某工程设计公司规范执行准则

某工程设计公司规范执行准则一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国劳动合同法》《建设工程质量管理条例》及企业年度经营计划，针对设计文件质量参差不齐、项目延期频发、资源调配不当等管理痛点，明确规范设计流程、强化质量管控、提升响应效率为核心目标，实现项目管理标准化与风险防控体系化。

1、依据国家及行业关于工程设计文件编制、审查、交付的强制性标准，确保设计成果符合法律法规要求；

2、通过标准化设计流程与阶段性质量控制节点，降低因设计缺陷导致的返工率，目标控制在年度总设计工时的15%以内；

3、优化项目资源（人力、软件工具）分配机制，将项目平均交付周期缩短至合同约定时间的95%以上。

(二)适用范围：覆盖公司所有设计部门（方案设计、施工图设计、BIM设计）、项目管理部及对应岗位，包括正式员工、项目组长、设计工程师等；供应商提供的深化设计服务参照执行，特殊情况由项目管理部报总经理审批豁免。

1、适用于所有新建、改扩建工程的设计项目，包括但不限于建筑、结构、机电、景观等专项设计；

2、外包设计任务需签订《设计服务协议》，明确质量验收标准与违约责任，纳入公司统一进度管理；

3、例外适用场景为应急抢险类设计任务，可简化审批流程，但需在72小时内补充完善设计文件。

(三)核心原则：坚持质量优先、协同高效、风险可控、持续改进原则，结合设计行业特点补充“标准化设计成果复用”专项原则。

1、质量优先：设计文件必须通过内部三级校审（自审、互审、总监审）及客户确认环节，重大设计变更需经技术委员会论证；

2、协同高效：推行设计工具标准化（统一CAD版本、参数化建模软件），建立项目信息共享平台，实时更新设计参数与施工要求；

3、风险可控：关键节点（如结构计算书、设备选型报告）必须经注册工程师签字，重大技术方案需组织外部专家评审；

4、持续改进：每季度开展设计质量复盘会，形成《设计问题整改清单》，纳入工程师年度绩效考核。

(四)层级与关联：本制度为专项管理制度，与《员工手册》《项目管理办法》《设计文件保密制度》等关联，冲突时以本制度为准，重大事项由总经理办公会裁决。

1、层级上，总经理负责制度最终审批，设计总监负责执行监督，部门负责人承担过程管理责任；

2、关联制度中，《项目管理办法》负责项目进度管控，《设计文件保密制度》约束成果外传，三者形成闭环管理。

(五)相关概念说明

1、设计文件：包括方案设计说明、初步设计图纸、施工图设计文件、BIM模型及计算书等全套成果；

2、三级校审：自审指设计人自我检查，互审指同组工程师交叉审核，总监审指设计总监最终把关。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：公司实行总经理领导下的设计总监负责制，下设方案设计部（3人）、施工图设计部（5人）、BIM设计部（2人），项目管理部（2人）统筹协调，设总工程师1名作为质量监督核心。层级关系为总经理→设计总监→部门负责人→设计工程师，突出设计专业垂直管理。

