2026年理财规划师聘用合同标准版含业绩提成协议

2026年理财规划师聘用合同标准版含业绩提成协议合同双方甲方（雇主）：[甲方公司全称]法定代表人：[法定代表人姓名]注册地址：[甲方公司注册地址]统一社会信用代码：[甲方统一社会信用代码]乙方（理财规划师）：[乙方姓名]身份证号码：[乙方身份证号码]住址：[乙方住址]联系电话：[乙方联系电话]根据《中华人民共和国劳动合同法》及相关法律法规，甲乙双方在平等自愿、协商一致的基础上，就乙方受聘于甲方担任理财规划师事宜，签订本合同。第一条合同期限1.1本合同为[固定期限/无固定期限]劳动合同。*若为固定期限：本合同自______年____月____日起至______年____月____日止。*若为无固定期限：本合同自______年____月____日起生效，直至双方协商一致解除或依据法律、法规及本合同约定终止。1.2合同期限届满前[一个月/三个月]，经双方协商一致，可以续订劳动合同。续订合同期限及内容由双方另行协商确定。第二条工作内容与工作地点2.1乙方的工作岗位为理财规划师，主要工作内容包括：(1)在甲方授权范围内，接待客户，了解客户财务状况和需求；(2)根据客户情况，提供投资、保险、理财规划等专业建议；(3)负责客户关系维护，开发新客户资源；(4)参与甲方组织的市场活动、产品培训及业务交流活动；(5)完成甲方规定的销售指标或服务数量；(6)遵守国家法律法规、金融行业监管规定及甲方各项规章制度；(7)保守甲方及客户的商业秘密和客户信息。2.2乙方的工作地点为[甲方指定办公场所/允许的远程工作地点]，具体地址为：[详细地址]。甲方根据业务需要，有权调整乙方的工作地点，但应提前通知乙方，且调整后的地点应合理。第三条工作职责与权限3.1乙方应恪尽职守，按照甲方的岗位职责说明书及考核要求，认真履行工作职责，努力完成工作任务。3.2乙方在执业过程中，应遵守甲方的合规管理和风险控制要求，在获得甲方适当授权范围内开展业务活动。3.3乙方的建议方案及服务行为应符合相关法律法规及行业规范，以客户的利益为出发点，提供专业、审慎的服务。第四条薪酬与福利4.1乙方的薪酬结构包括基本工资、绩效奖金及业绩提成。具体标准如下：(1)基本工资：人民币______元/月（税前）。(2)绩效奖金：根据乙方月度/季度/年度业绩完成情况，按照甲方相关绩效考核办法核算并发放。(3)业绩提成：乙方的业绩提成根据本合同第五条《业绩提成协议》的约定执行。4.2甲方依法为乙方缴纳社会保险，乙方个人应缴纳部分由甲方从乙方工资中代扣代缴。4.3甲方为乙方提供[列出甲方提供的福利待遇，如：节日福利、带薪年休假、培训机会等]。第五条业绩提成协议本条作为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。双方就乙方业绩提成的具体事宜约定如下：5.1提成计算基础：乙方的业绩提成以其个人名下[选择一项或多项：客户销售额、销售利润、客户资产规模增长、服务项目数量等]为主要计算基础。具体业绩指标定义及核算方式详见附件[如有，可写“《业绩提成指标定义及核算细则》”]，若无附件则在此处详细列明或概括描述。甲方应确保业绩数据的真实性、准确性，并定期与乙方核对。5.2提成比例/方式：业绩提成的计算比例/方式采用[选择一项：固定比例方式/阶梯比例方式/提成包方式等]。具体计算方法如下：*[如果是阶梯比例]当业绩达到______元/个时，提成比例为______%；当业绩超过______元/个至______元/个时，提成比例为______%；以此类推。*[如果是固定比例]业绩提成的固定比例为______%。*[如果是提成包]乙方每月/季度的总薪酬包为人民币______元，其中包含基本工资______元和绩效/提成部分______元，绩效/提成部分的发放与业绩挂钩，具体挂钩规则由甲方另行说明或根据业绩达成情况在绩效奖金部分体现。5.3提成支付周期与时间：业绩提成与绩效奖金一同在[每月/每季度/每年]的______日，随当期工资一并支付给乙方。支付周期为[上个月/上季度/上一年度]的______日至______日。5.4支付条件与限制：(1)乙方的业绩提成以其实际完成并经甲方确认的业绩为前提。(2)乙方完成业绩后，如涉及客户回款，则业绩提成的支付以其所售产品/服务的相应回款金额到账或满足甲方其他回款条件后为准。(3)甲方有权根据国家法律法规及公司内部规章制度，对乙方是否存在违规行为（如违反合规要求、泄露客户信息、损害公司声誉等）进行审查。如发现乙方存在违规行为，甲方有权根据情节严重程度扣减或取消当期及往期业绩提成，并保留进一步追究乙方责任的权利。(4)乙方若离职，其当期未支付的业绩提成[选择：按离职时累计完成比例支付/根据离职原因及公司规定处理]。5.5税费承担：乙方从甲方获得的全部收入，包括基本工资、绩效奖金和业绩提成，均应依法缴纳个人所得税，由甲方负责代扣代缴。第六条社会保险与福利6.1甲方根据国家有关规定，为乙方缴纳社会保险（包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险）。6.2乙方享受国家规定的各项社会保险待遇。甲方亦根据自身情况为乙方提供[简述其他福利，如补充商业保险、健康体检等]。第七条试用期7.1本合同[有/无]试用期，试用期自______年____月____日起至______年____月____日止，为期______个月。7.2试用期内，甲方对乙方进行考核，考核内容包括工作能力、工作态度、业绩表现及合规性等。考核标准及方式由甲方制定并告知乙方。7.3试用期满，乙方需接受甲方组织的转正考核。考核合格的，本合同自转正之日起正式生效；考核不合格的，甲方有权在试用期内解除本合同，并无需支付经济补偿。7.4试用期内，甲方支付给乙方的工资标准为人民币______元/月。