建筑合同审批管理制度

PAGE建筑合同审批管理制度一、总则（一）目的为加强公司建筑合同管理，规范合同审批流程，防范合同风险，保障公司合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有建筑工程项目相关合同的审批管理，包括但不限于工程总承包合同、工程分包合同、材料设备采购合同、劳务合同等。（三）基本原则1.依法合规原则：合同的签订、履行应符合国家法律法规及行业标准的要求。2.风险防控原则：对合同条款进行全面审查，识别、评估和控制合同风险。3.职责明确原则：明确各部门在合同审批过程中的职责，确保审批流程顺畅。4.流程规范原则：严格按照规定的流程进行合同审批，确保审批环节完整、有序。二、合同审批流程（一）合同承办部门初审1.合同承办部门负责对合同项目进行前期调研，收集相关资料，包括项目可行性研究报告、工程预算、技术方案等。2.依据调研结果，拟定合同文本初稿，明确合同双方的权利义务、合同标的、价款、履行期限、质量标准、违约责任等主要条款。3.对合同文本进行初步审核，重点审查合同条款是否符合公司利益和业务要求，是否存在法律风险和漏洞。4.在合同文本初稿上填写初审意见，注明初审通过或需修改的内容及理由，并提交至合同管理部门。（二）合同管理部门审核1.合同管理部门收到合同承办部门提交的合同文本后，对合同的合法性、合规性进行审查。2.审核合同条款是否符合法律法规及行业标准，是否存在潜在的法律纠纷风险。3.检查合同格式是否规范，条款表述是否清晰准确，避免歧义。4.对合同中的关键条款，如价格条款、付款方式、质量验收标准等进行重点审核，提出修改意见或建议。5.审核通过后，在合同审批表上签署审核意见，并提交至相关职能部门审核。（三）相关职能部门审核1.财务部门对合同价款、付款方式、结算方式等财务条款进行审核，确保合同财务条款符合公司财务制度和资金管理要求。评估合同对公司财务状况和现金流的影响，提出财务风险防控建议。在合同审批表上签署财务审核意见。2.法务部门从法律专业角度对合同进行全面审查，重点审查合同的合法性、有效性、完整性。对合同中的法律风险条款进行分析，提出法律风险防范措施和修改建议。出具法律意见书，在合同审批表上签署法务审核意见。3.其他相关职能部门根据合同涉及的具体业务领域，由相关职能部门对合同进行专业性审核，如技术部门对技术条款的审核、安全部门对安全条款的审核等。各职能部门在合同审批表上签署审核意见，明确是否同意合同签订。（四）分管领导审批分管领导对合同的整体情况进行审查，综合考虑各部门审核意见，从公司战略、业务发展、风险控制等方面进行决策。对重大合同或涉及金额较大的合同，需提交公司领导班子会议审议。分管领导在合同审批表上签署审批意见。（五）总经理审批总经理对合同进行最终审批，根据公司整体利益和发展战略，决定是否批准合同签订。总经理在合同审批表上签署审批意见。（六）合同签订与存档1.经总经理批准后，合同承办部门负责与合同对方当事人签订正式合同。签订后的合同文本应加盖公司公章或合同专用章，并由法定代表人或授权代表签字。2.合同签订后，合同承办部门应及时将合同副本提交至合同管理部门进行存档。合同管理部门负责建立合同台账，对合同的签订、履行、变更、终止等情况进行详细记录，以便查询和管理。三、合同审批内容（一）合同主体资格审查1.审查合同对方当事人的营业执照、资质证书、安全生产许可证等相关证照是否真实有效，经营范围是否符合合同业务要求。2.核实合同对方当事人的法定代表人身份证明或授权代表的授权委托书，确保签订合同的主体具有合法的签约资格。3.调查合同对方当事人的信用状况、经营业绩、财务状况等，评估其履约能力和信誉度。（二）合同条款审查1.合同标的明确合同标的的名称、规格、型号、数量、质量标准等，确保合同标的具体、明确，避免模糊不清或歧义。对于建筑工程项目，应详细描述工程范围、工程内容、工程质量要求等，确保与项目实际需求相符。2.价款与支付方式审查合同价款的计算方式、金额是否准确合理，是否符合市场行情和公司预算要求。明确付款方式，如预付款、进度款、结算款的比例和支付时间节点，确保付款安排合理，保障公司资金安全。