反垄断监管事前审批制度

PAGE反垄断监管事前审批制度一、总则（一）制定目的为了有效预防和制止垄断行为，维护市场公平竞争秩序，保护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，特制定本反垄断监管事前审批制度。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为相关的事前审批事项。包括但不限于经营者集中、垄断协议等可能排除、限制竞争的行为。（三）基本原则1.合法原则：严格依据《中华人民共和国反垄断法》及相关法律法规进行审批，确保审批行为合法合规。2.公平原则：对所有市场主体一视同仁，不偏袒、不歧视，保障市场竞争的公平性。3.效率原则：在确保审批质量的前提下，提高审批效率，避免过度拖延影响经济活动的正常开展。4.透明原则：审批过程和结果应保持公开透明，接受社会监督。二、经营者集中事前审批（一）定义与范围1.经营者集中的定义：本制度所称经营者集中，是指下列情形：经营者合并；经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。2.范围界定：包括但不限于企业之间的并购、新设合营企业、通过协议等方式对其他企业的重大资产收购或股权收购等可能导致市场竞争格局发生重大变化的交易。（二）申报标准1.营业额标准：参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币；或者参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。2.市场份额标准：参与集中的经营者在中国境内相关市场的市场份额达到一定比例，如单个经营者在相关市场的市场份额达到50%以上，或者参与集中的经营者合计市场份额达到65%以上等，具体比例根据不同行业和市场情况确定。（三）申报材料1.申报书：详细说明参与集中的经营者的基本情况、集中的方式、目的、预计对市场竞争的影响等。2.集中协议：包括集中各方签订的协议文本，明确各方在集中后的权利义务关系。3.财务会计报告：参与集中的经营者上一会计年度的财务报表，反映其经营状况和财务实力。4.市场份额证明材料：提供相关市场份额的计算依据和数据来源，如行业统计报告、市场调研数据等。5.其他相关材料：根据具体情况要求提供的其他证明材料，如集中对消费者影响的分析报告等。（四）审批程序1.受理：反垄断执法机构收到申报材料后，对申报材料的完整性和合规性进行审查。符合要求的予以受理，并书面通知申报人；不符合要求的，通知申报人在规定期限内补正，逾期未补正的，视为未申报。2.初步审查：反垄断执法机构对申报材料进行初步审查，主要审查集中是否符合申报标准、申报材料是否齐全等。如发现问题，可要求申报人作出说明或补充材料。3.深入调查：对于需要进一步调查的集中案件，反垄断执法机构可以采取书面调查、实地调查、询问相关人员等方式，收集有关证据，了解集中对市场竞争的影响。4.审查决定：反垄断执法机构根据审查和调查结果，作出是否批准经营者集中的决定。决定批准的，书面通知申报人；决定禁止的，书面通知申报人并说明理由；对于附条件批准的，明确所附条件。（五）审查期限反垄断执法机构应当自收到经营者提交的符合规定的文件、资料之日起30日内，对申报的经营者集中进行初步审查，作出是否实施进一步审查的决定，并书面通知经营者。反垄断执法机构决定实施进一步审查的，应当自决定之日起90日内审查完毕，作出是否禁止经营者集中的决定，并书面通知经营者。有下列情形之一的，国务院反垄断执法机构经书面通知经营者，可以延长前款规定的审查期限，但最长不得超过60日：1.经营者同意延长审查期限的；2.经营者提交的文件、资料不准确，需要进一步核实的；3.经营者申报后有关情况发生重大变化的。三、垄断协议事前审批（一）定义与范围1.垄断协议的定义：垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。2.范围界定：包括横向垄断协议，如固定或者变更商品价格、限制商品的生产数量或者销售数量、分割销售市场或者原材料采购市场等；纵向垄断协议，如固定向第三人转售商品的价格、限定向第三人转售商品的最低价格等。（二）申报标准1.对于涉及行业协会组织的垄断协议，行业协会应当在达成协议、决定或者其他协同行为之日起15日内向反垄断执法机构报告。2.对于企业之间自行达成的垄断协议，达到一定市场份额标准或对市场竞争产生重大影响的，企业应当在协议签订后及时向反垄断执法机构申报。具体标准可参照经营者集中申报标准的一定比例进行确定。（三）申报材料1.申报书：说明垄断协议的参与主体、协议内容、达成时间、预计实施期限、对市场竞争的影响等。2.协议文本：提供垄断协议的详细文本，包括各方的权利义务条款。3.市场影响分析报告：分析垄断协议对相关市场的价格、产量、创新等方面可能产生的影响。4.其他相关材料：如涉及行业协会的，需提供协会章程、会员名单等相关材料。（四）审批程序1.受理：同经营者集中审批程序中的受理环节，审查申报材料的完整性和合规性。2.审查：反垄断执法机构对申报材料进行审查，判断垄断协议是否排除、限制竞争，并综合考虑对市场竞争和消费者利益的影响。3.听证：对于可能对市场竞争产生重大影响的垄断协议申报，反垄断执法机构可以举行听证会，听取各方意见，包括申报方、相关行业协会、消费者代表等。4.决定：根据审查和听证情况，作出是否批准垄断协议的决定。批准的，明确协议实施的条件和期限；禁止的，说明理由并责令停止实施。（五）审查期限反垄断执法机构应当自收到申报材料之日起[X]日内，对申报的垄断协议进行审查，作出是否批准的决定。情况复杂的，经负责人批准，可以延长[X]日。四、豁免规定（一）豁免情形1.为改进技术、研究开发新产品的；2.为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；3.为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；4.为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；5.因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；6.为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；7.法律和国务院规定的其他情形。（二）豁免申请经营者认为其达成的协议符合上述豁免情形的，可以在申报经营者集中或垄断协议时一并提出豁免申请，并提交相关证明材料，如技术研发报告、产品质量改进计划、市场份额及经营状况分析等，以证明其协议行为符合豁免条件。（三）豁免审查反垄断执法机构对豁免申请进行审查，综合考虑各种因素，判断是否给予豁免。审查过程中可要求经营者补充材料或提供进一步说明。如审查通过，给予豁免并明确豁免的范围和期限；如审查不通过，说明理由。五、监督与执行（一）监督机制1.建立反垄断执法机构内部监督机制，对审批过程和决定进行定期检查和抽查，确保审批行为合法、公正、透明。2.接受社会监督，设立举报渠道，鼓励社会公众对违反反垄断监管事前审批制度的行为进行举报。对举报内容进行及时调查核实，并向社会公布处理结果。（二）执行措施1.对于未经批准擅自实施经营者集中或垄断协议的行为，反垄断执法机构有权责令停止实施，并根据情节轻重处以罚款等处罚措施。2.对于已批准的经营者集中或垄断协议，如发现实施过程中违反审批条件或对市场竞争产生不利影响的，反垄断执法机构有权要求经营者限期整改，采取措施消除不利影响；情节严重的，可撤销批准决定，并依法予以处罚。（三）法律责任1.经营者违反本制度规定，未申报或申报不实、虚假申报的，反垄断执法机构可依法责令改正，并处以罚款；情节严重的，可禁止其在一定期限内实施相关行为。2.对于在审批过程中提供虚假材料、隐瞒重要信息等违法行为，依法追究相关责任