第八条培训与职业发展8.1甲方根据业务需要和乙方的工作表现，有权为乙方提供必要的岗位培训、专业技能培训及合规培训。8.2乙方应积极参加甲方组织的培训，提升自身专业素养和服务能力。乙方完成相关培训并考核合格，其培训费用由[甲方/乙方]承担[根据约定或惯例]。第九条劳动保护、劳动条件和职业危害防护9.1甲方应提供符合国家规定的劳动安全卫生条件和必要的劳动防护用品，建立安全生产操作规程，对乙方进行安全生产教育和培训。9.2乙方应严格遵守安全操作规程，正确使用劳动防护用品，防止职业危害。第十条保守秘密10.1乙方在任职期间及离职后，均应保守甲方的商业秘密，包括但不限于客户信息、财务数据、运营信息、管理资料等。未经甲方书面同意，乙方不得以任何方式泄露、使用或允许他人使用甲方的商业秘密。10.2乙方应遵守相关法律法规及甲方的保密制度，对在执业过程中知悉的客户个人信息负有保密义务，不得非法获取、泄露或滥用客户信息。第十一条竞业限制与竞业补偿（可选条款，根据情况添加或删除）11.1乙方在任职期间为甲方高级管理人员、高级技术人员或其他负有保密义务的人员，或者甲方认为对维护其利益有重大作用的员工，离职后[选择：在______年内/具体年限]不得[选择：在本市/具体地域范围]内从事与甲方同行业或类似业务的活动，亦不得加入与甲方有竞争关系的机构。11.2如本条第一款约定了竞业限制，则甲方应每月向乙方支付竞业限制补偿金人民币______元。补偿金支付期限自乙方离职之日起至竞业限制期满止。11.3乙方违反竞业限制约定的，应向甲方支付违约金人民币______元。给甲方造成损失的，还应承担赔偿责任。第十二条合同的变更、解除和终止12.1经甲乙双方协商一致，可以变更本合同的内容。变更内容应采用书面形式，并作为本合同的附件。12.2乙方有下列情形之一的，甲方可以解除本合同：(1)在试用期间被证明不符合录用条件的；(2)严重违反甲方的规章制度的；(3)严重失职，营私舞弊，给甲方造成重大损害的；(4)乙方同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经甲方提出，拒不改正的；(5)因乙方过错致使劳动合同无效的；(6)被依法追究刑事责任的；(7)乙方违反法律法规或本合同约定，泄露甲方商业秘密或客户信息，情节严重的。甲方依照前款规定解除本合同的，应当依照《中华人民共和国劳动合同法》相关规定支付乙方经济补偿。12.3有下列情形之一的，甲方提前三十日以书面形式通知乙方或者额外支付乙方一个月工资后，可以解除本合同：(1)乙方患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由甲方另行安排的工作的；(2)乙方不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的；(3)劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经甲乙双方协商，未能就变更劳动合同内容达成协议的。甲方依照前款规定解除本合同的，应当依照《中华人民共和国劳动合同法》相关规定支付乙方经济补偿。12.4乙方有下列情形之一的，甲方可以立即解除本合同：(1)乙方在试用期间被证明不符合录用条件的；(2)乙方严重违反甲方的规章制度的；(3)乙方严重失职，营私舞弊，给甲方造成重大损害的；(4)乙方被依法追究刑事责任的。12.5乙方提前三十日以书面形式通知甲方，可以解除本合同。乙方在试用期内提前三日通知甲方，可以解除本合同。12.6有下列情形之一的，本合同终止：(1)本合同期满的；(2)乙方开始依法享受基本养老保险待遇的；(3)乙方死亡，或者被人民法院宣告死亡或者宣告失踪的；(4)甲方被依法宣告破产的；(5)甲方被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者甲方决定提前解散的；(6)法律、行政法规规定的其他情形。12.7合同解除或终止时，甲方应按照国家有关规定和本合同约定，结清乙方工资、支付经济补偿（如适用）、办理社会保险关系转移等手续。第十三条经济补偿13.1甲方依照《中华人民共和国劳动合同法》第四十六条规定的情形之一解除本合同的，应按照该法第四十七条规定的标准向乙方支付经济补偿金。13.2乙方依照《中华人民共和国劳动合同法》第三十八条规定解除本合同的，甲方应按照该法第四十七条规定的标准向乙方支付经济补偿金。13.3经双方协商一致解除本合同的，甲方应按照本合同约定或双方协商的结果向乙方支付经济补偿金。第十四条违约责任14.1甲乙双方应遵守本合同的各项约定。任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。14.2甲方未按照本合同约定支付乙方劳动报酬的，应向乙方支付应付金额百分之五十以上百分之一百以下加付的赔偿金。14.3乙方违反本合同约定，给甲方造成损失的，应按照损失程度承担赔偿责任。如涉及违反保密义务或竞业限制，按本合同第十一条及相关法律法规处理。第十五条争议解决15.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。15.2协商不成的，任何一方均有权向[甲方所在地/乙方所在地/合同履行地]有管辖权的人民法院提起诉讼。第十六条通知与送达16.1甲乙双方在本合同中载明的地址、联系电话为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[三日/五日]书面通知对方，否则视为已送达。16.2所有根据本合同发出的通知、文件等，均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式送达对方在本合同中载明的地址或联系方式。第十七条法律适用本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华