约定价款调整的条件和方式，如因市场价格波动、工程变更等原因导致价款变化时的处理方法。3.履行期限与地点确定合同的履行期限，包括开工日期、竣工日期、交付日期等，确保合同履行具有明确的时间节点。明确合同履行地点，避免因地点不明确导致纠纷或增加履行成本。4.质量标准与验收条款明确建筑工程的质量标准，应符合国家和行业相关标准及规范要求，并在合同中详细约定。制定质量验收的程序、方法、标准和期限，明确验收合格的条件和双方的权利义务。约定质量保证金的金额、支付方式和退还条件，以保障工程质量。5.违约责任条款明确合同双方的违约责任，包括违约情形、违约赔偿方式和金额等，确保对违约行为有明确的约束和制裁措施。违约责任条款应具有可操作性，避免约定过于模糊或不合理，导致在实际履行中无法有效追究违约方责任。6.争议解决条款约定合同争议的解决方式，如协商、仲裁或诉讼。选择仲裁方式的，应明确仲裁机构；选择诉讼方式的，应明确管辖法院。争议解决条款应符合法律法规的规定，确保在发生争议时能够及时、有效地解决纠纷。（三）合同风险评估1.对合同可能面临的风险进行全面评估，包括市场风险、法律风险、信用风险、不可抗力风险等。2.针对评估出的风险，制定相应的风险防控措施，如要求对方提供担保、购买保险、约定风险分担条款等。3.在合同审批过程中，对风险防控措施的可行性和有效性进行审查，确保合同风险可控。四、合同审批责任（一）合同承办部门责任1.负责合同项目的前期调研和合同文本的起草工作，确保合同内容真实、准确、完整，符合公司业务要求和法律法规规定。2.对合同的履行情况进行跟踪和监督，及时处理合同履行过程中出现的问题，并向合同管理部门和相关领导汇报。3.如因合同承办部门原因导致合同出现纠纷或给公司造成损失的，承担相应的责任。（二）合同管理部门责任1.对合同的合法性、合规性进行审核，提出审核意见和建议，协助合同承办部门完善合同条款。2.负责合同的编号、存档、保管等工作，建立合同台账，对合同的签订、履行、变更、终止等情况进行动态管理。3.定期对合同管理情况进行统计分析，为公司决策提供参考依据。如因合同管理部门审核把关不严或管理不善导致合同出现问题的，承担相应的责任。（三）相关职能部门责任1.财务部门、法务部门及其他相关职能部门按照各自职责对合同进行审核，提出专业意见和建议。2.对审核意见的准确性和合理性负责，如因审核失误导致合同出现风险或给公司造成损失的，承担相应的责任。（四）分管领导责任1.对合同的整体情况进行审查，做出审批决策，对合同审批结果负责。2.如因分管领导审批不当导致合同出现问题或给公司造成损失的，承担相应的领导责任。（五）总经理责任1.对合同进行最终审批，对合同的签订和履行承担全面领导责任。2.如因总经理审批失误导致合同出现重大问题或给公司造成重大损失的，承担相应的领导责任。五、合同变更与终止管理（一）合同变更1.合同履行过程中，如因客观情况发生变化需要变更合同条款时，合同承办部门应及时与合同对方当事人协商，并签订书面变更协议。2.合同变更协议应按照本制度规定的合同审批流程进行审批，未经审批的变更协议无效。3.合同管理部门负责对合同变更情况进行记录，并及时更新合同台账。（二）合同终止1.合同履行完毕、双方协商一致解除合同、因不可抗力或其他法定原因导致合同无法履行等情况下，合同终止。2.合同终止时，合同承办部门应及时与合同对方当事人办理结算、清理等手续，并签订终止协议。3.终止协议应按照本制度规定的合同审批流程进行审批，未经审批的终止协议无效。4.合同管理部门负责对合同终止情况进行记录，并将相关资料归档保存。六、监督与检查（一）内部审计监督公司内部审计部门定期对合同审批管理情况进行审计监督，检查合同审批流程是否合规、合同条款是否符合规定、合同执行情况是否良好等。对审计中发现的问题，及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）日常检查合同管理部门定期对合同的签订、履行、变更、终止等情况进行检查，及时发现和解决合同管理中存在的问题。同时，加