QHSE体系审查准则

质量、职业健康、安全环境管理体系审核原则

原则要素审核项目审核内容（通过问询、查阅与观测）审核发现结论

♦高管理者刈•建立、保持和改善管理体系做出了哪

些承诺？

♦最高管理者与否认识到满足顾客和法律、法规规

定口勺重要性，采用什么措施向组织传达满足法律、

♦最高管理者

5.1领导和对其建立和改法规规定的重要性？

善QHSE管理

承诺♦最高管理者怎样保证提供必要H勺资源？

体系H勺承诺

♦领导层怎样贯彻有感领导？

♦领导层个人安全行动计划的制定与贯彻状况？

♦理解企业的绩效、企业的QHSE文化气氛、开展

多种宣传活动等。

♦QHSE方针♦组织与否制定了文献化的QHSE方针？

的制定♦与否经最高管理者同意？

♦QHSE方针与否与组织日勺风险性质和规模相合适？

♦QHSE方针与否与上级组织保持了一致？

♦QHSE方针与否包括对事故防止、持续改善、遵遵

♦QHSE方针法律法规和其他规定和清洁生产H勺承诺？

的内容

♦QHSE方针与否阐明了健康、安全与环境的总目

的？

♦怎样向组织全体员T和承包商员工传达的？

5.2质量、

职业健康、

♦采用了哪些方式？

安全与纵境

方针♦QHSE方针♦员工与否理解QHSE方针？

口勺传达与管理

♦为有关方获得QHSE方针提供了何种以便？

♦有关方怎样获得QHSE方针？

♦QHSE方针♦检查绩效测量成果，确认方针与否得到实行？

与否得到实行

♦与否有定期评审QHSE方针的规定？

♦QHSE方针♦最高管理者与否认期评审过QHSE方针？

日勺评审与修订♦怎样对QHSE方针进行修订？

♦评审、修订的根据是什么？

与否建立了

♦♦有无危害原因辨识、风险评价和风险控制筹划啊

5.3.1对危害危害原因辨

程序？

原因辨识、识、风险评价

和风险控制筹♦程序中与否包括危害原因辨识、风险评价和风险

风险评价和控制筹划的规定？

划的程序

风险控制的♦与否按程序规定辨识危害原因和环境原因？

♦与否对组织

筹划的活动及活动♦与否规定辨识的范围和对象？

场所中的危害♦与否有危害原因和环境原因清单？

原因进行辨识♦受审核部门的危害原因和环境原因有哪些。

♦与否规定辨识危害原因和环境原因的措施？

♦用什么措施

和怎样进行危♦措施与否合适？

害原因的辨识♦辨识危害原因和环境原因时，搜集了哪些原始资

料？

♦与否考虑三种状态？

辨识危害原

♦♦与否考虑三种时态？

因及其应把握

♦与否考虑,'多种类型H勺危险状况？

的要点♦与否考虑到可对其施加影响向有关方带来的QHSE

风险？

♦有无规定风险评价的措施、准则和环节？

♦怎样进行风♦有无重大危害原因和重大环境原因清单？

险评价

♦评价成果与否合理？

♦对新项目和变化与否进行了风险评价？

♦与否根据风险评价成果，制定了风险控制措施？

♦对危害原因和环境原因口勺控制措施有哪些？

♦怎样对风险

控制进行筹划♦对潜在危害原因和环境原因与否制定了应急措

施？

♦危害原因能♦有无更新的规定？

否及时更新

♦与否按规定实行更新？

♦在制定♦哪些重大风险列入目於J?

