第2章-对外贸易政策及其理论基础

第2章国际贸易理论第一节对外贸易政策的类型与演变第二节自由贸易政策的理论基础

——自由贸易理论第三节保护贸易政策的理论基础

——保护贸易理论第一节对外贸易政策的类型与演变一、对外贸易政策的实质与类型（一）实质对外贸易政策是一国在外贸活动中所采取的总方针和总政策，它决定着关税政策、非关税政策、进出口政策和国别政策。是一国经济政策和对外政策的重要组成部分，是为其经济基础服务的，反映该国的经济利益。（二）对外贸易政策的类型1、自由贸易政策内容：国家取消对进出口商品和服务的限制和障碍，取消对本国进出口商品和服务的优惠与特权，使商品和服务自由进出口，在国内外市场上自由竞争。即既不限制进口，也不鼓励出口。优点：运用恰当则有利于经济增长和资源优化配置；有利于本国经济在国际竞争中成长，为生产者提供强大动力，为消费者提供物美价廉的商品。缺点：运用不当会使本国的新兴工业遭到强大冲击；会使本国工业部门得不到发展，进而造成失业猛增，国内经济政治形势不稳定。2、保护贸易政策内容：国家采取各种措施限制外国商品和服务的进口，以保护本国市场，并对本国出口商品和服务给予优惠与补贴，以鼓励其出口。即限制进口，奖励出口。优点：运用恰当则有利于受保护的产业在阻力较小的环境中成长；有利于保护本国生产力的发展；有利于经济增长和资源动态优化配置。缺点：易提高国内市场产品价格，使消费者利益受损害；运用不当还会导致本国受保护的产业长期处于落后状态，国民经济的应变能力下降。3、管理贸易政策内容：国家对内通过制定和健全经贸法规和条例，加强对本国进出口贸易有序发展的管理；对外通过协商和签订经济协定，以协调和发展缔约国之间的经济贸易关系。特点：以协调为中心，以政府干预为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行干预、协调和管理，旨在既争取本国对外贸易的有效发展，又一定程度上兼顾他国利益，从而避免贸易冲突，共同担负起维护国际经贸关系稳定与发展的责任。表现形式：（1）通过国际会议，对国际贸易进行意向型管理；（2）通过经贸集团，对区域性贸易进行管理；（3）通过世贸组织，对成员国之间的贸易关系进行有效的管理；（4）通过国际商品协定和国际生产者组织，对具体商品的产供销和价格进行有效的实际管理。（三）选择何种对外贸易政策的决定因素1、国际经济政治环境2、国家经济力量的强弱3、国家经济发展战略的选择4、一国经济利益集团的需要（四）中国对外贸易政策的演变与走向1、建国后改革开放之前国家统制型的封闭式保护贸易政策。（1949年－1978年）工业战略、进口替代战略、出口为创汇2、改革开放后有计划商品经济体制下的国家统制型的开放式保护贸易政策。（1978－1992年）出口导向战略、严格的传统进口限制措施、鼓励吸收外国直接投资3、入世前社会主义市场经济体制下的有贸易自由化倾向的保护贸易政策（1992－2001年）（1）进口限制方面的改革：对关税政策进行调整、减少规范非关税措施、依据GATT/WT0规则对中国的涉外法律体系进行完善。（2）出口促进方面：继续执行出口退税、成立中国进出口银行、采取有管理的浮动汇率制度、成立各类商会和协会、组织和参与国际性贸易博览会和展览会、大力发展出口援助等。4、入世后逐渐与WTO规则相适应的规范的公平与保护并存的贸易政策。（2001年后）对外贸易政策目标：促进对外贸易发展，构造有利于经济均衡发展的产业结构，实现产业的持续升级，推动中国经济在适度内外均衡基础之上高速发展。第二节自由贸易政策的理论基础

