外贸与经济发展课件

第7章外贸与经济发展1第1节外贸是经济增长的发动机？——一个理论争论第2节“剩余出路理论”第3节外贸战略第4节贸易条件第5节贸易保护2第一节外贸是经济增长的发动机？——理论争论一、外贸是经济增长的发动机A.斯密：“绝对优势论”（18c）（absoluteadvantage）----如果两国分别在两种产品生产上具有绝对优势，那么，经由分工、专业化生产和贸易，两国利得均将增加。3例1.英国、葡萄牙生产1单位葡萄酒和

1单位呢绒，所需工时为：葡萄酒呢绒英国10090葡萄牙

80120显然，英国在呢绒

生产上有绝对优势；葡萄牙在葡萄酒

生产上有绝对优势4

2.D.李加图：“相对优势论”（19c）（comparativeadvantage）----即使A国在两种产品生产上都具有“绝对优势”（即生产效率均高于B国），两国仍可根据“两优取其重，两劣取其轻”原则，进行专业化分工和交换，增进两国福利

5例1.美国、日本生产1单位小麦和

1单位计算机，所需工时分别为:

小麦

计算机美国

5100日本

8120

美国均具有绝对优势显然在两种产品生产上日本均为绝对劣势6

但两国两种产品生产所费相对工时不同例如：生产一台计算机所费工时

美国20倍在是生产1单位小麦工时的日本15倍

可见，美国在小麦生产上、日本在计算机生产上分别具有

“比较优势”

或

“相对优势”

7或美国生产1单位小麦所费工时,

日本

1/20

是生产1台计算机所费工时的

1/15

可见，美/日分别在小麦和计算机生产上具有比较优势或相对优势

8

3.E.F.赫克歇尔-B.俄林：“要素禀赋论”（Heckscher-OhlinTheory)20c）——

假设：各国资源禀赋不同，由此，各国要素相对价格也不同【结论：——】

资本（K）丰富的国家，应生产和出口资本密集型（KI）产品，进口劳动密集型（LrI）产品劳动（Lr）丰富的国家，应生产和出口劳动密集型（LrI）产品，进口资本密集型（KI）产品

94.新贸易理论（略）10----结果，

利得增加；贸易将使两国资源禀赋差异缩小；要素价格趋同11

“外贸经济增长”：实现机制12

C，I

出口外汇收入

外贸GDP

进口关税收入

I，C

13

4.外贸利益：静态与动态（——

staticanddynamicgains）“静态利益“：——

即一国资源在更大范围重新配置，使产出和福利增加。14贸易静态利益（图解）15（图解一）假定:A、B两国生产y、x两种产品;2)“生产可能性曲线”（PPC--ProductionPossibilityCurve）呈线性（——

即产品的“边际转换率”（MRT--marginalrateoftransformation）不变）

3)“无差异曲线”（indifferentcurve）表示总福利水平

16

4）A、B两国的MRT

分别为：

MRT(a)=y/x=10/8

MRT(b)=y/x=10/2可见，

A国：x产品较便宜；在

B国：y产品较便宜17显然，根据国际分工原则，

A国应生产和出口

x产品；

B国应生产和出口

y产品18（图解二）贸易前：

A、B两国的生产分别在a、b点进行；贸易后：两种产品的国际交换价格位于两国的

MRT之间，假定为：MRT=10/5

（即图中虚线所示）。

19在现有国际价格水平线下，

如A国全部生产x产品，生产将由a`点移至a``点；

假定A国对x产品消费不变，出口a`a``数量x产品就可进口a`c数量y产品

20

而B国全部生产y产品，生产将由b`移至b``点；假定b国对y产品消费不变，出口b`b``数量y产品，就可进口b`c数量x产品21结果，

A、B两国的总福利即生产

消费将增加。22“贸易动态利益”

----

（1）如果某产品生产具有“规模报酬递增”特点，国际贸易将其市场份额扩大。生产者总利得将超过“静态利益”；（2）刺激竞争；促使新知识/技术扩散；先进制度、观念、态度、文化的传播和学习（3）采用更专业化和迂回的（roundabout）生产方法23