QHSE方针、♦其他风险怎样控制？

目的时，与否

考虑了重大危

害原因和重大

环境原因

♦程序与否规定了识别适合本组织的法律法规和其

他规定的措施。

♦程序与否明确了获得法律法规和其他规定的渠

♦与否建立并道？

5.3.2法律、保持了搜集、♦程序中与否规定了搜集、识别、保留的责任部门

法规和其他

识别和更新法和人员？

规定

规及其他规定

♦该程序与否规定了对法律法规变更信息的跟踪及

的程序

负责人？

♦该程序与否规定了向员工和其他有关方传达有关

法律法规和其他规定方面的措施和职责？

♦合用于本组

♦与否建立了法律法规和其他规定的清单？

织的法律法规♦有无遗漏？

和其他规定有与否将合用的法规及规定应用于危险危言原因，

怎样对应？

哪些

♦法律法规信♦由谁负责？多长时间进行更新？怎样传递，传递

息与否及时变的途径是什么

更♦做得怎样？

♦怎样向员工

♦法律法规信息怎样进行内、外部沟通？谁负责？

和其他有关方

♦问询员工与否理解本岗位的法律法规及其他规

传达法律法规

定？

和其他规定的

信息♦员工与否意识到不遵遵法律法规的后果？

♦与否清晰健康、安全和环境有关原则？有无违反

♦本组织的遵状况？

法状况及遵法♦有无遵法证明性文献，如新建、扩建项目却技术

证明性义献

改造项目日勺职业健康安全评价汇报、三同步4佥收汇

报，噪声的监测数据等？

♦组织与否设♦目的和指标与否形成文献？

定了QHSE目

♦目的和指标与否经领导同意？

日勺和指标

♦目的和指标与否分解到有关的职能和层次？

♦目的和指标的内容与否符合方针的规定？

♦目的和指标的内容与否考虑了法律法规和其他规

定？

♦目的和指标的内容与否考虑了重大危害原因和重

大环境原因？

♦设定目的和♦目的和指标时内容与否考虑了员工和有关方口勺观

指标时应考虑点？

的内容

5.3.3目♦目的和指标与否体现了持续改善的承诺？

的和指标

♦实现目的和指标的方案与否可行，与否考虑技术

上的问题、财政及运作上的规定？

♦目口勺和指标与否详细并尽量量化？有无测量目的

和指标H勺措施？

♦与否包括了成果性和过程性两类目的和指标，占

比与否合理？

♦受审核部门与否均有对应的目H勺和指标？

♦与否制定了实行目1划均方案？

♦目的和指标♦企业资源与否能保证目的的实现？

日勺实现状况

♦与否明确了执行部门和负责人？

♦与否已向有关人员传达？

♦有关人员与否清晰？

♦有无目的和

♦检直绩效测量成果，确认目的和指标与否得到实

指标实现日勺证

现？

据

♦目H勺和指标♦目的和指标与否认期评审、修订？

与否认期评♦评审、修订的根据是什么？

审、修订

♦目的的评审、修订与否体现持续改善？

♦怎样理解管理方案时体现形式？均有哪些？

♦与否制定了♦管理方案是怎样制定、同意的？管理方案与目的

QHSE管理方及重要原因的关系与否一致

案

♦受审核部门有否对应口勺方案？

♦与否明确了负责人？

♦QHSE管理

方案H勺内容与♦与否明确了实现目附和指标日勺措施、措施？

否满足原则规

5.3.4管理♦与否明确了时间规定？

定

方案

♦与否规定了资源保证？

管理

♦QHSE♦由谁负责方案实行的监督？

方案是怎样监

督实行日勺♦怎样验证方案实行的效果？

♦QHSE管理

♦与否存在一种评审方案的过程？

方案能否保证

目的和指标的♦有关人员与否参与方案日勺制定？

实现

管理

♦QHSE♦什么状况下修订方案？

方案与否及时

修订♦方案与否进行过修订？

♦与否有清晰的组织构造图？

♦有关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和

♦与否明确规