——自由贸易理论一、绝对成本说（AbsoluteAdvantageDoctrine)（一）背景反对重商主义代表人物：亚当.斯密——AdamSmith代表作：

《国富论》——《AnInquiryintotheNatureandCauseoftheWealthofNations》（二）基本内容

1、分工的意义：提高劳动生产率，增加国民财富。原因：

（1）分工能增进劳动者的熟练程度和技巧；（2）专业分工可以节省与生产没有直接关系的时间；（3）劳动者更容易发明与改良机械。

*裁缝不想制作他自己的鞋子，而是向鞋匠购买；*鞋匠不想制作他自己的衣服，而是雇裁缝缝制；*农民既不想缝衣，也不想制鞋，而宁愿雇佣不同的工匠去做。国际分工是各国提高劳动生产率，增加国民财富的最有效手段。如果各国都生产自己具有绝对优势的产品，那么全世界的劳动生产率便会大大提高。

2、基本政策主张国内实行经济上的自由放任政策;对外实行自由贸易政策。前提条件：绝对成本说是建立在一国拥有的自然优势或获得性优势的基础上。基本思想：各国的对外贸易利益取决于该国生产商品的绝对成本优势；一国出口的应是本国生产效率高（有绝对优势）的商品，进口的应是国外生产效率高（本国绝对劣势）的商品。这样，交易的双方都可从国际贸易中获利。3、图示90120英国10080葡萄牙毛呢葡萄酒分工前国别成本产品总产量：葡萄酒＝2单位毛呢＝2单位（120＋90）/90＝2.30英国0（80＋100）/80＝2.25葡萄牙毛呢葡萄酒分工后国别产量产品总产量：葡萄酒＝2.25单位毛呢＝2.3单位

在同等投入前提下，国际分工使葡萄酒总产量增加0.25单位，毛呢总产量增加0.3单位，假定按1：1比例交换，双方都能得到更多的利益。结论：各国之间应根据各自的绝对优势进行分工，通过国际贸易使各国都能得到利益，从而也促进了国际贸易的发展。（三）进步性1、揭示了国际贸易产生的原因，开展国际贸易的动机与目的；2、反映了新兴资产阶级的利益，对巩固发展资本主义生产方式有显著推动作用；3、国际分工能使资源得到更有效的利用，提高劳动生产率；4、国际交换是建立在劳动价值的基础上。（四）局限性不能解释国际贸易的全部，而只能说明国际贸易中的特殊情形。二、比较成本说(ComparativeAdvantageDoctrine)（一）背景代表人物：大卫.李嘉图——DavidRicardo代表作：

《政治经济学及其赋税原理》——《OnthePrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation》（二）基本内容核心论点：在国际贸易中，各国应该按照比较优势原则组织国际化分工，一国集中生产和出口的产品既可以是优势产品，也可以是劣势产品，只要遵循利益较大或不利较小的原则即可，这样的国际分工能使两国的资源都得到充分的利用，以同样的资本和劳动创造更多的商品量。然后，两国就这两种商品相互进行交换，都能获得贸易利益。

“两优取其重，两劣择其轻”比较优势的衡量（1）相对劳动生产率，是不同产品劳动生产率的比较，或两种不同产品的人均产量之比：产品A的劳动生产率（相对于产品B）=产品A的劳动生产率（人均产量：QA/L）/产品B的劳动生产率（人均产量：QB/L）（2）相对成本，是指1单位一种产品的要素投入与1单位另一种产品的要素投入比例：产品A的相对成本（相对于产品B）=单位产品A的要素投入量/单位产品B的要素投入量（3）机会成本，是指为了多生产产品A而必须放弃的产品B的数量：产品A的机会成本=减少的产品B的数量/增加的产品A的数量100120英国9080葡萄牙毛呢葡萄酒分工前国别成本产品分工前总产量：葡萄酒＝2单位毛呢＝2单位成本比较：英国葡萄酒相对成本＝120/100＝1.2，葡萄牙葡萄酒相对成本＝80/90=8/9，即葡萄牙的比较成本优势在葡萄酒，英国的比较成本优势在毛呢