5.贸易与就业关系：一个争论【暗含假定】：

产品出口国就业；贸易产品进口国就业

24但实际可能发生以下情形：

LDCs出口LrI产品DCsLrI部门失业

DCs出口KI产品DCsKI部门就业显然，有利于DCs产业结构升级，改善其资源配置，发挥其比较优势。25有人说，近30年来，LDCs制造品以平均每10年

15％的速度增长，对DCs相关制造业造成不利影响。但数据显示，

LDCs出口的制造品仅占DCs制造品消费的3％。显然，

LDCs制成品出口并非DCs失业的主要原因。26

厘清问题的关键在于，弄清贸易双方：是净出口

/净进口国；是Lr密集/K密集型产品；是竞争/非竞争性产品或服务；是需求弹性高/低的产品等在此基础上，具体分析，得出答案。27二对主流贸易理论的批评

结构主义；主要来自民族民主学派；激进学派；【参见：——

“普列维什－辛格理论”】

28【主要观点：】（1）“自由贸易论”强调贸易的“双赢效应”，却回避贸易双方的利益分配问题

在实际贸易中，穷/富国之间的贸易利得差别明显

（——

而这正是LDCs通过贸易保护、在与DCs发生贸易时争取更多利益和发展空间的依据。）

29

（2）主流贸易理论回避贸易对贸易条件和

国际收支的影响事实上，——贸易不但能改变一国贸易条件，还影响一国国际收支

因为，——

穷国和富国的贸易产品性质不同，产品供求弹性不同、技术进步率也不同

30例如，LDCs和DCs贸易产品差别如下：即

LDCsDCs：初级产品/制造品

Lr密集型产品/K密集型产品

简单加工产品/精加工制造产品技术含量和附加值较低的产品/技术含量和附加值较高的产品，

LDCs

（左边）

——————

供、求弹性较小；技术进步率较慢

DCs（右边）

——————

供、求弹性较大；技术进步率较快

31

因此，

DCs

改善

贸易使贸易条件和国际收支

LDCs

恶化

32（3）传统自由贸易论假设“

规模报酬不变”事实上，DCs的出口产品的生产制造品

K密集型产品深（精）加工产品技术含量高的产品高附加值产品等，呈现“规模报酬递增“特征LDCs出口产品的生产初级产品

Lr密集型产品简单加工产品技术含量低的产品低附加值产品等，呈现“规模报酬递减

”特征33

（4）产品/产业“联系效应”不同，对整体经济的带动作用不同。即LDC的

初级产品简单加工产品

Lr密集型产品技术含量低的产品低附加值产品等“联系效应”较低；

DCS的

制造品深加工产品

Lr密集型产品技术含量高的产品高附加值产品等“联系效应”较高，

34（5）“国际分工原则”与经济独立性

根据所谓“国际分工原则”，

LDCs（尤其是小国）,只能生产单一产品，因此，其经济依赖性和脆弱性增强、自主性减弱。35第二节H.

明特：

“剩余出路理论”(Ventforsurplus)HylaMyint:

——

生于缅甸，毕业于伦敦经济学院。对LDCs贸易动因，有独到分析（见：“经济落后与经济成长”，1957）36

新古典义经济学假定：各国在国际贸易发生之前，国内资源均已得到充分利用和有效配置（即生产在“

PPC”

上进行），而国际贸易使得资源能在更大范围重新配置。

37明特认为：事实上，由于许多LDCs市场发育迟缓，价格机制不能引导资源实现充分利用或优化配置。因此，普遍存在资源闲置和浪费（Lr、Ld），生产并未在PPC上进行。而参与国际贸易，将使LDCs闲置资源得以利用，（——即优化资源配置，即生产在PPC上进行）、进而扩大生产和增加福利。

38（图）39（图解）由图可见：贸易发生以前，生产在A点进行。表明资源未实现充分配置。此时，初级产品生产为0a`,

制造品生产为0m`.