定了组织的构验证工作H勺人员）的健康、安全与环境职责与否得

造、职责和权到规定并形成文献？

限♦受审核部门时健康、安全与环境职责是什么？

职责与否体现属地管理、直线责任，与部门日勺工

作实际与否相符

♦各级管理者与否明确其各项QHSE职责与权限？

♦各级管理者实际工作中怎样体现“有感领导”？

♦各职能部门与否有明确的QHSE职责与权限，职

♦职责和权限责分派与否体现了“直线责任”？

5.4.1组织构

♦各岗位人员与否明确H勺QHSE职责权限，职责分

造和职责派与否体现「属地管理”原则？

♦管理者与否为实行、控制和改善QHSE管理体系

提供必要的资源？

♦承担管理职责的人员，怎样表明其对QHSE绩效

♦管理者的作

持续改善日勺承诺？

用

♦与否指定了健康、安全与环境员工代表，其职责

和权限与否明确？

♦管理者怎样参与和支持健康、安全和环境活动？

♦各部门、各岗位人员的职责权限是怎样传达“勺？

♦有关职责、

权限怎样传到♦各岗位人员与否明确完毕职责任务与实现QHSE

方针之间的关系？

达位的

♦最高管理者与否指定了管理者代表？

♦与否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？

5.4.2管理♦管理者代表♦管理者代表对H勺履行了其对QHSE管理体系的建

者代表H勺职责和权限立、实行、保持的职责？

♦与否认期向最高管理者汇报QHSE管理体系的运

行状况？

♦组织怎样确♦组织所需要的资源有哪些？怎样确定？

定并提供所需♦组织与否规定了提供资源的途径？

的资源

♦归口和分管部门的职责和权限与否清啦？

资源

5.4.3提供日勺资源

♦♦与否配置足够的资源？

能否满足

♦资源配置大能满足实际需求时怎样处理？

QHSE管理体

系的规定♦与否认期评审资源的合适性？

♦理解有多少工作岗位，这些岗位有哪些详细规定

♦与否确定了

也许产生（QHSE）,与否包括教育、培训和经历的规定？

QHSE风险和（详细为岗位规范或评价原则）

影响H勺所有人♦多长时间对人员能力胜任进行评价？

员的能力规定

♦评价不胜任的人员怎样处理，有哪些方式

♦培训需求是怎样确定的，与否考虑到职责、能

力、文化程度以及风险的不•样状况的规定？培训

的对象与否包括所有员工？

♦与否建立了

5.4.4能♦组织与否根据培训需求制定了培训计划？

确定培训需求

力、培讥和♦有无进行QHSE方针、目H勺和指标、意识、程

和实行培训的

意识序、制度、规程的培训？有无应急准备和响应规定

程序

方面的作用和职责的培训？

♦组织与否制

♦对从事特殊工作的人员（包括也许具有重入QHSE

定、评审和修

风险岗位H勺人员）与否进行了培训并进行了资格认

订了培训计划

定？

♦对内审员与否进行了培训？

♦对承包方与否进行了培训？

♦与否对培训♦培训与否有记录？

口勺有效性进行♦培训后与否考核？

了评价♦以何种方式评价培训的有效性？实际效果怎样？

♦承包方和供♦与否进行过培训？

应方H勺培训及♦培训的内容是什么？

其效果♦培训的效果怎样？

♦对从事也许♦也许产生重大QHSE风险的岗位有哪些？与否明

产生重大确？

QHSE风险的♦此类岗位的人员与否都接受了合适培训？效果怎

岗位人员与否样？

进行了培训♦此类岗位的人员与否都能胜任所肩负的工作？

♦组织与否有协商和沟通的程序？程序中与否对协

♦与否制定了

商和沟通口勺方式、内容作r规定？程序制足过程中

协商和沟通的

与否听取了员工意见？

程序

♦程序中与否规定了与有关方向沟通和协商？

♦员工与否参与QHSE方针和程序的制定、修订与

评审？

♦员工与否参与商讨影响工作场所QHSE变化：如

引入新设备、原材料、新技术等？

♦内部协商和