。（120＋100）/100=2.20英国0(80+90)/80=2.125葡萄牙毛呢葡萄酒分工后国别产量产品分工后总产量：葡萄酒＝2.125单位毛呢＝2.2单位按照“两优取其重，两劣择其轻”的原理进行国际分工，即各国都生产本国具有相对优势的产品，在同等投入前提下，使葡萄酒总产量增加0.125单位，毛呢总产量增加0.2单位，之后通过自由贸易，假定按1：1比例交换，双方都能得到更多的利益。根据这一原理，任何一个国家都有机会参与国际分工，并从中获得利益，因此自由贸易是最佳的选择。（三）前提条件1、2×2模型——两个国家，只生产两种商品；2、生产要素在国内能自由流动,而在国际间不能流动；3、贸易在完全竞争的条件下进行；4、以单位劳动时间表示的劳动成本确定各国的比较成本，劳动决定商品价值，且所有劳动都是同质的；5、交易双方生产成本不变，无规模收益，也不考虑运输和保险等费用，同时假定不存在技术进步和经济发展。（三）对比较成本说的评价1、优点（1）促进资本主义生产力的发展；（2）较圆满地解释了开展国际贸易的的一般原理：国际贸易的产生在于比较成本的差异；（3）重要的现实意义：指出不管一国处于什么发展阶段，都能确定自己的比较优势；（4）通过国际分工而使双方互利的程度实际上是在一定范围之内，互利与等价交换不同。2、缺点（1）假设条件苛刻，实践性受到限制；（2）与国际贸易的实际不符：

按照这一学说，比较利益相差越大则发生贸易的可能性越大；参加自由贸易的双方都可获利，各国应该自愿地实行自由贸易；落后的国家通过国际贸易节约的社会劳动更多。（3）忽视了社会利益与生态环境利益。三、要素禀赋说（赫－俄定理/H-0定理）代表人物：赫克歇尔和俄林——Heckscher&Ohlin代表作：《域际贸易和国际贸易》——《InterregionalandInternationalTrade》(Ohlin,1933)核心思想：以生产要素供给差异来解释国际贸易的原因与流向。（一）生产要素比例说1、假设前提（1）2×2×2模型（2）各国内部生产要素能自由流动，但在国际间不能流动；（3）商品流通不存在任何限制；（4）各种生产要素都可以分割，单位生产成本不变；（5）只有商品贸易，进出口平衡；（6）两国的技术水平相同。2、基本内容（1）国际贸易产生的基础各国同样产品价格的绝对差异是国贸产生的直接基础——什么导致价格绝对差异？价格的绝对差异是由成本的绝对差异造成的——为什么会出现成本差异呢？在生产不同产品时必须使用比例不同的要素组合，两国不同的要素价格比例自然会产生不同的成本——又是什么导致了生产要素价格比例不同？各国要素禀赋不同。

因此，在国际贸易中，各国出口的是用本国丰富的生产要素所生产的商品，进口的是本国稀缺而他国丰富的生产要素所生产的商品。2、国际贸易的结果国际贸易最重要的结果是使各国的各种生产要素得到更有效的利用，弥补国际间生产要素分布不均的缺陷。结论：

在自由贸易条件下，各种产业将趋于集中在各种生产要素比较充足的地区，各种生产要素将得到更有效的利用，从而使劳动生产率提高、产量增加，一切参与国际分工和贸易的国家均能从总产量增加中得到更大的利益，因此，应当实行自由贸易政策。（二）要素价格均等说（赫－俄－萨定理）无论两国的生产要素供应量或需求模式如何，自由贸易会导致两国商品价格均等进一步导致两国生产要素价格趋于均等。例：

A国（土地多，人口少——地租低，工资高）

B国（土地少，人口多——地租高，工资低）

A国会从B国进口劳动密集型商品，则本国劳动密集型产业减少导致对劳动力需求减少，工资下降；B国则与此相反，导致两国地租和工资最终趋于相等。

（三）对要素禀赋论的评价1、进步性（1）理论上的创新：用生产要素禀赋差异解释为什么会有比较成本的差异。（2）着重从一国的经济结构来解释国际贸易的原因、流向与格局。同时，要素价格均等化定理又反过来分析国际贸易对经济结构的影响。（3）理论上的实用性：生产要素禀赋的分析更接近经济运行的现实。2、局限性（1）建立在“要素论”基础上，抛弃劳动价值论。（2）片面性：忽视生产要素需求方面对国际贸易的作用。（3）系列前提假设削弱了对现实国际贸易现象的解释力。四、里昂惕夫之谜（TheLeontiefParadox）*

