《建设工程招投标合规管理指南》

1建设工程招投标合规管理指南本文件提供了建设工程招投标活动中开展合规管理工作涉及的组织管理、制度建设、招标环节合规管理、投标环节合规管理、开标与评标合规管理、中标与合同签订、风险评估、异议与投诉、运行与保障、监督管理方面的指导。本文件适用于建设单位、施工企业、招标代理机构等参与建设工程招投标活动的各类主体，用于规范招投标行为、防范法律风险、提升合规管理水平。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GM/T0095电子招投标密码应用技术要求3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1招标人tenderer依法提出招标项目、进行招标的法人或其他组织。3.2投标人bidder响应招标、参加投标竞争的法人或其他组织。3.3依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。3.4异议objection投标人或其他利害关系人对招投标活动中的特定事项提出的不同意见或质疑。3.5投标人或其他利害关系人认为招投标活动不符合法律、行政法规规定，向行政监督部门提出的正式诉求。3.6评标委员会bidevaluationcommittee由招标人依法组建，负责按照招标文件确定的评标标准和方法进行评审和比较的临时性组织。3.7中标候选人candidateforbidwinning2经评标委员会评审推荐，作为中标备选人的投标人。4组织管理4.1合规管理机构应设立专门的招投标合规管理机构，或由法务、审计、监察等部门履行相关职责。合规管理机构应配备具备招投标法律知识和实务经验的人员。4.2职责分工合规管理机构的主要职责应包括下列内容：a)制定和完善招投标合规管理制度；b)监督招投标活动全过程，识别并防范合规风险；c)组织合规培训，提升员工法律意识和操作规范性；d)处理招投标过程中的异议、投诉及违规行为；e)建立合规档案，保存招投标过程资料；f)定期向单位决策层报告合规管理情况。4.3纪律要求4.3.1参与招投标工作的人员应严格遵守保密规定，不应泄露招标标底、投标报价等敏感信息。4.3.2不应与投标单位串通投标、弄虚作假，不应收受投标单位财物或其他利益。4.3.3应对招投标全过程进行监督，对违规行为严肃追责。5制度建设5.1制度体系应建立覆盖招投标全过程的合规管理制度，包括但不限于：a)招标立项与审批制度；b)招标文件编制与审核制度；c)投标单位资格审查制度；d)开标、评标、定标管理制度；e)合同签订与履行管理制度；f)异议与投诉处理制度；g)招投标档案管理制度；h)合规培训与考核制度；i)违规行为处理与责任追究制度。5.2制度执行5.2.1应编制包括招投标活动的各个环节和相关流程的合规管理制度文件，明确相关责任与流程。5.2.2应组织合规管理部门或委员会，负责招投标合规管理工作，监督各部门的执行情况，并提供相关培训和指导。5.2.3应明确禁止的行为和违反的规定，同时明确奖励符合合规要求的行为和规定。5.2.4应建立完善的招投标项目审批流程，确保所有决策符合合规要求，并有相应的文件记录和审批签字。5.2.5应包括风险评估和控制措施，如制定反腐败策略、防范不正当竞争等。5.2.6应依据制定的合规管理制度进行培训和教育，确保全员了解、理解并严格执行相关政策和规定。5.2.7应建立监督机制，对违规行为进行严肃处理，并建立举报渠道，保护举报人的合法权益。5.2.8制度应定期评并及时修订。6招标环节合规管理36.1招标人资格要求6.1.1招标人应具备相应的民事权利能力和民事行为能力，具有独立法人资格。6.1.2招标人应是依法设立的招标代理机构，并具备相应的招标代理资质。6.1.3招标人应有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应在招标文件中如实载明。6.2招标文件要求6.2.1招标文件应包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准和评标方法等内容。6.2.2招标文件应清晰、明确，不应含有歧视性条款或不合理的要求。6.2.3招标文件应符合相关法律法规的规定，不应违反公平、公开、公正的原则。6.3招标行为要求6.3.1招标人不应向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。6.3.2招标人不应以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。