40贸易发生后，资源得以充分利用，初级产品生产由0a`增至0a``（假定初级产品消费不变）在既定国际价格水平下，就可出口a`a``数量初级产品进口m`m``数量制造品41结果：该国生产和消费（即总福利）水平提高。42

初级产品制造品生产（0a`0a``）——消费——

（0m`0m``）43评价：（1）古典与新古典贸易理论仅仅看到贸易所带来的现实利益或静态利益。明特却看到贸易对LDCs带来的潜在利益，即贸易闲置资源的动员和利用，即在机会成本为零的条件下，贸易使生产、出口、总福利。44（2）“剩余出路理论”可以看作是对传统贸易理论的补充。

因此，在该理论框架下，LDCs所面临的仍然是旧的国际贸易和国际分工格局。45第三节LDCs：外贸战略“进口替代”（ImportSubstitution）1.定义：

——

即用本国生产代替进口。2.目的：加快民族工业发展、建立完整的工业体系、减少经济和政治的对外依赖。463.阶段:

阶段I.

——

消费品进口替代。即生产消费品进口资本品

阶段II.

——

资本品进口替代。即生产一般资本品（机器、设备）进口生产资本品的资本品（例如：工作母机等）。474.利弊

“利”

（见“目的”）

“弊”：在IS战略下，——1）生产的主要目的是满足国内需求，因此，容易受国内市场规模限制；

2）政府往往对企业施以保护，因此，企业缺少活力、竞争力和效率；483）大量进口资本品、中间产品，总进口增加，国际收支失衡，外债负担增加

49

4）为实施IS战略，政府往往会：压低利率；提高汇率从而导致：

Pk/PLK密集型产业过度发展资源配置恶化；

Pi、Pe进口、出口外汇收入，外汇供求失衡。50二.出口鼓励（ExportPromotion）定义：

——

通过引进外资和外国技术，扩大生产和出口，以推动本国经济发展。

IS/EP两战略区别：

IS内向发展

EP

外向发展512.阶段：阶段I——

消费品的出口鼓励（即进口资本品生产并出口消费品）阶段II——

资本品的出口鼓励（即进口生产资本品的资本品生产并出口资本品）

523.“利”

/“弊”分析

“利”：——1）资源可在更大范围内实现优化配置；

2）生产不受国内市场规模限制；

3）能实现规模经济效应；

4）有助于增强企业竞争力53

“弊”：——1）过度依赖国际市场，可能经济自主性和政治独立性减弱；

2）大量引进外资和外国技术，可能外债负担加重。

54

三.两种战略之关系：

同一国家可能（在不同时期）实施不同战略。例如，早期——

进口替代（IS）中晚期——

出口鼓励（EP）因此，对某些国家（或经济体）而言，实施IS可能是实现EP的必要条件。

55

采取何种战略，取决于以下条件：国家之大小；决策当局对国情认识和把握正确与否。56第四节LDCs：贸易条件贸易条件（termsoftrade）:定义与度量二.贸易条件的变化及其影响因素57贸易条件（TOT）：定义与度量（TermsofTrade）——

即商品或服务的交换比例。58（1）用数量定义的贸易条件（QuantityTermsofTrade），

——

“物物贸易条件”。

——

即出口数量与进口数量的比率：

Qx/Qm59（2）.用价格定义的贸易条件（commoditytermsoftrade），

——“商品贸易条件”。

——即出口价格指数和与进口价格指数的比率：

Px/Pm60（3）用劳动定义的贸易条件

（labortermsoftrade）.