H--O模型的推论与实际验证结果相矛盾按照要素禀赋理论，美国这个世界上具有最昂贵劳动力和最密集资本的国家，应主要出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。但事实恰好相反，美国出口量最大的却是农产品等劳动密集型产品，进口量最大的却是汽车、钢铁等资本密集型产品。

例：美国平均每人每年的资本表示的进口竞争商品的资本/劳动比率和出口商品的资本/劳动比率之比，1947年为1.30，1951年为1.06。即：美国进口商品的资本密集度高于出口商品的资本密集度。解释：1、劳动高效率论——里昂惕夫本人的解释美国工人的劳动生产率大约是其他国家工人的三倍。因此，在劳动以效率单位衡量的条件下，美国就成为劳动要素相对丰富、资本要素相对稀缺的国家。

2、要素密集度逆转论美国的进口商品，在国外来说是劳动密集型产品，但若在美国国内生产的话，就有可能是资本密集型产品。

3、需求偏好论如果需求的影响超过由原来比较成本决定的供给的影响，即倘若在美国市场上消费者对资本密集型产品的需求非常旺盛，则会改变美国原有的贸易结构，多进口资本密集型产品，出口劳动密集型产品。

4、关税结构论如果美国的关税及其他限制倾向于反对劳动密集型商品的进口，以便保护美国同类产品的生产者的利益，那么在这种情况下，美国劳动密集型商品的进口数量和比重就会下降，而出口数量和比重相对就会增加。

5、自然资源稀缺论美国每年需要从国外进口许多原料性产品，例如石油、矿砂、矿产品、木材等，这些原料的开采或提炼在美国需要耗费大量投资，随着某些美国稀缺的自然资源产品进口的扩大，美国进口替代产品的资本密集度就上升，这样就出现了“列昂惕夫悖论”的现象。

五、战后自由贸易理论的发展（一）新要素学说1、人力资本说2、研究与开发说3、技术要素说4、信息要素说（二）产品生命周期理论1、生命周期三阶段论——美维农2、生命周期四阶段论——美威尔士（三）需求偏好相似理论1、产品出口的可能性在于它的国内需求两国间需求偏好越相似，一国的产品也会适合于另一国，开展贸易的可能性就越大，贸易量也越大。2、人均收入是影响需求结构的主要因素

偏好相似是贸易的基础，而决定的要素是人均收入。（四）产业内贸易论（Intra-industryTrade）

两国以上在某些相当具体的产业部门内差异产品的交换及其中间产品的交流。即两国互相进口与出口属于同一部门或类别的制成品。理论解释（原因）：1、产品具有差异性；2、消费者偏好具有重叠性；3、生产技术具有差异性；4、生产具有规模经济性。第三节保护贸易政策的理论基础

——保护贸易理论一、重商主义认为货币即财富，一国货币越多则越富有。（一）货币差额论——早期重商主义代表人物：威廉.斯塔福——WilliamStanford核心思想：严禁金银输出，少买（不买）多卖，追求贸易顺差。*我们必须时刻注意，从别人那里买进的不超过我们出售给他们的。否则，我们将陷入穷困；而他们则日趋富足。（二）贸易差额论——晚期重商主义代表人物：托马斯.孟核心思想：多卖少买，追求贸易顺差*对外贸易是我们增加财富的通常手段，在这一点上，我们必须遵循一个原则：每年卖给外国人的东西要比我们消费他们的多。（三）基本论点1、金银是财富的唯一形态；2、对外贸易是财富的源泉；3、“顺差”是积累财富的唯一途径；4、国家干预经济是保障财富增长的重要手段。（四）政策主张1、货币政策2、奖出限入政策3、保护关税政策4、垄断对外贸易政策对殖民地区的贸易进行独占、对航海运输进行管制（五）对重商主义的评价1、进步性（1）促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的发展；（2）基本思想与政策主张对各国对外贸易政策的制定有一定的参考价值（例：关于国家干预对外贸易的看法等）。2、缺陷性（1）理论不成体系；（2）对财富的错误理解导致对国际贸易的错误理解；*将财富与货币等同*国际贸易只是对单方面有利（3）忽视生产领域。二、保护幼稚工业理论代表人物：李斯特——Friedrich

