人民银行零星采购制度

PAGE人民银行零星采购制度一、总则（一）目的为规范中国人民银行（以下简称"人民银行"）零星采购行为，加强零星采购管理，提高资金使用效益，防范采购风险，依据相关法律法规和行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于人民银行各级机构在日常工作中发生的单项或批量采购金额较小、不属于集中采购范围的零星采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：零星采购活动应当严格遵守国家法律法规和人民银行内部规章制度，确保采购行为合法合规。2.公正公平原则：采购过程应遵循公正、公平的原则，维护市场竞争秩序，保障供应商合法权益。3.效益优先原则：在满足工作需求的前提下，注重采购成本控制，提高资金使用效益。4.诚实守信原则：采购各方应诚实守信，履行各自的权利和义务，确保采购活动顺利进行。二、采购范围与限额标准（一）采购范围1.办公用品：包括办公文具、纸张、墨盒、硒鼓、文件夹等日常办公所需物品。2.办公设备耗材：如打印机、复印机、传真机等设备的维修配件、清洁用品等。3.小型办公设备：价值相对较低的小型办公设备，如碎纸机、装订机、计算器等。4.服务类：包括车辆维修保养、物业管理、印刷服务、信息技术服务等金额较小的服务项目。5.其他零星物品及服务：除上述以外，因工作需要临时采购的其他小额物品及服务。（二）限额标准零星采购的限额标准由人民银行总行根据实际情况统一制定，并适时调整。一般情况下，单项采购金额在[X]元以下的采购活动适用本制度。对于虽单项采购金额未达到限额标准，但批量采购金额累计超过限额标准应按照集中采购相关规定执行。三、采购流程（一）采购申请1.需求部门提出申请：各部门根据工作需要，填写《人民银行零星采购申请表》，详细注明采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、需求时间等内容，并加盖部门公章。2.申请审批：部门负责人对采购申请进行审核，签署意见后报分管领导审批。对于金额较大或涉及重要事项的采购申请，需经行长办公会或其他相关决策机构审议通过。（二）采购实施1.确定采购方式询价采购：对于规格标准统一、货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可采用询价采购方式。采购部门向三家以上供应商发出询价单，供应商在规定时间内报价，采购部门根据报价情况确定成交供应商。竞争性谈判：对于采购项目技术复杂或有特殊要求，不能确定详细规格或具体要求可采用竞争性谈判方式。采购部门邀请不少于三家符合相应资格条件的供应商进行谈判，通过谈判确定成交供应商。单一来源采购：符合下列情形之一可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套性的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.选择供应商建立供应商库：采购部门应建立健全供应商库，收录具有良好信誉、较强实力和相应资质的供应商信息。供应商库应定期更新和维护，确保信息的准确性和完整性。选择供应商：根据采购方式和采购项目特点从供应商库中选择合适的供应商。对于新的采购项目，采购部门可通过市场调研等方式扩大供应商选择范围，但应确保供应商具备相应的资格条件和能力。3.签订采购合同：采购人与成交供应商应按照《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定签订采购合同，明确双方的权利和义务，包括采购项目名称、规格型号、数量、价格、交货时间、质量标准、付款方式、违约责任等条款。采购合同应报采购部门备案。（三）采购验收1.验收准备：采购项目到货前，采购部门应通知需求部门做好验收准备工作，明确验收标准和验收人员。2.实施验收：需求部门按照采购合同约定的验收标准对采购项目进行验收。验收人员应认真核对采购项目的规格型号、数量、质量等，确保与合同要求一致。对于技术复杂或专业性较强的采购项目，可邀请专业技术人员或第三方机构参与验收。3.验收报告：验收合格后，验收人员应填写《人民银行零星采购验收报告》，详细记录验收情况，并签字确认。验收报告应作为支付采购款项的重要依据。如验收不合格，采购部门应及时与供应商沟通协商解决，要求供应商限期整改或退换货物，直至验收合格为止。（四）采购付款1.付款申请：供应商按照采购合同约定履行交货义务并验收合格后，采购部门应及时办理付款申请手续。付款申请应附采购合同、验收报告、发票等相关凭证，并经采购部门负责人审核签字。2.付款审批：财务部门对付款申请进行审核，重点审核采购项目是否符合预算安排、合同条款是否履行、发票是否合规等。审核通过后，报分管领导审批。对于金额较大的付款申请，需经行长审批。3.支付款项：财务部门根据审批意见，按照规定的付款方式和时间向供应商支付采购款项。付款方式应符合国家法律法规和人民银行财务制度的规定，一般采用银行转账方式支付。四、采购监督与管理（一）内部监督1.采购部门自查：采购部门应定期对零星采购活动进行自查，检查采购流程是否合规、采购文件是否齐全、采购合同是否履行等情况，及时发现问题并进行整改。2.财务部门监督：财务部门应加强对零星采购资金的监督管理，审核采购预算执行情况、付款申请的合规性等，确保资金使用安全、合理、有效。3.审计部门审计：审计部门应定期对零星采购活动进行审计，检查采购行为是否符合法律法规和内部制度要求，是否存在违规操作、浪费资金等问题，对发现的问题提出审计意见和建议，并督促整改落实。（二）外部监督严格遵守国家有关法律法规和监管要求接受相关部门的监督检查积极配合财政、审计等部门对零星采购活动的监督检查如实提供采购文件、合同、发票等资料主动接受社会监督建立健全投诉举报机制公布投诉举报电话、邮箱等接受供应商和社会公众的监督举报对投诉举报事项及时进行调查处理并将处理结果反馈给投诉举报人（三）责任追究1.对采购人员的责任追究：采购人员在采购活动中违反本制度规定，存在违规操作、滥用职权、谋取私利等行为视情节轻重给予批评教育、警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等处分；构成犯罪依法移送司法机关追究刑事责任。2.对供应商的责任追究：供应商在参与零星采购活动中存在提供虚假材料、恶意串通、低价倾销、以次充好等违规行为采购部门有权取消其供应商资格，并将其列入不良供应商名单；情节严重依法追究其法律责任。同时，采购部门可根据合同约定要求供应商承担相应的违约责任，赔偿人民银行因此遭受的损失。3.对其他相关人员的责任追究：对于在零星采购活动中存在失职、渎职等行为的其他相关人员，按照人民银行有关规定进行责任追究。五、信息管理在零星采购活动中建立健全采购信息管理系统及时记录采购项目的申请审批采购实施验收付款等全过程信息确保采购信息的完整准确和可追溯采购信息管理系统应具备以下功能1.采购申请管理：记录采购申请的提出时间、申请人、申请内容、预算金额、审批流程等信息，方便跟踪采购申请的进展情况。2.供应商管理：收录供应商基本信息、资质情况、联系方式、参与采购项目记录等，为供应商选择和管理提供依据。3.采购合同管理：存储采购合同文本，包括合同编号、签订时间、双方当事人、采购项目内容、合同金额、付款方式、违约责任等条款，便于查询和监督合同履行情况。4.采购验收管理：记录采购项目的到货时间、验收人员验收情况、验收报告等信息，确保采购项目质量符合要求。5.采购付款管理：登记采购付款申请时间、审批情况、付款金额、付款方式、付款凭证等信息，规范采购资金支付流程。6.统计分析功能：能够