♦员工与否参与健康、安全与环境事务，包括危害

沟通H勺内容

原因辨识、风险评价、风险控制时筹划和事故的调

查处理等？

♦员工与否理解谁是健康、安全与环境员二代表以

及管理者代表？

5.4.5协商和

♦与否1司员工进行过信息交流？

沟通

♦波及重大危害原因H勺外部信息有无合适处理和记

录？

♦与否保留有接受和答复员工意见提议n勺记录？

♦内部协商和

♦与否将QHSE管理体系审核和管理评审成果通报

沟通

组织内所有有关人员？

♦信息通报采用何种方式？异常、紧急信息怎样通

报？

♦受审核部门波及到哪些信息交流？

♦与否从政府、上级安监、环境保护等有关部门获

取有关信息？

♦外部有关方

♦与否参与有关机构组织的1健康、安全和环境保护

日勺信息交流

等活动？

♦与否同供应方和承包方交流QHSE信息？

♦QHSE管理手册H勺内容与否满足Q/SY10C2.1-2023

原则的规定？

♦QHSE管理体系要素间的逻辑关系、文献向接口与

♦QHSE管理

否清晰？

体系文献与否

♦与受审核部门有关H勺文献有多少？有关又献与否

5.4.6文献覆盖了关键要

齐全？

素并符合其规

♦文献是书面形式还是电子形式？电子形式文献的

定？

使用与否有效？

♦有否规定查询有关文献的途径？文献与否便于查

阅？

♦程序内容与否完整，与否有可操作性？程序中与

否对文献的编制、同意、公布、存档、查找、修

订、评审做出规定？

♦文献控制程♦程序文献与否有效版本？

序与否符合规♦外来文献与否包括在控制范围之例？

定♦与否规定了文献的保管措施？

♦与否规定了适时和定期评审文献的有效性？

♦文献的使月处与否得到了现行时有效文献°

♦与否规定了失效文献H勺处置、管理措施？

♦所有文献与否字迹清晰？

♦所有文献标识与否明确？

5.4.7文献控

♦文献公布前与否得到授权人的同意？

制

♦文献的编♦所有文献与否均注明制定或修订日期？

写、同意、公♦文献修改后与否重新同意？

布、保管、修♦识别文献现行修改状态的措施是什么？与否满足

订、评审状况规定？

♦使用处与否都使用适应文献的有效版本？

♦文献的查找与否以便？

♦文献H勺保管与否有效？

♦外来文献的♦与否对外来文献日勺搜集、审查、发放、使用等作

控制出规定？

♦作废文献的♦与否对保留n勺作废文献进行标识和管理，以防止

管理误用？

♦与否规定了设备设施从设计、建造、采购、安

装、操作、维护和检兖等口勺操作准则？

♦设备设施冬个阶段的实际操作过程与否与时应的

准则规定相一致？

♦设备设施并设计、建设、运行、维修过程中与准

则之间出现偏差，与否对偏差

♦与否建立设

进行评审？

施完整性控制

♦对产生।付偏差与否找出原因并制定纠正措施？

程序

♦与否规定了设备设施在初次使用前、停用较长时

间恢复使用前、维修后重新使

用前的检查、试验、评估、验收和确认等工作？

5.5.1设施完报警、防护、检测、医疗、连锁、急救、逃生、

整性安全附件、限位、隔离等关键设施与否有对应原

则，并实行检查

♦与否建立直要设备设施清单？

♦与否对重要设备设施运行和使用过程中片现时有

关QHSE方用的风限进行识别和

风险评价？

♦与否对重要

♦与否针对风险评价成果制定有针对性的风险控制

的设备设施进

措施？

行风险管理

♦与否建立各类设备设施H勺维护、检修规范和计

划？

♦与否建立了重要设备设施H勺检查记录和验收记

录？

♦与否对项目♦项目建设、设备设施购置及建造前与否进行健

建设、设备设康、安全和环境方面的有关评价？

施各个阶段进♦各个有关评价工作与否有评价汇报？

行有关健康、♦评价汇报中与否包括健康、安全和环境风险和影

安全和环境的响日勺分析和评价？