代表作：《政治经济学的国民体系》——《TheNationalSystemofPoliticalEconomy》中心思想：实行贸易保护政策，以扶持国内工业发展，完善工业体系。（一）背景德国是落后的农业国，国家分裂，关卡林立，工业不发达，国内市场对外开放，英法廉价工业品大量涌入，对德国工业发展造成极大威胁。李斯特主张：废除关卡以统一国内市场，对外实行统一的保护关税，摆脱仅对先进国家有利的自由竞争，促进德国生产力的发展，即国家应干预经济。（二）对古典学派自由贸易理论的批评与自己的理论主张1、反对比较成本论，主张发展生产力；发展生产力是制定对外贸易政策的出发点。

*

“财富的生产力较之财富本身，不晓得要重要多少倍”2、反对不加区别的自由竞争，主张一定条件的保护；（1）“五阶段政策”（1原始未开化时期2畜牧时期3农业时期4农工业时期5农工商时期）

（2）保护贸易只是一种手段，而不是目的。3、反对自由放任，主张国家对经济的干预。（三）提出保护贸易的具体政策主张1、目的：发展生产力（工业生产力）2、对象：工业3、标准：（1）幼稚工业；（2）成熟后不再保护，一定时期内扶植不起来则放弃保护，非保护落后与低效率；（3）无强有力竞争对手的幼稚工业不要保护；（4）农业无须保护。4、手段：关税（1）随工业发展逐步降低；（2）实行差别税率。（四）评价1、进步性（1）标志着从重商主义分离出来的西方两大国际贸易理论体系之一的保护贸易体系的完全形成。（2）“进化的保护主义”，强调保护的过渡性和有选择性，最终目的是实行自由贸易。2、缺陷性（1）对生产力的理解有误，对影响生产力发展的各种因素的分析也很混乱（2）以经济部门作为划分经济发展阶段的基础是错误的三、中心－外围理论代表人物：阿根廷——普拉维什（一）世界经济的二元结构——中心和外围世界分为两个体系：中心体系和外围体系两者区别：1、组成不同2、技术结构不同3、地位不同4、进出口商品结构不同*自由贸易在中心国之间是适用的，但在两大体系间不适用。（二）发展中国家的贸易条件长期恶化（初级产品价格指数/制成品价格指数）的比例是递减的，说明贸易条件越来越不利于外围国家，发展中国家贸易条件恶化是一种长期趋势。原因：1、技术进步的利益分配不均；2、双方进口品的需求增长率不同；3、经济周期对价格的影响不同（三）反对旧的国际分工格局1、为什么反对例：联合国开发计划署1998年9月发表的一份报告指出，占世界总人口20%的富人占有世界财富的80%，而占世界总人口10%的48个最不发达国家，它们的国内生产总值在世界总产值中的比重却不足1%，对外贸易额只有0.4%。

2、具体措施外围国家必须实行工业化，独立自主地发展多样化的民族经济。两阶段：（1）发展进口替代工业（2）出口替代阶段（四）主张实行保护关税政策1、外围国保护关税政策＋有选择的出口补贴政策2、中心国向外围国开放市场四、对外贸易乘数论代表人物：凯恩斯——J.MaynardKeynes代表作：《就业、利息与货币通论》——《TheGeneralTheoryofEmployment,InterestandMoney》历史背景：资本主义经济大危机理论核心：有效需求论（一）基本内容对外贸易顺差对本国国民收入增长的作用是成倍的。

只有当贸易出超或国际收支为顺差时，对外贸易才能增加一国的就业量，提高一国国民收入总量。贸易顺差越大，本