第十五、十六章 国际责任法、争端解决

第十五章 国际责任法Responsibility

in

International

Law·第一节

概述·第二节

国际不法行为的责任（构成要件、免责事由、责任形式）·第三节

国际法不加禁止行为造成损害性后果的国际责任大 纲第一节 概述（一）定义国际责任也称国际法律责任，它是指国际责任主体对其国际不法行为（也称国际不当行为）或损害行为所应承担的法律后果。（二）特征国际责任的主体与国际法的主体基本一致国际责任的实质是一种法律后果国际责任产生的根据是国际不法行为或损害行为国际责任的性质具有特殊性一、国际责任的概念第二节 国际不法行为的责任（一）界定国际不法行为的责任，是指国际责任主体对其国际不法行为所要承担的法律后果。（二）特征国际不法行为责任产生的根据是国际不法行为，不包括国际法不加禁止但造成损害性后果的行为。国际不法行为责任的主体与国际法的主体基本是一致的，一般不包括个人、法人等私人实体。国际不法行为责任是一种法律后果，因此，也具有强制性。一、国际不法行为责任的概念根据国际法，只有可归咎于国家的国际不法行为才引起该国的国家责任。根据国际法的主权原则，国家对内享有至高无上的权力，包括属人管辖权和属地管辖权。二、国际不法行为责任的构成要件但是，能不能因此而要求一个国家对其境内的所有人从事的一切活动所产生的后果都对外负责呢？（一）国际不法行为的客观要件国际不法行为国际不法行为（international

wrongful

act），就是指国际责任主体所做的违背国际义务的行为1.一般国际不法行为2.国际罪行：严重违背了维护国际和平与安全、人民自决权利、保护人类、保护全人类环境的义务一、国际不法行为1.国家机关的行为

国家可能通过其机关或代表进行国家行为。一个国家机关，不论是立法机关、行政机关、还是司法机关，不论是中央政府或联邦政府的机关，还是地方行政机关，只要其行为依国际法应视为该国的行为，他们的行为就应由其本国负责。处于他国境内的一国官方代表的行为，只能由其所属国负责

国家元首或政府首脑，他们的私人行为和官方行为,在实践中一般难以区分。作为国家的代表,他们享有外国司法管辖豁免权。对于他们的行为,一般不区分是公务行为还是私人行为,均视为国家的行为。2.实际上代表国家行事的个人行为个人或团体的行为，在以下情况下，依国际法亦应视为国家的行为：（1）经确定该人或该团体实际上系行使政府职权；或（2）该人或该团体，在正式当局不存在和有理由行使政府权力的情况下，实际上行使这些权力。毫无疑问，除经国家或政府正式授权外，非代表国家行事的个人行为不应视为国家的行为。他们损害他国利益的行为只能由其个人负责。例子1：被授权行使公权力的个人某国边境地区的民兵组织，虽非正规军队，但若该国政府明确授权其负责边境巡逻、检查出入境人员，并行使逮捕、扣押等公权力。那么该民兵在执行这些授权任务时（如非法拘留外国公民），其行为即可归因于国家。即使其行动超出授权范围（如使用过度暴力），国家仍可能因“实际行使政府职权”而承担国际责任。3.一国交由另一国家支配的机关所做的行为一国的机关如果交由另一国支配，并行使该支配国的政府权力，即使从国家组织结构上看，这些机关属于别国，但其行为应视为支配国的国家行为，而不是其所属国的国家行为。在实践中，如果一国的部队交由另一国支配，对于该部队的行为，给予命令的支配国就应当负责。当然，这里的前提条件是，该部队必须是名副其实地置于该国的实际控制之下，名义上的指挥而实际上无控制，则不能视为该国的行为4.逾越权限行事的机关的行为国际法委员会的条款第7条规定：国家机关或授权行使政府职权的个人或团体的行为在国际法上视为国家行为，只要它们是在行使政府的职能，即使它们的行为超越了授权，甚至不符合其指令，也视为国家行为。外交庇护案案情：1948年，秘鲁发生未遂政变。政变领导人维克托·劳尔·哈亚·德·拉·托雷在失败后逃入哥伦比亚驻秘鲁大使馆寻求庇护。哥伦比亚大使馆根据本国对美洲庇护权公约的理解，单方面认定哈亚·德·拉·托雷犯有“政治罪”，并给予其外交庇护。秘鲁政府则认为他犯有普通刑事罪行，拒绝发给其安全离境许可。国际法院在判决中指出，虽然习惯国际法承认外交庇护的存在，但单方面决定避难者罪行的性质（是政治罪还是普通刑事罪）超出了给予庇护国的权利。哥伦比亚使馆的行为，本质上是在行使一种本应由驻在国司法机构行使的裁判权。执法人员过度使用武力或刑讯逼供假设案情：C国警察在逮捕一名外国嫌疑人时，为获取口供，对其实施了法律明文禁止的刑讯逼供，造成该外国人严重身心伤害。该警察是在行使逮捕和审讯这一政府公权力职能时实施的违法行为。他利用了国家赋予的制服、警械、羁押场所等权力工具。因此，该刑讯行为在国际法上可归因于C国，构成对禁止酷刑等国际人权法义务的违反。受害者母国可以代表其公民追究C国的国家责任，而不仅仅是要求惩罚该警察个人。欧洲人权法院审理的许多案件，都基于此原则判定被诉国对个别执法人员的行为承担责任。4.逾越权限行事的机关的行为5.叛乱或起义活动的行为在一国领土或在其管辖下的任何领土内成立的叛乱运动（起义活动）的行为，依国际法不应视为该国的行为，但该叛乱运动最终成为一国的新政府或导致一个新国家的诞生，该叛乱运动的行为就应视为这个新国家的国家行为。6.一国牵连另一国的国际不法行为涉及另一国行为所产生的国际责任的案例主要有三种情况：一是援助或协助另一国从事国际不法行为，例如甲国内乙国提供军事援助和武器，帮助乙国入侵占领丙国。第二种情况是指挥和控制另一国从事国际不法行为。第三种情况是胁迫他国从事国际不法行为。可归责于国际责任主体的行为可归责于国家的行为：代表国家行事、其违法行为的法律后果依国际法应归责于国家的国家机关或个人行为可归责于国际组织的行为：国际组织的机构及其职员在其职权范围内的行为归责于国际组织的行为二、国际不法行为责任的构成要件（二）国际不法行为的主观要件在国际法中，有些行为虽然符合国际责任的构成要件，但由于某些特定情势，可导致免除国际责任的结果同意（consent）：有效方式、真实意思表示、实施行为前作出、与国际强制规范相一致（合法性、自愿性、有效性）国家自卫行动（前提、限度、报告）不可抗力和偶然事故（force