6.3.3招标人有下列行为之一的，属于以不合理条件限制、排斥潜在投标人：a)就同一招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差别的项目信息；b)设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关；c)依法必须进行招标的项目以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条件；d)对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查或者评标标准；e)限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商；f)依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式；g)以其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。6.3.4招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部6.3.5招标人应确定投标人编制投标文件所需要的合理时间，但是依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不应少于20日。6.3.6采用电子招标的，电子招投标系统中密码子系统的设计、实现和使用应符合GM/T0095的规定。7投标环节合规管理7.1投标人资格审查7.1.1投标人应具备合法的注册资格，包括企业法人资格、执照等相关证件合法有效。7.1.2投标人应具备满足招标文件中技术要求的能力，包括技术设备、人员配备等。7.1.3投标人应具备足够的财务实力，包括资金流动性和偿债能力等。7.1.4投标人应具备良好的商业信誉和诚信记录，包括不违反相关法律法规和违约记录等。7.2投标信息收集与评估应收集各类工程招标信息，对项目合法性、资金落实情况、技术要求等进行评估，编制《投标可行性分析报告》，经项目管理层审批通过后，方可参与投标。7.3投标文件要求7.3.1投标文件应由投标人法定代表人或者其授权代表签字并加盖公章。7.3.2投标文件应包括投标函、投标报价表、招标文件要求提供的其他材料等。7.3.3投标文件应真实、准确，不应有虚假、误导性陈述或者重大遗漏。7.3.4投标文件应符合招标文件的要求，并按照招标文件规定的格式和要求进行编制。7.4投标跟进与复盘4中标项目及时启动合同谈判流程，未中标项目，应组织复盘，分析原因，形成《投标复盘报告》，优化后续投标策略。7.5联合体投标要求7.5.1联合体各方均应具备承担招标项目的相应能力，并签订联合体协议，明确各方权利义务。7.5.2联合体投标的，应以联合体各方或其中一方名义提交投标文件，并附联合体协议。7.5.3联合体中标后，联合体各方应共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。8开标与评标合规管理8.1开标8.1.1开标应在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。8.1.2开标地点应为招标文件中预先确定的地点。8.1.3投标人应准时参加开标会议，携带法定代表人身份证明或授权委托书、被授权人身份证明等相关材料。8.1.4在开标现场，应遵守开标会议纪律，认真听取招标人宣读开标程序、投标文件密封情况检查结果、投标报价等内容。8.1.5开标过程应记录，并存档备查。8.2评标8.2.1评标由招标人依法组建的评标委员会负责，评标委员会成员名单在中标结果确定前应保密。8.2.2评标委员会应按照招标文件规定的评标标准和程序进行评标，对投标人的投标文件进行评审和比较，并推荐中标候选人。8.2.3评标过程应公开透明，并符合下列规定：a)评标委员会应由具备相关专业知识和经验的人员组成，评标委员应具备独立、公正的原则；b)评标标准应在招标文件中明确规定，评标委员会应按照标准对投标文件进行评估；c)评标过程应在公开场所进行，投标人有权参与观摩，了解评标的具体程序和内容；d)评标结果应及时公示，包括中标候选人的名单和评标分数等，投标人有权了解评标结果并提出异议。8.2.4采用电子评标的，应确保电子招投标系统的安全性、可靠性和可追溯性，系统操作日志应完整保存。9中标与合同签订9.1中标通知9.1.1中标人确定后，招标人应向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标9.1.2中标通知书发出后，招标人改变中标结果的或中标人放弃中标项目的，应依法承担相应法律责任。9.2合同签订9.2.1在中标通知书规定的时间内，与招标人签订合同。合同条款应与招标文件和投标文件的内容一致，不应擅自更改实质性条款。9.2.2合同签订前，应由法务人员对合同条款进行审核，确保合同的合法性、完整性和有效性，维护公司的合法权益。