1、设计总监向总经理汇报，主管设计标准制定、团队绩效、重大技术决策；

2、部门负责人负责本部门资源分配、进度跟踪、质量初审，向设计总监负责；

3、项目管理部独立于设计部门，但需嵌入设计过程（如参与技术交底），向总经理直接汇报关键节点风险。

(二)决策与职责：总经理决策范围限定于年度预算分配、核心人员任免、重大客户纠纷处理；设计总监在项目技术方案、设计标准修订上拥有最终决定权。

1、总经理审批权限：单项合同金额超50万元的合同签订，年度设计费总额超100万元的预算调整；

2、设计总监决策流程：组织技术委员会（含总工程师、资深工程师3人）对复杂方案进行集体评审，结果报总经理备案。

(三)执行与职责：各部门岗位职责细化如下。

1、方案设计部：负责项目概念设计、技术可行性分析，提交2版方案供评审，需配合市场部完成客户需求转化；

2、施工图设计部：承接评审通过方案，提交3版图纸（含模型深化），需同步完成BIM设计部接口数据传递；

3、BIM设计部：负责三维模型构建与碰撞检查，需在施工图提交后15日内完成BIM交付成果；

4、项目管理部：编制项目计划时需纳入设计部资源负荷评估，每周汇总进度异常至总经理例会。

(四)监督与职责：总工程师负责全公司设计质量抽查，每月随机抽取10%项目进行深度审核，结果与部门绩效挂钩。

1、质量抽查重点：结构计算书规范性、图纸会审记录完整性、规范标准适用性；

2、整改机制：发现重大问题立即下发《设计整改通知单》，逾期未整改的，部门负责人承担主要责任。

(五)协调联动：建立“设计周例会”制度，每周四下午由项目管理部主持，各部门负责人汇报进度，协调跨组任务。

1、例会核心议题：设计瓶颈问题、资源冲突解决方案、客户反馈处理；

2、争议解决：设计标准争议由设计总监裁决，涉及客户利益的由总经理协调。

三、设计流程规范

(一)项目启动阶段：

1、客户需求接收：市场部填写《项目需求清单》，包含项目类型、面积、功能要求、交付标准，转交项目管理部；

2、方案设计阶段：方案设计部提交初稿后，需同步BIM设计部完成场地分析，3日内组织内部评审，评审通过后报设计总监确认；

3、施工图设计阶段：需完成4次内部校审（自审、互审、总监审、跨部门会审），每次审阅需留痕，最终版本需经客户签字确认后方可出图。

(二)质量控制节点：

1、技术参数复核：结构设计需附计算书，设备选型需提供品牌参数表，由质量部联合专业机构进行抽检，比例不低于20%；

2、模型审查：BIM模型需通过碰撞检查工具（如Navisworks）校验，问题点需闭环整改；

3、成果归档：项目交付时需同步移交电子版（CAD、BIM、PDF）与纸质版（一套），由档案室按项目编号管理。

(三)设计成果复用机制：

1、标准化模块库：建立常用构件库（如卫生间大样、标准楼梯），方案设计部新增模块需经技术委员会评估；

2、经验总结：每季度组织项目复盘会，形成《设计经验汇编》，纳入新人培训材料。

1、过渡期安排：2024年1月前完成现有项目数字化迁移，2024年4月起强制推行标准化模块应用，对不达标的设计工程师进行专项培训。

四、设计质量控制标准

(一)管理目标与核心指标：设定年度设计文件一次验收合格率≥95%，重大设计变更率≤5%，客户投诉率≤2%目标，以项目完成量统计合格率，以设计变更单量化变更数。

1、一次验收合格率统计口径：指客户确认后无需重大修改即通过验收的项目比例；

2、核心KPI包含设计周期效率（实际周期/合同周期×100%）、设计成本控制（实际成本/预算成本×100%）。

(二)专业标准与规范：制定《设计成果质量检查表》，明确高/中/低风险控制点及防控措施。

1、高风险控制点（需双重校验）：结构计算书合规性（需总工程师复核）、特殊功能区域设计（需第三方专家论证）；防控措施为建立计算书模板库、编制《特殊功能设计指引手册》；

2、中风险控制点（需交叉审核）：图纸会审记录完整性（需施工图与BIM部门交叉签字）、材料选用安全性（需查阅《合格供应商名录》）；防控措施为推行电子会审平台、设置材料优选目录；

