《医院后勤维保合作单位负面清单管理办法(试行)》

《医院后勤维保合作单位负面清单管理办法(试行)》为进一步规范医院后勤维保服务履约行为，压实合作单位主体责任，防范后勤领域安全风险，提升维保服务质效，保障医院诊疗秩序平稳运行，结合医院后勤管理实际制定本办法。本办法适用于所有与医院签订正式服务合同的后勤维保合作单位，涵盖水电热力系统、暖通空调系统、电梯特种设备、消防安防系统、医疗气体供应系统、净化手术室系统、楼宇智能化系统、医用特种设备、公共区域设施修缮、信息化基础硬件维保等全品类后勤维保服务主体，临时委托的零散维保服务承接单位参照本办法执行。本办法所指负面清单按照行为性质、影响程度、危害后果分为一般负面行为、较重负面行为、严重负面行为三个等级，具体清单内容如下：一、一般负面行为1.维保作业人员进入医院作业区域未按要求佩戴统一工牌、穿着制式工作服，未对身份信息进行主动登记的；2.预约上门维保服务迟到30分钟以内，未提前1小时向医院后勤管理部门及报修科室告知情况并说明理由的；3.日常维保、抢修作业现场未按规范放置安全警示标识，未划定作业隔离区域，未造成人员磕碰、设备损伤等不良后果的；4.维保作业记录、设备巡检记录填写不完整、参数登记不准确，或者未按合同约定时限提交记录，延迟时长不超过3个工作日的；5.接到非应急类报修需求，现场响应时间超出合同约定标准30分钟以内，未对诊疗活动、患者服务造成影响的；6.维保作业结束后未及时清理作业现场，遗留少量包装废料、施工杂物，未造成通道堵塞、环境污损等影响的；7.非特种作业、非关键岗位维保人员发生变动，未提前3个工作日向医院后勤管理部门报备的；8.对医院后勤管理部门日常检查提出的一般性整改要求，逾期2个工作日以内未整改到位且无正当理由的；9.维保人员非作业需要进入诊疗区域、住院病区，未造成服务投诉及不良影响的。二、较重负面行为1.维保作业人员酒后上岗作业、在医院禁烟区域吸烟、非作业需要随意穿行诊疗核心区域，引发服务对象有效投诉的；2.预约维保服务迟到30分钟以上，或者非应急类报修响应时间超出合同约定30分钟以上、2小时以内，导致门诊、医技科室诊疗活动出现轻微中断，或者引发患者不满投诉的；3.维保作业未按规范采取断电、断气、断水防护措施，造成局部区域轻微漏水、短时间断电、小型设备临时停运等问题，1小时内完成处置恢复正常运行，未造成人员伤害、重大财产损失的；4.虚报、瞒报维保作业内容，或者伪造维保记录、巡检签字，隐瞒设备运行小故障未及时告知医院，未造成严重后果的；5.维保过程中使用不符合国家质量标准、或者合同约定规格的配件、耗材替换原有合格配件，涉及货值金额在5000元以下的；6.接到应急类抢修指令（含大面积停水停电、医疗气体泄漏、电梯困人、消防报警等），现场响应时间超出合同约定1小时以内的；7.维保作业结束后未排查现场安全隐患，遗留带电线头、裸露管道、未固定设施等风险点，未造成人员伤害、财产损失的；8.特种作业岗位、核心系统维保关键岗位人员发生变动，未提前7个工作日向医院后勤管理部门报备，或者替换人员资质不符合合同约定要求的；9.对医院后勤管理部门下达的整改通知书，逾期3个工作日以上、7个工作日以内未整改到位且无正当理由的；10.12个月内累计被认定3次一般负面行为的，直接记1次较重负面行为；11.自然年度内收到服务对象有效投诉2次及以下，经查实确属维保单位责任的。三、严重负面行为1.伪造、变造单位维保资质、人员执业资格证、特种作业操作证承揽维保业务的；2.将所承揽的维保业务转包、违法分包给不具备对应资质的单位或者个人的；3.