majeure

and

fortuitous

event）：损害发生唯一原因、外在因素（不可抗拒或无法预料）、非故意（该国无法控制）、该国在该情况下不可能履行国际义务反措施（countermeasure）/反措施：针对性、适当性、程序性危难和危急情况（distress

andstateof

necessity）：不得违反国际强制性规范与强制性规范相一致三、国际不法行为责任的免责事由1.同意是指受害国以有效的方式，允许特定国家实施某项本来违背该国国际义务的行为。如果这种同意是有效的，那么在与该国的关系上，这一行为就不再被视为违法。

例：俄罗斯军队进入叙利亚境内，对反政府武装和ISIS进行空袭。上游国因困难无法按期修筑水坝，经过下游国“明示同意”，工期推迟，上游国不承担赔偿责任。外国军舰通常不得随便进入一国领水，但“经沿岸国的明示同意或批准，外国军舰进入一国领水就不视为对其领土主权的侵犯”。2.自卫(Self-defense)自卫是排除使用武力行为不法性的重要理由。只要是符合《联合国宪章》的合法自卫，即使涉及使用武力，也不构成国际不法行为。3.

反措施(Countermeasures)

“一国针对另一国的国际不法行为所采取的对应自救措施，称为‘反措施’。尽管这种反措施违反了一国原来所承担的国际义务，但也不构成国际不法行为。”限制条件：反措施容易被滥用，因此国际法委员会对其规定了一系列严格的限制条件：目的限制：“目的是为了让违约国继续履行义务，而不是对其进行惩罚。”比例原则：“反措施的力度要与受到的损害相当，不能过度使用反措施。”强行法限制：“在任何情况下都不能违反国际法的强行规则所规定的义务，这包括不使用武力原则、保障基本人权和人道主义原则等。”程序义务：受害国仍负有寻求和平解决争端的义务，且一旦违约国恢复履行义务，反措施应当停止。4.