评价♦评价过程中出现不可接受的风险将怎样处理？

♦与否规定组织与承包方和（或）供应方各自向职

♦与否建立承责和权限？

包方和（或）♦与否规定对承包方和（或）供应方是怎样管理

供应方管理程的？

序♦进入组织区域开展工作的承包方必须具有对应日勺

作业资格证？

♦与否有选择、评价、重新评价承包方和（或）供

应方的准则和文献？

♦查阅供应方和承包方H勺资质、业绩、能力和QHSE

5.5.2承包管理状况等方面H勺文献资料。

方和（或）♦与供应方、承包方签订的协议或QHSE协议，与

供应方否明确了双方的QHSE责任？

♦组织怎样选

♦与否有对承包方和（或）供应方进行选择和评价

择、监控和评

H勺记录？

价承包方和

♦与否建立合格承包方和（或）供应方名目？

（或）供应方

♦与否对承包方、供应方的事故汇报状况、绩效、

培训、风险控制等方面H勺状况进行检查；

♦与否认期对合格承包方和（或）供应方进行评

审？

♦与否根据监控状况及时对合格供应方和承包方台

帐进行调整。

♦怎样确定顾客有关QHSE需求？

♦顾客有关需

♦顾客QHSE需求与否有记录？怎样处理日勺？

求确实定

♦假如顾客QHSE需求得不到满足，怎样处理？

5.5.3顾客♦与否对与组织有关的产品的生产、运送、储存、

和产品销售、使用和废弃处理等过程中的QHSE风险和影

♦产品信息的响进行评估？

评估和传递♦上述风险和影响怎样进行管理？

♦怎样将与产品有关的QHSE信息资料（如

MSDS）传递给顾客？

♦组织有关

♦组织活动、产品或服务中口勺QHSE风险和影响怎

QHSE风险和

样与小区各有关方沟通？

影响与小区的

♦采用何种形式？

沟通

♦假如组织与小区有关方就个别状况不能进行有效

的沟通，将怎样处理？

5.5.4小区

♦小区有关方与否有投诉？投诉与否有记录？怎样

和公共关系♦组织有关

处理的？

QHSE风险和

♦出现异常、紧急状况怎样与小区有关方通报？

影响与小区的

♦与否通过合适的规划和活动，向小区各有关方展

沟通

示组织日勺QHSE绩效？

♦组织就有关QHSE风险和影响R勺某些方而怎样获

取小区各有关方H勺支持？

♦与否结合组织作业风险实际状况明确了作业许可

的范围？

♦与否规定作业许可类型和证明、申请、同意、实

行、变更和关闭有关信息？

♦与否对也许存在H勺动火作业、动土作业、高处作

♦与否建立作

业、进入有限空间、临时用电作业、管线打开作

业许可程序

业、移动式吊装专题作业许可证明明确了管理规

定？

♦与否对作业人或监护人等现场关键人员出现变

更、正在进行日勺工作出现紧急状况、许可证在有效

期内没有完生工作等特殊状况作出对应H勺规定？

♦作业申请的材料与否齐全有效？

♦作业许可的

♦作业许可申请前与否进行风险评估？与芬编制安

申请

全工作方案？

♦安全工作方案中与否包括风险控制措施？风险控

5.5.5作业许

制措施与否有针对性？

可

♦作业许可证♦许可证日勺填写与否错项漏项？

的填写♦T作类型与否确定？与否有对应的专题作业许可

证？

♦危害识别与控制措施项与否选择对的？

♦申请作业人员与否有对应资质？

♦与否有现场确认各项安全措施的贯彻状况？

♦与否有同意人或其授权人、申请方和受影响的有

♦作业许可的

关各方的签字？

审批

♦与否确定作、也许可证的有效期限和延期次数？

♦若作业许可审查未通过，与否对其进行原因分

析？与否对直出的问题有记录？

♦在控制室'值班室或现场与否建立张贴许可证的

♦作业许可证地方？

H勺管理♦正在执行的许可证与否按原则规定分别张贴？

♦许可证与否按照有关程序及时关闭并存档？

♦与否确定了

与健康、安全♦与重大健康、安全与环境风险有关的活动和任务

与环境风险有有哪些?

