反垄断法律责任制度

PAGE反垄断法律责任制度一、总则（一）目的与宗旨反垄断法律责任制度旨在维护市场的公平竞争秩序，保护市场主体的合法权益，促进市场经济的健康发展。通过对垄断行为的规制和法律责任的追究，确保市场机制的有效运行，防止企业滥用市场支配地位，排除、限制竞争，保障消费者的选择权和社会公共利益。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内从事经营活动的各类企业、个体工商户以及其他经济组织。无论是国内企业之间的竞争行为，还是涉及国内外企业的市场竞争关系，只要存在违反反垄断法律法规的行为，均适用本制度进行调整。（三）基本原则1.合法性原则：反垄断法律责任的认定和追究必须严格依据法律法规的明确规定，确保法律适用的准确性和公正性。任何行为只有在被法律明确界定为垄断行为时，才能承担相应的法律责任。2.公平公正原则：在反垄断执法过程中，应当平等对待所有市场主体，不偏袒任何一方。对于相同或相似的垄断行为，应给予相同或相当的法律制裁，维护市场竞争的公平环境。3.过罚相当原则：法律责任的设定应当与垄断行为的性质、情节和危害后果相适应。对于情节轻微、危害较小的垄断行为，应给予较轻的处罚；对于严重的垄断行为，应依法予以严厉制裁，以达到有效遏制垄断行为的目的。4.预防与制裁相结合原则：反垄断法律责任制度不仅要对已经发生的垄断行为进行制裁，更要注重预防功能。通过建立健全的法律责任体系，引导市场主体自觉遵守竞争规则，预防垄断行为的发生，维护市场的长期稳定竞争。二、垄断行为的界定与分类（一）垄断协议1.横向垄断协议：指具有竞争关系的经营者之间达成的排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。例如，经营者之间固定或者变更商品价格、限制商品的生产数量或者销售数量、分割销售市场或者原材料采购市场等行为。2.纵向垄断协议：是指在同一产业中处于不同阶段而具有买卖关系的企业间达成的排除、限制竞争的协议。如经营者与交易相对人达成固定向第三人转售商品的价格或者限定向第三人转售商品的最低价格等协议。（二）滥用市场支配地位1.认定因素：认定经营者是否具有市场支配地位，应当依据下列因素进行综合判断：该经营者在相关市场的市场份额；通过对该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力、该经营者的财力和技术条件、其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度、其他经营者进入相关市场的难易程度等因素的评估，判断其市场控制能力；该经营者在相关市场的财力和技术条件；其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；其他经营者进入相关市场的难易程度；与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。2.滥用行为表现：具有市场支配地位的经营者滥用市场支配地位的行为包括：以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。（三）经营者集中1.定义：经营者集中是指下列情形：经营者合并；经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。2.申报标准：经营者集中达到国务院规定的申报标准经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。申报标准通常根据参与集中的经营者的营业额、市场份额等因素确定。（四）滥用行政权力排除、限制竞争1.行为主体：滥用行政权力排除、限制竞争行为的主体主要是行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织。2.行为表现：行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，实施下列行为，妨碍商品在地区之间的自由流通：对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格；对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商品进入本地市场；采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场；设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。行政机关滥用行政权力，实施下列行为，排除、限制竞争：强制经营者从事本法规定的垄断行为；与经营者达成、实施排除、限制竞争的协议；制定含有排除、限制竞争内容的规定。三、反垄断法律责任的形式（一）民事责任1.赔偿损失：经营者实施垄断行为，给他人造成损失依法承担民事赔偿责任。赔偿数额按照权利人因被侵权所受到的实际损失确定；实际损失难以计算可以按照侵权人因侵权所获得的利益确定。权利人的损失或者侵权人获得的利益难以确定参照该知识产权许可使用费的倍数合理确定。赔偿数额还应当包括权利人为制止侵权行为所支付的合理开支。