9.2.3合同签订后，应按合同约定履行义务，不应转包或违法分包。9.2.4合同变更应经双方协商一致，并履行内部审批程序，重大变更应重新进行合规审查。510.1风险识别应系统识别招投标各环节可能存在的合规风险，包括但不限于：a)招标环节：招标条件设置不当、信息泄露、排斥潜在投标人；b)投标环节：串通投标、弄虚作假、报价失误；c)评标环节：评标委员会组成不合法、评标过程不公正；d)合同环节：合同条款与招投标文件不一致、合同履行风险。10.2风险等级划分应根据风险发生的可能性和后果严重程度将合规风险划分为高、中、低三个等级，分别采取相应的控制措施。10.3风险防范措施10.3.1招标环节风险防范措施符合下列规定：a)应依法确定招标范围和方式；b)招标文件应经法务、技术、财务等部门联合审核；c)不应设置与项目无关的资格条件；d)招标人应选择符合从业条件的代理机构，并签订委托合同明确双方权利义务。10.3.2投标环节防范措施符合下列规定：a)应建立投标报价审核机制；b)不应与其他投标人串通；c)投标文件应真实、完整、有效。10.3.3评标与定标环节防范措施符合下列规定：a)评标委员会组成应合规；b)评标过程应记录完整；c)定标应依据评标报告，避免人为干预。10.3.4招标代理机构风险防范措施符合下列规定：a)招标人应与代理机构签订书面委托合同，明确代理范围、权限、期限、项目负责人、费用支付、异议处理、资料保存等事项；b)招标代理服务费用应由招标人支付，代理机构不应将评标场所服务费、评标专家劳务费等不属于招标代理服务范畴的费用计入代理费用；c)代理机构应协助招标人处理异议，涉及法律风险的应及时告知招标人；d)代理机构应配合行业主管部门处理投诉，如实提供资料。11.1异议11.1.1投标人对开标有异议的，应在开标现场提出，招标人应场作出答复，并制作记录。11.1.2投标人或者其他利害关系人对依法进行招标的项目的评标结果有异议的，应在中标候选人公示期间提出。招标人应自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应暂停招标投标活动。11.1.3招标人处理异议应遵循合法、公正、及时原则，并保留处理记录。11.2投诉11.2.1投标人或者其他利害关系人认为招标投标活动不符合法律、行政法规规定的，可依法向行政监督部门提出投诉。11.2.2投诉应有明确的请求和必要的证明材料，并应在法定时效内提出。11.2.3行政监督部门依法作出投诉处理决定，并将处理结果告知相关方。11.2.4投诉人不应捏造事实、伪造材料进行虚假投诉，否则应承担相应法律责任。612.1合规培训12.1.1应定期开展招投标合规培训，内容包括法律法规、企业制度、典型案例等，确保员工掌握基本合规要求。12.1.2新员工上岗前应接受合规培训，关键岗位人员每年应至少参加一次专项培训。12.2信息化建设宜建立招投标管理信息系统，实现流程在线审批、资料电子归档、风险自动预警，提升合规管理效12.3档案管理12.3.1应建立招投标档案管理制度，确保文件齐全、分类清晰、保存安全。档案保存期限应符合法律法规要求。12.3.2应设立专用档案室，存放招标投标档案。由档案管理人员具体负责登记、接收招标投标档案。招标投标档案应统一整理编号、装订入卷，分类存放，并做好防火、防盗、防潮等工作。12.3.3各级行政主管部门负责招标投标档案管理和监督检查工作，具体工作由其所属的招标投标监督管理机构(以下简称“监管机构”)负责，各级监管机构应按规定建立招标投标档案，业务上接受各级档案部门的指导。12.3.4各级档案部门应对同级监管机构移交的招标投标档案材料免费接受并保存。12.3.5归档的招投标文件资料，其内容应准确、齐全完整、真实反映招标投标活动的过程。12.3.6监管机构的项目经办人应在监督过程中及时收集、整理、保存招标投标过程中产生的各种文件资料，并应在接受合同备案之日起五日内，将有关收集齐全的归档招投标文件材料交档案管理人员。经办人发生变化时，应做好交接工作。12.3.7招标投标档案应由专人管理。档案管理人员应遵守档案管理的有关法律、法规和规章制度。12.3.8档案管理人员在收到归档的招标投标文件材料后，应及时登记，并认真做好档案资料的立卷、装订、归档和集中管理工作。12.3.9归档的招投标文件材料应字迹清楚、图表整洁，需要单位或个人签章的，其签章手续应完备。12.3.10所有存档的文件材料应统一使用A4或A3纸(图纸除外)。12.3.11招标投标文件材料的立卷与归档，应遵循文件材料的形成规律。同一项目分阶段招标的，每一阶段应分别组卷，内容相同的材料，可不必重复存档，但应在档案备考表中注明相关材料的存档信息；卷与卷之间应保持系统联系，便于档案的利用、查询和保管。12.3.12归档装订的文件材料应有案卷封面和卷内目录，并附卷内备考表列在归档文件材料尾页之后。12.3.13监管机构可将