关的活动和任♦怎样确定的？

务

♦对确定了的♦对缺乏程序指导也许偏离方针、目的和指标09活

与风险有关的动和任务与否制定和保持了管理程序？

活动和任务与♦对组织所购置或使用的货品、设备和服务中已识

否进行了筹别的QHSE风险与否制定了管理程序？

划，与否有程♦对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运

序之类的规定行程序和工作组织的设计，与否制定了管理程序？

5.5.6运行控

制♦运行程序中与否有运行准则之类内容？

♦对确定了的♦对关键设冬和工序与否明确了需要监测的内容和

与风险有关的控制限界值，有无支持的作业文献？

活动和任务与♦运行控制与否充足？能否到达控制重大健康、安

否进行了筹全与环境风险的目的？

划，与否有程♦运行控制程序和作业指导书与否具有可操作性？

序之类的规定♦有关日勺程序和规定与否通报承包方和供应方？采

用何种方式通报？

♦员工与否理解运行原则？

♦实际运作与否严格按程序执行？与否超越控制界

线？

♦运行控制程

♦与否按规定记录？有关的运行记录与否证明其遵

序的执行状况

守程序？

♦与否向承包方和供应方通报J'与他们所提供的产

品和服务有关的QHSE信息？

♦重要排放的有害物质以及污染物有哪些？

♦有害物质及污染物现行控制措施有哪些？

♦有无高耗能的设备、工艺与过程？采用了什么样

rJ控制手段？

♦清洁生产♦在生产过程中与否力所能及时选择和采月了愈加

清洁的原料、能源、工艺、过程、设备和产品？

♦与否进行清洁生产审核？与否建立并实行清洁生

产方案？

♦有无小区居民投诉？与否有记录？怎样处理”勺？

♦员工（含操作运行类承包商）劳动保护月品穿戴

合格率与否到达百分之百？

♦进入生产作业场所的所有外来人员与否佩戴入厂

许可证？

♦人员目视化

♦进入生产作业场所的外来人员，其劳保着装与否

管理

符合该作业场所的安全规定？

标识与否醒目？

♦从事特种作业及特种设备作业的人员，其安全帽

上与否粘贴对应的目视标签？

♦生产作业场所所有的工器具与否有检杳合格标签

♦所2工器具的使用者与否在使用工具前再次进行

♦工器具目视

化管理目视检查？

♦有关工器具与否进行了定置管理？

♦有关工器具与否明确了对应的属地主管？

♦已投用H勺设备与否在明显部位标注明确的设备名

称及工位号？

♦已投用的设备与否使用设备状态指示牌？（“在

用“、“备用”、“待修”、“在修”）

♦设备控制盘上按钮及指示装置与否有标注？有英

文标识的J与台翻译为中文？

♦工艺设备目♦控制开关与否指明了控制对象，和现场设备标识

视化管理与否对应？

♦已投用口勺设备与否制作设备管理卡、待检修设备

牌及区域责任牌？

♦对设备能导致严重危害的操作，现场与否有操作

警示？

♦已投用日勺压力容器与否在明显位置粘贴压力容器

检查牌？

♦润滑油、导热油、冷却水桶等与否分类摆放并标

识？与否对盛装各类油品时加油桶及设备的家有点

统一进行标识？

♦油品外包装名称及化学品危害等级标识与否齐全

完好？现场与否有MSDS?

♦工艺管线与否按原则刷有安全色或色环，并标明

介质名称、工艺流向？阀门表面与否刷有安全标志

色？

♦工艺、设等现场压力表、温度表、液位计等指示

仪表与否标识正常工作范围？

♦防雷、防静电接地与否按原则规定刷有安全色？

♦消防设施、管线与否按原则刷有安全色？

♦消防、应急

♦消防器材与否悬挂检究卡？与否按规定填写？

设施目视化管

♦现场消防报警、控制按钮与否有标识？

理

♦与否有现场消防设施布置示意图？

♦地面与否使用红、黄指示线标识出危险区域、警

告区域？

♦与否标识消防通道、逃生通道、逃生设施？与否

畅通？

♦急救设施与否摆放在明显、便于取用的位置.？与

否有标识？

♦与否按照原则规范设置安全警示标识：应设置在

♦生产作业现醒目FI勺地方和它所指示的目的物附近；应使操作人

场H视化管理员能识别出它所指示的信息属于哪一类对象；安全

标忐应保证在夜间也清晰可辨。

♦废旧物资H勺处理与否符合安全和环境保护规定？

作业现场与否做到“工完、料尽、场地清”？

♦油气生产,炼油化工等高危工作场所重要巡检点

与否设置巡检牌？

♦与否有厂区平面布置图（标明危险区、警戒区、

急救设施寄存点、逃生路线等）？

♦行人或车辆存在危险（风险）的任何地点或作业

区域，如坑,也许发生高处坠物、高温、腐蚀液飞

溅和泄漏的地方等，与否进行隔离及标识？

♦具有危险性H勺操作、维修工作区域，与芬进行隔

♦作业或工作

离及标识？

区域口勺隔离和

♦与否按照原则规定进行隔离？隔离区域与否按原

标识

则规定对的挂签标识？

♦多种工器具、便携式仪器、消防器材、急救设

施、应急设施、卫生设施、车辆停放等与否实行定

置管理？

♦程序中与否包括对人员变更、设备设施变更、技

♦与否建立变

术或工艺等变更的管理措施?