不可抗力(ForceMajeure)

一国违反本国国际义务的行为，是由于不可抗力，即由于该国无法抗拒、无力控制或无法预料的外界事件，以致该国不能履行自己的国际义务，则该行为的不法性可以排除，该国可以不承担国家责任。”一架军用飞机原本计划在公海飞行，但突然遭遇强烈的飓风或机械故障（导致控制系统完全失灵），被气流吹进了邻国的领空，未能事先获得许可。5.危难与危急情况(DistressandStateofNecessity)1.危难(Distress)核心：为了挽救生命（Life）。定义：代表国家的机关或个人，在极端危难中，为了挽救其生命或受其监护人的生命，作为唯一的选择而作出的违背义务的行为。2.危急情况(StateofNecessity)核心：为了保护国家的根本利益（EssentialInterest）。定义：为了应对严重而紧迫的危险，保护国家根本利益而不得已作出的行为，且该行为不严重损害他国的根本利益。1.危难(Distress)核心：为了挽救生命（Life）。定义：代表国家的机关或个人，在极端危难中，为了挽救其生命或受其监护人的生命，作为唯一的选择而作出的违背义务的行为。一艘外国军舰或政府公务船（代表国家）正在公海上航行，突然遭遇超级飓风，或者发生严重的机械故障即将沉没。舰长决定在未获得沿岸国许可的情况下，强行进入该国的内水或港口停泊。2.危急情况(StateofNecessity)核心：为了保护国家的根本利益（EssentialInterest）。定义：为了应对严重而紧迫的危险，保护国家根本利益而不得已作出的行为，且该行为不严重损害他国的根本利益。1967年，悬挂利比里亚国旗的超级油轮“托利·坎扬号”（TorreyCanyon）在英国康沃尔郡（Cornwall）附近的公海搁浅。油轮船体破裂，泄漏了数万吨原油。巨大的浮油正漂向英国海岸，面临一场史无前例的生态灾难，将毁灭沿海渔业、旅游业和野生动物。在尝试各种救援手段失败后，英国政府决定采取极端措施。英国空军派出轰炸机，直接轰炸并炸沉了这艘船（属于利比里亚籍的私有财产），并通过投放燃烧弹烧毁泄漏的石油。在正常情况下，英国轰炸一艘位于公海上的、悬挂他国国旗的商船，严重侵犯了船旗国（利比里亚）的管辖权和财产所有权，属于国际不法行为。限制实施国际不法行为国家的主权：全面限制主权，如二战后对德国与日本主权的全面限制；部分限制主权赔偿（reparation）：支付金钱或结合恢复原状恢复原状(restitution)：一般与其他赔偿形式相结合、一种任择性而非绝对的责任形式补偿(compensation)1、道歉：一般与其他赔偿形式相结合、形式多样2、保证不再犯：着眼点在于将来的行为，具有预防性3、惩罚性的赔偿金四、国际不法行为的责任形式第十六章 国际争端解决法Settlement

of

International

Dispute·由于利益冲突或对某种特定事实观点不一致，国家间不可避免会有纠纷和争端。·国际争端的存在，对国际和平与安全是一个威胁。·因此，正确、及时、公正地解决国际争端，对于对于消除冲突因子，减少战争危险、维护国际和平与安全有重大意义。·经过国际实践的长期积累，有关国际争端解决的原则、规则、程序、机构、方法已渐成体系，构成国际争端解决法。概 况·第一节

国际争端的特点与类型·第二节

国际争端的政治解决方法·第三节

国际争端的法律解决方法大 纲第一节 国际争端的特点与类型（一）概念国际争端是指两个或两个以上公认的国际法主体间，并且主要是国家之间，由于法律权利或政治利益的冲突所产生的争执和对立。（二）特征国际争端和国内争端在法律特征上至少有以下两个方面的不同：1.在国内社会中，个人之上有共同的最高权力，而国家之上并没有、也不可能有超国家的组织，可以像国家对私人间关系一样管制国家间关系。2.国际争端比较私人间争端更难解决。一、国际争端的概念与特征二、国际争端的类型法律争端是指当事国各自的要求是以国际法为根据的争端。国际法院规约第36条第2款概括为四种情形：①条约的解释；②国际法的任何问题；③任何事实之存在，如经确定即属违反国际义务者；④因违反国际义务而应予赔偿的性质和范围政治争端是指由于当事国之间由于政治利益的冲突而引起的，但不直接涉及法律问题的争端。其属于国际政治关系争端。混合型争端混合型争端是指既涉及当事国的法律权利，又涉及其政治利益的争端。国际争端大多属于此类。战争非和平解决争端

