目风险分析及应对措施等内容。国家发展改革委或商务部收到申请后，对申请材料进行形式审查，符合要求的予以受理。2.评估与审查国家发展改革委或商务部受理申请后，委托有资质的咨询机构对项目进行评估，并组织专家进行评审。评估和评审内容包括项目的可行性、必要性、对国家经济安全和利益的影响等。同时，征求相关部门意见，涉及国家安全审查的，按规定进行国家安全审查。3.核准决定国家发展改革委或商务部根据评估和评审结果，结合国家政策和发展战略，作出核准决定。对予以核准的项目，出具核准文件；对不予核准的项目，书面通知企业并说明理由。（二）备案程序1.申请受理企业向国家发展改革委或商务部提交海外投资项目备案申请表及相关材料。备案申请表应包括项目基本情况、投资主体情况等内容。国家发展改革委或商务部收到申请后，对申请材料进行形式审查，符合要求的予以受理。2.备案确认国家发展改革委或商务部受理申请后，对备案材料进行审核。审核通过的，予以备案确认，并出具备案通知书；审核不通过的，书面通知企业并说明理由。（三）外汇管理程序1.外汇资金来源审查企业在办理海外投资项目核准或备案手续前，应向所在地外汇管理部门申请外汇资金来源审查。外汇管理部门根据国家外汇管理规定，对企业提交的外汇资金来源证明材料进行审核，确认其外汇资金来源合法合规。2.外汇资金汇出核准企业在获得海外投资项目核准或备案文件后，凭相关文件向所在地外汇管理部门申请外汇资金汇出核准。外汇管理部门审核企业提交的申请材料，包括投资项目合同或协议、外汇资金来源审查意见等，对符合规定的，予以核准并办理外汇资金汇出手续。四、审批条件（一）符合国家战略和产业政策1.海外投资项目应符合国家提出的“一带一路”倡议、国际产能合作等战略要求，有助于推动产业结构调整和优化升级。2.鼓励企业投资于先进制造业、高新技术产业、现代服务业、资源开发利用等国家支持的产业领域，限制投资于高污染、高耗能、产能过剩等产业领域。（二）具备投资实力和经营能力1.企业应具有良好的财务状况和较强的盈利能力，具备与海外投资项目相适应的资金实力。2.企业应具备完善的治理结构、健全的管理制度和高素质的经营管理团队，能够有效运营海外投资项目。（三）合理评估投资风险1.企业应充分开展投资项目的可行性研究，对投资所在国（地区）的政治、经济、法律、市场、文化等风险进行全面评估。2.企业应制定切实可行的风险应对措施，包括政治风险防范、市场风险防控、汇率风险管理、法律风险规避等，确保投资项目的安全性和可持续性。（四）履行社会责任1.企业在海外投资项目实施过程中，应遵守当地法律法规，尊重当地文化习俗，保护当地生态环境，促进当地就业和经济发展。2.企业应积极履行社会责任，参与公益事业，树立良好的企业形象，维护国家利益和企业声誉。五、监督管理（一）建立监测机制国家发展改革委、商务部等部门建立海外投资监测机制，对企业海外投资项目的实施情况进行跟踪监测。通过定期统计、专项调查等方式，及时掌握海外投资项目的进展情况、资金使用情况、经营效益情况等信息。（二）加强项目管理1.企业应按照核准或备案文件要求，严格执行海外投资项目实施计划，确保项目按时、按质、按量完成。2.企业应定期向国家发展改革委、商务部等部门报送项目进展情况报告，包括项目建设进度、生产经营情况、财务状况、存在问题及下一步计划等内容。（三）强化违规处理1.对违反本审批制度，未经核准或备案擅自开展海外投资的企业，国家发展改革委、商务部等部门将责令其停止投资活动，并依法给予行政处罚。2.对企业在海外投资项目实施过程中存在的违法违规行为，如违反投资所在国（地区）法律法规、损害国家利益等，国家有关部门将依法追究企业责任，并采取相应措施予以纠正。六、信息服务（一）建立信息平台国家发展改革委、商务部等部门建立海外投资信息平台，及时发布海外投资政策法规、产业指导目录、项目核准或备案情况、投资环境分析、风险预警等信息，为企业提供全面、准确、及时的信息服务。（二）开展培训与咨询1.国家有关部门定期组织开展海外投资培训活动，邀请专家学者、行业领军企业负责人等，为企业解读海外投资政策法规、介绍投资项目经验、传授风险防