更管理程序

♦怎样确认变更信息？

5.5.7变更♦由谁确认变更信息？

管理♦与否对变更及其实行也许导致的健康、安全与环

♦与否对变更

境风险和影响进行评审？

进行评审

♦与否针对评审成果制定风险控制措施？

♦与否对上述变更进行记录？

♦提议的变更与否通过授权人同意？

♦与否将变更的有关资料信息传递到有关各方？

♦与否对波及变更时岗位人员进行培训？

♦怎样开展变♦与否对承认时变更及其实行程序形成文献？

更管理♦变更实行结束后，与否对变更的实行状况进行验

收？

♦若变更引起QHSE管理体系文献变化，与否对体

系文献进行修改？

♦组织、部门中也许产生潜在事件或紧急状况的设

♦组织中已识

备、场所、活动与否得到明确？

别的潜在事件

♦也许发生叼事故或紧急状态是什么？

或紧急状况有

♦以往与否发生过？

哪些？

♦一旦发生会产生怎样的影响？

♦与否有应急准备与响应程序和预案？

♦与否建立了

♦程序和预案中与否规定r确定潜在事故或紧急状

应急准备与响

况的内容？

应预案

♦与否针对潜在事故和紧急状况规定了处置对策？

♦针对事故和紧急状态采用的对策与否起作用？

♦根据预案作

♦对策是怎样确定的1?与否通过论证？

出响应，能否

♦与否有明确欢）处置程序、措施、措施和组织领

防止或减少健

导？

康、安全与环

♦与否有明确的职啬和资源保证？

境风险

♦有无与有关部门以及社会力量联络的规定？

♦怎样规定的j?与否演习过？

5.5.8应急♦与否有对预

♦演习的效果怎样？

准备与响应案进行定期演

♦与否根据演习成果对预案加以修订？

习的规定

♦有无上述记录？

♦什么状况下评审？

♦什么状况下修订？

♦与否有对预

♦与否明确规定当事故或紧急状态发生后要对预案

案进行评审、

进行评审并适时进行修订？

修订的规定

♦与否对修订的预案进行评审、同意？

♦预案的更改与否有记录？

♦与否建立并保持绩效测量和监视程序？

♦绩效测量和监视程序与否覆盖了具有重大风险的

活动和任务的关键特性？

♦有无绩效测♦通过对具有重大风险H勺活动和任务的1关键特性的

量和监视程序例行监视和测量，能否保证有关活动和任务处在受

控状态？

♦监视和测量的措施、根据有无详细的规定？

♦监视和测量的根据与否符合法律法规规定？

5.6.1绩效

测量和监视♦与否对组织

的QHSE目的

和指标、管理♦能否追踪目的和指标口勺执行状况？

方案的完毕状♦能否对管理方案执行状况进行追踪？

况进行例行检

查

♦与否对♦与否检查运行控制程序？成果怎样？

QHSE管理体♦与否检查应急准备与响应程序的执行状况？

系平常运作进♦与否检查作业文献的J执行成果？

行检查♦对重点工序、设备的平常监测，与否有记录？

♦有无对事

故、事件、疾

♦程序有无规定？

病和其他不良

♦与否执行了规定？

健康、安全与

♦监视和测量的成果与否有记录？

环境绩效口勺历

♦与否就监视和测量的成果适时采用纠正措施？

史证据的监视

和测量

♦与否有明确的汇报程序？向谁汇报？

♦监视和测量

♦出现了异常之后与否采用了处置措施？

异常时怎样处

♦处置与否生效？

置

♦与否有记录？

♦与否规定要定期评价法律、法规的遵守状况？

♦与否执行了规定？

♦与否认期评♦采用什么样的评价方式？评价工作何时、由谁进

5.6.2合规

价法律、法规行H勺？

性评价

的遵守状况♦评价成果与否有记录？

♦评价不合格时，与否采用纠正措施？

♦评价信息与否向有关部门及时通报？

♦与否建立了♦程序中对不符合进行处理、调查以及来月纠正措

不符合、纠正施和防止措施的职责和权限日勺规定与否明确？

措施和防止措♦与否包括不符合H勺原因进行调查的内容？

施的文献化程♦与否明确规定必须针对不符合的原因采月防止再

序发生的纠正措施？

♦对已发生