强制方法的方法平时封锁干涉制裁政治方法非强制方法和平解决争端的方法法律方法解决国际争端的方法反报传统自助方法报复联合国国际组织解决方法其他组织谈判与协商斡旋与调停调查与和解仲裁司法解决不导致有拘束力裁判的方法导致有拘束力裁判的方法三、解决国际争端的方法第二节 国际争端的政治解决方法国家间处理争端的正常方法是通过外交途径直接谈判，对争端的事项进行讨论协商，以求得争端的和平解决。◆二者间的区别：协商可以是在争端发生后而进行的接洽，也可是争端发生前为避免争端进行的沟通过程；而谈判一般是在争端发生后。谈判双方地位虽然在法律上是平等的，但实力因素的介入往往是主导性的；而协商过程中，实力因素的介入程度较小。3.谈判往往排除第三方的参与，而协商不排斥第三方的加入。4.对谈判结果的遵守是出于法律上的承诺，其中法律约束的成分多而道义约束的成分少，而对协商结果的遵守更多是基于自愿和道义上的约束。一、谈判和协商争端当事国不愿或不能以直接谈判或协商解决其争端时，可以由第三方出面协助当事国解决，包括斡旋和调停。斡旋，是指第三方不介入具体的争端，主要运用外部手段促成争端当事国从事谈判以解决争端。调停也是经由第三方介入以解决争端的方法，不过调停中的第三方介入程度较深，调停人的作用不仅限于促成争端当事国开始谈判，而且更以积极姿态参与谈判。二者的区别在于：斡旋的第三方只进行有助于促成争端当事方直接谈判的行为，斡旋者本身不参与谈判，也不提出建议；而调停一方不仅是促成谈判，而且直接参加谈判，提出合理建议。二、斡旋和调停除了上述四种经常被使用的方法外，调查、和解也是解决国际争端的传统外交工具。调查，指在争端当事国对有关事实问题产生争议时，

经当事国同意，第三方为解决争端而通过一定方式对争端事实进行调查，查清事实真相，协助当事国解决争端的方法。和解，又称调解，是指把争端提交一个中立的国际和解委员会，由其查明事实并提出报告和建议，促使当事国达成协议，以解决争端。二者的区别在于：调查主要目的是调查争端所涉及的事实，使当事国能自行解决争端。而和解的主要目的不仅是调查事实，而且还要提出解决争端的建议。三、调解和和解第三节 国际争端的法律解决方法（一）含义仲裁，又称公断，是指争端当事国把争端交付给它们自行选择的仲裁者处理，并相约服从其裁决的争端解决方式。（二）特征诉诸仲裁就包含着遵守裁决的义务，仲裁裁决对当事国有拘束力。仲裁案件的当事国有相当大的自主权。仲裁裁决通常是终局性的。一、仲裁（三）国际仲裁的发展

国际仲裁是一项古老的制度，早在古希腊和古罗马时代就已出现。

近代仲裁制度的确立是1794年美英两国缔结的《杰伊条约》。

1872年美英两国的“阿拉巴马号”仲裁案，使仲裁制度进一步发展。

1899年和1907年两次海牙和会开始对国际仲裁规则进行编纂。

1949年联大通过修订的《和平解决国际争端总议定书》，使国际仲裁真正成为和平解决国际争端的的一个方法和制度。

1958年联大通过国际法委员会拟定的《仲裁程序示范规则草案》为各国缔结仲裁条约提供了示范规则。（一）常设国际法院常设国际法院从1922年成立接受第一件咨询案起，到