接到应急抢修指令无正当理由拒不到场，或者响应时间超出合同约定2小时以上，造成诊疗活动中断、设备设施严重损坏、患者就诊秩序混乱等不良影响的；4.维保作业违反安全操作规范，引发人员伤亡、火灾、爆炸、医疗气体泄漏、大面积停电停暖停供水、重要医疗设备停运超过24小时等安全责任事故的；5.故意使用不合格配件、耗材，或者故意损坏医院原有设备设施索取不当利益，虚报维保项目、虚增维保费用，涉及货值金额超过5000元的；6.隐瞒维保过程中发现的重大安全隐患，或者未按要求及时处置隐患，导致发生安全事件的；7.维保单位受到市场监管、应急管理、消防救援等行政部门行政处罚，或者被列入失信被执行人、经营异常名录的；8.12个月内累计被认定2次较重负面行为的，直接记1次严重负面行为；9.自然年度内收到服务对象有效投诉3次及以上，经查实确属维保单位责任的；10.向医院工作人员进行利益输送、宴请、馈赠礼品礼金或者有价证券，谋取不正当合作利益的；11.发生负面行为后，伪造证据、串供、打击报复投诉举报人员，或者拒不配合医院调查核实的。负面行为认定及处置按照线索收集、调查核实、等级认定、惩戒执行的流程开展：线索收集渠道包括医院后勤管理部门日常巡检、合同履约专项检查、各临床医技科室报修投诉、患者及家属反馈、满意度调查、安全事故调查、行政部门通报等，任何单位和个人发现维保单位存在负面行为均可向医院后勤管理部门、纪检监察部门反映。后勤管理部门收到线索后3个工作日内完成调查核实工作，通过调取作业记录、监控录像、询问当事人、核查配件资质、对照合同约定等方式固定证据，同时书面告知维保单位涉嫌的负面行为内容，充分听取其陈述和申辩，维保单位需在2个工作日内提交相关佐证材料。调查结束后2个工作日内，由后勤管理部门牵头，联合财务科、审计科、纪检监察室共同开展负面行为等级认定，出具《负面行为认定告知书》送达维保单位，维保单位对认定结果有异议的，可在收到告知书3个工作日内提交书面申诉材料，医院在收到申诉材料后5个工作日内完成复核并出具最终认定结果。针对不同等级的负面行为，执行对应惩戒措施：认定为一般负面行为的，每次扣减该单位当月维保服务费的1%-3%，首次发生予以口头警告，第二次及以上下达书面整改通知书，整改结果纳入当月履约评价。认定为较重负面行为的，每次扣减该单位当月维保服务费的5%-10%，暂停其1-3个月医院新增零星维保项目承接资格，要求其在7个工作日内提交书面整改方案及后续服务保障措施，整改完成经医院验收合格后方可恢复正常服务；涉及使用不合格配件耗材的，需无偿更换为符合要求的产品，造成医院财产损失的按实际损失金额予以赔偿。认定为严重负面行为的，每次扣减该单位年度维保服务费的10%-30%，情节特别严重的直接解除维保合同，全额扣除履约保证金，纳入医院合作单位失信黑名单，3年内不得参与医院任何后勤服务项目的招投标活动；造成医院经济损失、人员伤害的，依法追究其赔偿责任，涉嫌违法犯罪的移送司法机关处理。所有负面行为认定结果、惩戒措施均同步纳入维保单位履约评价档案，作为合同到期续约、新项目招投标的核心评审依据，自然年度内履约评价得分低于60分的单位，合同到期后一律不予续约。建立负面清单动态调整机制，医院后勤管理部门每年12月对本年度负面清单执行情况进行评估，结合最新政策要求、后勤维保服务品类更新、实际运行中发现的新问题，对负面清单内容进行调整补充，经医院办公会审议通过后公示执行。建立负面行为季度公示机制，每季度末将本季度各维保单位负面行为认定情况、惩戒执行情况在医院内部办公平台公示，同时抄送所有后勤维保合作单位，发挥警示约束作用。建立管理过程监督机制，医院纪检监察室对负面