——“劳动贸易条件”。

——即出口与进口所费货币工资的比率：

Wx/Wm61（4）“收入贸易条件”（IncomeTermsofTrade）

——

表示一国出口创造进口的能力：

I=（Px/Pm）Qx

（其中，Qx——

出口数量指数；

Px/Pm——

贸易条件）62（5）要素贸易条件（FactorTermsofTrade）

1）单要素贸易条件

（SingleFactorTermsofTrade）

——

即出口商品中每单位要素所能换取的进口商品数量：

S=（Px/Pm）Ex（其中，Ex——

出口商品中的要素生产率指数）

632）双要素贸易条件（DoubleFactortermsofTrade）

——即出口产品中每单位要素所换取的（包含在进口商品的）要素数量：

D=（Px/Pm）（Ex/Em）（其中，Em——进口要素生产率指数）64

——

收入贸易条件

改善（即上升），表明以出口为基础的进口能力增加；——

单要素贸易条件

改善，表明单位出口要素换取进口商品的能力增加；——

双要素贸易条件

改善，表明出口要素换取进口要素的能力增加。65二.贸易条件的变化及其影响因素

1.贸易条件变动形式：

（Px/Pm）——

贸易条件不变；（Px/Pm）——

贸易条件改善；（Px/Pm）——

贸易条件恶化。662.影响因素

产品性质及其供求弹性；产品生产的技术进步率；市场结构67【Data:】

近半个世纪以来，LDCs（特别是非石油出口国的LDCs）贸易条件呈恶化趋势。（例如，LDCs的棉花、橡胶、咖啡等贸易条件分别下降到45年、50年和35年以来的最低点；另外，红糖、白糖、橙汁等也呈下降之势。

——

见：法国“论坛报”，2001，12，24）

68第五节贸易保护及手段一、正确认识贸易保护二、贸易保护手段（一）关税壁垒（二）非关税壁垒（1）——

配额（2）——

补贴（3）——其他（绿色环保；卫生健康；安全等）69正确认识贸易保护（一）F.李斯特保护理论/“赶超理论”

（——见：F.李斯特《政治经济学的国民体系》）

70（一）基本观点：（1）一国在经济发展的特殊阶段，需要实施贸易保护政策，而在大多数经济发展阶段则应采取自由贸易。即

——

保护阶段的特殊性。71（2）受到保护的部门是确实需要扶持的

幼稚产业（InfantIndustry），通常为一国未来的支柱产业

(PillarIndustry)，而非所有产业部门。即——

保护对象的特殊性（即有选择性）。

72（3）即使某些产业得到国家保护，也必须有时间限制（以30年为限），不能无限期地实施保护。

——

即保护期的时限性。73可见，

——

李斯特并没有简单地将贸易保护与自由贸易对立起来，更不是想凭借保护手段帮助某些行业或部门回避竞争，保护惰性和落后，而是试图通过对个别部门一定时期的适当（或适度）保护，培养出具有国际竞争力的国内企业。74（二）关于中国的贸易保护必要性应注意的问题基本要求有效保护率和保护手段关于“民族工业保护”的争论6.当前中国贸易问题75贸易保护的必要性：任何国家都会在激烈的国际经济竞争中采取一定的贸易保护政策（措施）来维护自己的利益（即便是号称和提倡自由贸易的美国也不例外）。对中国这样的发展中大国而言，适度的有效的经济保护更是必不可少的。76然而，在经济全球化的背景下，这种经济保护的决策和实施，既要师出有名，又要切实有效，才是一种可取的办法。否则，并不值得提倡和追求。因此，面对经济全球化要实施有效的经贸保护，至少应确定以下思路：772.贸易保护应注意的问题：（1）不能背逆建立市场经济的根本目标；（2）不能违反国际经济活动的一般规范；（3）不能忽视研究经贸保护的有效手段783.保护的前提和

要求：

有关教科书告诉人们，高关税配额等贸易保护做法，都会带来社会福利的明显损失。因此，面对较高成本支出的保护政策，有人主张，如必须保护某个幼稚产业，其前提条件

是：——

该产业未来收益必须能补偿对其实施保护所付出的成本。794.有效保护率vs保护手段：

关税保护有效保护率的理论分析无疑为LDCs实施贸易保护提供了一种很好的思路。

但对我国目前和今后却无多大实际意义80因为，就总体而言，中国入世”后，关税的经济保护作用将明显下降，况且，我国早已对出口产品生产所需要的中间产品和

材料的进口，给与减免关税的优惠。

但作为一种保护手段，关税仍有可利用的地方。81

关税的范围、种类和平均水平常常是国际社会关注的焦点。（1）我们可以同时降低平均关税率和调整关税结构，即

一方面，大幅度降低我国具有竞争优势的产品的进口关税（如：纺织品等）；

另一方面，缓慢下降那些在我国需要保护的行业产品的进口关税（如：汽车等），这样，既降低了我国的平均关税水平，又适当保护了某些行业免遭外部冲击。82

“名义关税率”（2）处理好关系，

“实际关税率”