3、低风险控制点（需单级审核）：常规图纸规范性（需设计总监抽查）、文件命名标准化（需项目管理部统一）；防控措施为编制《图纸标准化作业指导书》。

(三)管理方法与工具：采用PDCA循环管理设计质量，使用QC7工具进行问题分析，依托企业内部管理系统实现流程电子化。

1、PDCA循环应用：每月开展质量改进会，制定《质量改进计划表》，明确责任人及完成时限；

2、QC7工具应用场景：针对连续3个月出现的设计缺陷（如错漏项）进行鱼骨图分析，查找根本原因；

3、管理系统工具：利用OA系统实现设计文件电子流转，使用钉钉群组进行即时沟通，设置《设计问题跟踪台账》。

五、设计业务流程规范

(一)主流程设计：项目设计全流程分为“需求接收-方案评审-施工图设计-成果交付”四阶段，各阶段责任主体及操作标准如下。

1、需求接收阶段：市场部3日内完成《项目需求清单》填写，含功能分区、面积指标、关键节点要求，转交项目管理部2日内确认；

2、方案评审阶段：方案设计部提交初稿后5日内完成内部评审，通过后3日内组织客户沟通会，最终方案需设计总监签字确认；

3、施工图设计阶段：需完成自审（提交后1日内）、互审（提交后3日内）、总监审（提交后5日内），客户确认需在提交后7日内完成；

4、成果交付阶段：电子版需在客户确认后3日内上传至共享平台，纸质版需在交付后1日内完成签收登记。

(二)子流程说明：针对复杂项目增设专项子流程。

1、BIM深化设计子流程：施工图设计部完成模型传递后2日内，BIM设计部需完成碰撞检查，重大问题需5日内组织设计部协调解决；

2、变更设计子流程：客户提出变更需在2日内提交《变更申请单》，含变更内容、影响评估，设计部3日内完成方案，重大变更需设计总监签字。

(三)流程关键控制点：设置六处核心控制点及核查方式。

1、控制点一（需求明确）：核查《项目需求清单》签字完整度，缺项需立即反馈市场部补充；

2、控制点二（方案评审）：检查评审记录是否包含修改意见及确认签字；

3、控制点三（图纸会审）：核对会审记录中设计部门、施工部门签字是否齐全；

4、控制点四（BIM模型）：使用Navisworks检查碰撞检查报告是否闭环；

5、控制点五（客户确认）：核对签字版图纸与电子版是否一致；

6、控制点六（文件归档）：检查纸质文件是否按项目编号装订，电子版是否完成索引。

(四)流程优化机制：每年5月开展流程复盘，由项目管理部牵头，设计总监、部门负责人参与，简化审批环节。

1、优化发起条件：连续两个季度同一环节超期完成，或客户投诉集中反映流程冗长；

2、评估流程：收集参与方反馈，对比改进前后的效率提升数据；

3、审批权限：优化方案需经设计总监审批，重大调整需总经理批准。

六、权限与审批管理

(一)权限设计：按“项目类型+金额+岗位层级”分配权限，明确操作、审批、查询范围。

1、操作权限：方案设计部可编辑方案图纸，施工图设计部可修改模型参数，BIM设计部可导出模型；

2、审批权限：金额＜10万元项目由部门负责人审批，≥10万元项目需设计总监审批；

3、查询权限：所有员工可查询项目进度，设计总监可查询所有项目文件，总经理可查询敏感文件。

(二)审批权限标准：细化审批层级及节点。

1、常规审批路径：需求确认→方案评审→图纸会审→客户确认→成果交付，各环节审批时限≤3日；

2、越权处理：审批人需在1日内通知直接上级复核，异常审批需附《紧急情况说明单》；

3、责任追溯：审批记录自动生成于OA系统，项目经理每月核对审批完成率。

(三)授权与代理：授权需书面说明授权范围、期限，代理最长30日需交接记录。

1、授权条件：员工离职、休假期间需临时授权；

2、代理要求：代理者需签署《授权委托书》，审批权限不得转借；

3、交接报备：交接当日需在OA系统填写《权限交接记录》。

(四)异常审批流程：设置加急通道，需附书面说明。

1、紧急场景：客户紧急变更、政府要求修改；

2、审批路径：项目经理→设计总监（≤2小时）→总经理（≤4小时）；

3、说明要求：说明需含变更内容、原因、影响评估。

七、执行与监督管理

(一)执行要求与标准：明确操作规范及痕迹留存要求。

1、操作规范：使用公司标准模板库，图纸会审需在共享平台记录；

2、痕迹留存：设计变更需留变更前后对比图，客户沟通需留录音或会议纪要；

3、判定标准：未使用标准模板、会审记录缺失、客户投诉未闭环视为执行不到位。

(二)监督机制设计：建立“月度+季度”双重监督，嵌入三个关键内控环节。

1、日常监督：项目管理部每周抽查10%项目，检查文件流转是否规范；

2、专项监督：总工程师每季度组织设计质量检查，重点核查计算书与BIM模型；

3、内控环节：需求确认完整性、评审记录规范性、电子版上传及时性。

(三)检查与审计：明确检查方法及频次。

1、检查方法：查阅《设计问题跟踪台账》、核对OA系统审批记录；

2、频次：月度检查由部门负责人执行，季度审计由总工程师带队；

3、整改要求：检查结果形成《监督报告》，明确整改时限及责任人。

(四)执行情况报告：每月5日前上报《设计执行情况表》，含核心数据、风险点、改进建议。

1、报告内容：一次验收合格率、变更次数、客户投诉数、典型问题分析；

2、报告主体：项目管理部编制，设计总监审核；

3、应用依据：作为绩效考核指标、流程优化依据。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定年度考核指标，权重分配为质量指标60%（含一次验收合格率、重大设计变更率）、效率指标25%（含项目平均交付周期）、合规指标15%（含客户投诉率、规范标准执行率），评分标准为单项指标达成率折算分值。

1、质量指标评分：一次验收合格率≥98%得满分，每低1%扣2分，重大设计变更率＞8%不得分；

2、效率指标评分：实际周期为合同周期的90%-110%得满分，超出范围按比例扣分；

3、合规指标评分：客户投诉率＜1%得满分，每高0.5%扣3分。

(二)评估周期与方法：按月度考核（过程监控）、季度考核（综合评定）、年度考核（绩效评定）三级开展，采用评分法。

1、月度考核：项目管理部统计项目数据，部门负责人签字确认；

2、季度考核：设计总监组织评审，总经理审批；

3、年度考核：纳入员工年度评优，与奖金挂钩。

(三)问题整改机制：建立“红黄蓝”三色管理，一般问题整改时限15日，重大问题30日。

1、红标问题（重大）：由设计总监督办，逾期未整改的通报批评；

2、黄标问题（一般）：由部门负责人跟踪，纳入绩效考核；

3、蓝标问题（低风险）：需在1个月内反馈改进措施。

(四)持续改进流程：每年6月启动制度修订，由项目管理部收集建议，设计总监评估，总经理审批。

1、建议收集：通过OA系统发布《制度优化征集表》；

2、简易评估：召开部门负责人会议讨论可行性；

3、跟踪机制：修订后10日内完成全员培训，留存签到表。

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