权利人的损失、侵权人获得的利益和专利许可使用费均难以确定人民法院可以根据专利权的类型、侵权行为的性质和情节等因素，确定给予一万元以上一百万元以下的赔偿。2.停止侵害：对于正在实施的垄断行为，受害人有权要求行为人停止侵害，以防止损害后果的进一步扩大。法院可以根据受害人的申请，依法作出停止侵害的判决。（二）行政责任1.罚款：反垄断执法机构有权对实施垄断行为的经营者处以罚款。罚款的幅度根据垄断行为的性质、情节和危害程度而定。例如，对于达成并实施垄断协议的经营者，反垄断执法机构可以处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款；对于尚未实施所达成的垄断协议可以处五十万元以下的罚款。对滥用市场支配地位的经营者，反垄断执法机构可以处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款。对经营者集中，反垄断执法机构可以根据情况，对参与集中的经营者处以下罚款：尚未实施所达成的经营者集中可以处五十万元以下的罚款；实施集中处上一年度销售额千分之一以上百分之十以下的罚款。2.没收违法所得：对于通过垄断行为获取的违法所得，反垄断执法机构有权予以没收。违法所得的计算通常以经营者通过垄断行为实际获得的经济利益为依据。3.责令停止违法行为：反垄断执法机构有权责令经营者停止实施垄断行为，消除违法行为所造成的不良影响，恢复市场竞争的正常秩序。例如，对于滥用行政权力排除、限制竞争的行为，上级机关有权责令其改正；对反垄断执法机构依法实施的审查和调查，拒绝提供有关材料、信息，或者提供虚假材料、信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者有其他拒绝、阻碍调查行为反垄断执法机构可以责令停止违法行为，并处二十万元以下的罚款。4.吊销营业执照：对于情节严重的垄断行为，反垄断执法机构可以建议工商行政管理部门吊销经营者的营业执照，以剥夺其继续从事违法经营活动的资格。（三）刑事责任1.适用情形：经营者实施垄断行为，情节严重，构成犯罪依法追究刑事责任。例如，经营者以暴力、威胁方法阻碍反垄断执法机构工作人员依法执行职务可能构成妨害公务罪，将被依法追究刑事责任。2.刑罚种类：根据犯罪的性质和情节，可能适用的刑罚包括有期徒刑、拘役、罚金等。具体的刑罚种类和幅度将依据刑法的相关规定进行确定。四、反垄断法律责任的认定与追究程序（一）举报与投诉1.举报途径：任何单位和个人有权向反垄断执法机构举报涉嫌垄断行为。举报可以通过书面形式、电子邮件、电话等方式进行。反垄断执法机构应当向社会公布举报电话、通信地址等举报渠道，方便公众举报。2.投诉处理：反垄断执法机构收到举报后，应当进行登记，并在规定的时间内对举报内容进行审查。对于符合受理条件的举报，应当予以受理，并告知举报人；对于不符合受理条件的举报，应当说明理由。举报人对反垄断执法机构的处理结果不服可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。（二）调查与取证1.立案调查：反垄断执法机构在受理举报或者发现涉嫌垄断行为线索后，经过初步审查，认为有必要进行调查应当立案。立案后，反垄断执法机构应当组成调查组，制定调查方案，开展调查工作。2.调查措施：反垄断执法机构在调查过程中，可以采取下列措施：进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查；询问被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人，要求其说明有关情况；查阅、复制被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证、协议、会计账簿、业务函电、电子数据等文件、资料；查封、扣押相关证据；查询经营者的银行账户。3.证据收集与保全：反垄断执法机构应当依法收集证据，确保证据的真实性、合法性和关联性。在调查过程中，对于可能灭失或者以后难以取得的证据，反垄断执法机构可以依法采取证据保全措施。例如，对与涉嫌垄断行为有关的合同、文件、资料等进行查封、扣押，防止证据被销毁或篡改。（三）听证程序1.适用情形：反垄断执法机构在作出责令停止违法行为、没收违法所得、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证反垄断执法机构应当组织听证。2.听证程序：听证应当公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。当事人有权委托代理人参加听证，有权进行陈述、申辩和质证。听证结束后，反垄断执法机构应当根据听证笔录，作出行政处罚决定。（四）行政复议与行政诉讼1.行政复议：当事人对反垄断执法机构作出的行政处罚决定不服可以依法申请行政复议。行政复议机关应当对行政处罚决定的合法性和合理性进行审查，并作出复议决定。2.行政诉讼：当事人对行政复议决定不服可以依法向人民法院提起行政诉讼。人民法院应当对行政行为的合法性进行审查，并作出判决。当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定反垄