名义关税率偏高由于我国

实际（或有效）关税率偏低，因此，可降低“名义关税率”,并保持适当的“有效关税率”。835.有关“保护民族工业”提法的思考

有人认为，现在不宜再提此口号。因为，第一、该口号主要是针对二次世界大战以前，帝国主义和殖民主义对LDCs的经济侵略提出的，当时用这一口号来保护本国工业是完全可行的。但在世界经济一体化、各国经济日益相互渗透，国际经济规范日益完善的今天，简单地沿袭这种口号，显然与经济一体化潮流相悖。84第二、现在，“民族工业”内涵较难确定。

如果指纺织等传统产业，那么，这些产业大多是当今LDCs具有比较优势的产业，因而无需保护，反而应鼓励其参加国际竞争。如果是指High-techIndustry

,那么，该产业并没有明显的国界，各国都在争先恐后地发展该产业。85

如果指尚需适度保护的汽车工业，那么，由于该产业存在大量的中外合资企业，根本已不是所谓“民族工业”。

如果指资源密集和资本密集型产业，那么，该产业正在国内外竞争压力下，正面临大规模技术改造和结构调整，有待继续发展。86【结论：】

总之，就经济分析的整体思路而言，

“保护民族工业”这一模糊提法在今天已失去其意义。87

第三、20世纪60~70年代，在激进学派的影响下，一些LDCs在保护民族工业的思路下，实施“进口替代”战略，使本国经济发展于较封闭的环境而进展迟缓。

可见，在经济全球化的今天，这种口号带来的负面影响是明显的。88【Data：

平均关税率】DCs：4%；

LDCs：11~13%；

China：17％（before2001），

13％（after2001）89【Data：

1996，中国名义关税率和实际关税率

】

平均名义关税率：36%

实际关税率：5~7%90当前中国贸易存在的问题：1）对外开放宽于对内开放例如，金融开放，农产品开放等.（——原因分析：主客观？）2）外贸总量及结构问题：从前者看：外贸依存度及出口依存度偏大（——弊端分析：内外部？）从后者看：中国一方面是一般加工制造品的生产和出口国，另一方面是能源，材料及大宗农产品的净进口（即出口越多，进口也越多，出口成本越高，收益越少。）

913）低端技术和低附加值产品，自主创新不足，核心技术缺失

例如，汽车业，IT行业等.(原因？——

创新动力与机制分析。）4）观念须转变：

a)从不计代价一味追求出口创汇注重成本-收益比较；

b）从只关注外贸的GDP效应注重外贸的环境生态和可持续效应92二.贸易保护手段（一）关税（二）非关税壁垒（1）配额（2）补贴（3）其他93（一）关税（Import/ExportTariff）1.目的/作用：保护本国生产，扶持民族工业发展。2.实现机制:

关税Pd企业利润生产进口。94【关税效应图解：】953.效应：“正”：——（1）增加政府财政收入；（2）刺激国内生产；（3）保护国内相关产业。“负”：——（3）国内需求；“消费者剩余”

（4）资源配置恶化。9697（二）非关税壁垒1、配额（importquotas）1）目的：保护国内某些特殊行（企）业。2）实现机制：配额进口Pd保护国内企业98【配额效应图解：】993）效应：使政府事前就能准确地控制某种商品的进口量。（在关税制下，实际进口量取决于关税价格和产品供求弹性，事前难以准确知晓。）关税保护往往覆盖生产某种商品的所有厂商，配额可针对个别企业实施保护。（故针对性较强，保护成本较低）关税收入形成政府的财政收入，配额制却不产生这种收入（除非政府采用拍卖方式出售许可证）。配额制对市场经济的自由竞争原则损害更大（如某行业只有一家企业，该企业便成为独家垄断者，从而可制定垄断高价，以获取垄断利润。在关税制下，消费者仍能在国际价格（Pw）＋关税（Tax）的价格水平购买进口品，国内独家垄断企业至少要受这一价格制约，即与这一价格水平竞争，而难以擅自提价）。100配额制下较容易滋生腐败和寻租。少数人仅凭特权就可拥有发放许可证的权（即一方面，直接出售许可证，可获无本万利之财；另一方面，可直接以较低价格进口，较高价格出售，而从中余利。这种由配额制引起的租金和暴利称为“配额升水