1946年正式解散时止，共受理了66个案件，其中诉讼案38件、咨询案28件。二、司法或准司法方法（二）国际法院

国际法院位于荷兰海牙，全称是联合国国际审判法院，简称是国际审判法院internationalcourtofjustice。是联合国六大主要机构之一和最主要的司法机关，是主权国家政府间的民事司法裁判机构，根据《联合国宪章》于1945年六月成立。与常设仲裁法院的区别。海牙常设仲裁法院的功能和权限是仲裁(双方提请第三方来仲裁)，而非司法（诉讼等领域）。主要职能：一对当事国一致同意提交国际法院的法律争端，根据《联合国宪章》规定以及有关条约及公约做出判决。二，对联合国其他机构或各种专门机构就其工作范围内提出的任何法律问题发表咨询意见。国际法院是具有明确权限的民事法院，没有刑事管辖权，与海牙国际刑事法院无关，因此无法审判个人。这种刑事审判由国内管辖或离合国特色刑事法庭或国际刑事法院管辖，向国际法院提交的案件中的原告和被告都必须是国家。2.组织体制从性质上讲，国际法院是联合国的主要司法机构，同时也是一个由独立法官组成的司法实体。根据《国际法院规约》规定，国际法院由15名法官组成，其中不得有两人为同一国家的国民。法官候选人需要在联合国安理会和联合国大会分别获得绝对多数赞成票才能当选，每届任期九年，每三年改选1/3，以保持工作的连续性。全体法官以无记名投票方式推举院长，院长每届任期三年。作为特权五个常任理事国可一直有人担任法官。3.管辖权（a）诉讼管辖权根据《国际法院规约》第36条，国际法院有权处理的案件可分为三类：一是“自愿管辖”。二是“协定管辖”。三是“任择强制管辖”。这里的任责是指当事国自愿选择是否做出声明，一旦做出声明，在声明接受范围内国际法院就具有了强制的管辖权，而不需其他协定。(b)咨询管辖权合格的主体有两类：一类是有直接请求权的，限于大会和安理会，可以就“任何法律问题”请求法院咨询管辖；另一类是无直接请求权的，仅能在获得大会授权时才成为适格主体，而且它们能够请求法院咨询管辖的案件范围亦有限制：“就其工作范围内的法律问题”。咨询意见没有法律拘束力。二、司法或准司法方法1.诉讼管辖权根据《国际法院规约》第34条，只有国家才能在国际法院成为诉讼当事方。联合国会员国是《国际法院规约》的当然当事方。非联合国会员国的国家可以根据《联合国宪章》第93条2款规定的条件，成为《国际法院规约》的当事方。对人管辖权根据《国际法院规约》第36条，国际法院的对事管辖权有三类：第一，争端当事国提交的一切案件，且不限于法律性质的争端；第二，《联合国宪章》和现行条约中特别规定的事件或争端；第三，国家事先声明接受国际法院管辖的一切法律争端。国际法院对第一类争端的管辖被称为“自愿管辖”，对第二类争端的管辖被称为“协定管辖”，对第三类争端的管辖被称为“任择性强制管辖”。1.诉讼管辖权对事管辖权国家通常可以采取以下三种形式表示同意接受国际法院的管辖权：（1）特别协议。争端当事国为了把它们之间的某项具体争端提交国际法院解决，专门共同订立协议，就该案接受国际法院管辖权；（2）条约中的争端解决条款。现行有效的双边或多边条约的缔约国，根据条约的规定，同意今后把它们之间因条约所载事项所发生的争端，提交国际法院解决；（3）任择性强制管辖权。《国际法院规约》当事国根据《规约》第36条2款的规定，随时作出单方声明，就与接受同样义务的其他国家发生的某些性质的法律争端，承认国际法院的强制管辖权，而不需另行订立特别协议。2.咨询管辖权

国际法院的咨询管辖权是国际法院管辖权的另一个重要方面，是指国际法院作为联合国的司法机关，应有关国际组织或机构的请求，对有关法律问题提供权威性的意见。

根据《联合国宪章》的规定，联合国5个机关和16个联合国专门机构和其他机构，有权就执行职务中的法律问题请求国际法院发表咨询意见。国家不能要求国际法院发表咨询意见，也不得阻止国际法院发表咨询意见。任何个人，包括联合国秘书长，也无权要求国际法院发表咨询意见。对人管辖：国家对事管辖咨询管辖权自愿管辖协议管辖任择性强制管辖a

条约解释b

国际法任何问题c

任何事实之存在，如经确定即属违反国际义务者

d

因违反国际义务而应予赔偿之性质及其范围联合国机构和专门机构建议性诉讼管辖权4.

法律适用适用国际法解决国际争端，是国际法院这样的国际司法机构区别于国际政治组织的主要方面。法院对于呈讼各争端，应依国际法裁判之，裁判时所适用的法律包括：（1）国际条约；（2）国际习惯；（3）文明各国所承认的一般法律原则；（4）作为确定法律的补助资料的司法判例和权威国际法学说。5.

适用的程序1.诉讼程序：书面程序与口头程序。2.咨询程序：仍以诉讼程序为基础，主要步骤包括：咨询案的提出、书面和口述程序、咨询意见的作出。6.

判决的执行从根本上讲，国际法院判决的执行主要依靠自觉。二、司法或准司法方法（三）其他司法或准司法机构1.裁决国家间争端的机构除常设国际法院和国际法院外，国际上还有不少与其类似的司法或准司法机构，如中美洲法院、联合国国际海洋法法庭、世界贸易争端解决机构等2.裁判公权力与个人