2026年度风险隐患排查整治档案安全排查整治工作方案

2026年度风险隐患排查整治档案安全排查整治工作方案一、总则1.1编制目的为深入贯彻落实总体国家安全观，进一步强化档案安全风险防范意识，全面提升档案安全治理能力和管理水平，确保档案实体安全和信息安全，有效防范和坚决遏制各类档案安全事故发生。根据国家及行业关于档案安全工作的最新部署和要求，结合本单位实际情况，特制定本方案。本方案旨在通过全面、深入、细致的风险隐患排查整治，建立健全档案安全长效机制，为2026年度各项工作的顺利开展提供坚实的档案安全保障。1.2编制依据本方案依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国保守国家秘密法》、《机关档案管理规定》、《档案安全管理办法》、《各级各类档案馆安全风险评估指标体系》以及上级主管部门关于安全生产和风险隐患排查整治的相关文件精神编制。1.3工作目标本次档案安全排查整治工作旨在实现以下目标：全面摸清底数：对档案库房（含数字化加工场所）、档案实体、档案管理信息系统、安防消防设施等进行全方位、无死角的安全体检，建立详实的安全风险隐患台账。彻底消除隐患：对排查出的风险隐患实行清单化管理，明确整改责任、措施和时限，确保隐患整改率达到100%，实现闭环管理。完善制度体系：针对排查中发现的制度漏洞和薄弱环节，修订完善档案收集、整理、保管、利用、数字化加工等各环节的安全管理制度和操作规程。提升应急能力：通过排查整治和实战演练，进一步检验应急预案的科学性和可操作性，提升全员档案安全意识和应急处置能力。确保绝对安全：坚决杜绝档案丢失、被盗、泄密、损毁等安全事故，确保档案实体安全和信息的绝对安全。1.4工作原则坚持安全第一，预防为主：始终把档案安全放在首位，防患于未然，从源头上防范化解安全风险。坚持问题导向，全面覆盖：聚焦档案安全领域的突出问题和薄弱环节，做到横向到边、纵向到底，不留盲区。坚持标本兼治，综合治理：既要解决具体隐患，又要深挖根源，完善制度，强化人防、物防、技防相结合。坚持分级负责，压实责任：严格落实档案安全主体责任，实行“谁主管、谁负责，谁经手、谁负责”的原则，层层压实责任。二、组织机构与职责2.1组织领导为确保2026年度档案安全排查整治工作有序推进，成立档案安全风险隐患排查整治工作领导小组。组长：单位主要负责人（馆长/主任）副组长：分管档案工作的副职领导、分管安全工作的副职领导成员：档案部门负责人、保密办负责人、信息化部门负责人、保卫部门负责人、行政后勤部门负责人及相关业务骨干。领导小组下设办公室，办公室设在档案部门，由档案部门负责人兼任办公室主任，负责排查整治工作的日常组织、协调、联络和信息报送工作。2.2工作职责领导小组职责：统筹部署2026年度档案安全排查整治工作。研究审定排查整治工作方案、重大隐患整改措施及资金预算。定期听取工作汇报，协调解决排查整治中遇到的重大问题。督促检查各部门排查整治任务落实情况。领导小组办公室职责：制定具体排查细则和实施计划。组织开展业务培训和指导。汇总排查数据，建立隐患台账，跟踪整改情况。起草工作总结、报告及相关材料。成员部门职责：档案部门：负责档案库房管理、档案实体安全、档案利用流程、数字化加工现场等方面的自查自纠；负责档案管理信息系统日志审计及权限管理排查。保密办：负责涉密档案管理、涉密人员审查、涉密载体使用及保密制度执行情况的排查与监督。信息化部门：负责档案管理系统网络安全、服务器及存储设备运行环境、数据备份与恢复机制、病毒防护及网络边界防护的技术排查与整改。保卫部门：负责档案库房及办公区域的消防安全、安防监控、门禁系统、防盗设施以及周边治安环境的排查。行政后勤部门：负责档案库房建筑结构安全、水电暖通设施设备运行维护、应急物资储备等方面的排查。三、排查范围与重点内容本次排查整治范围覆盖本单位所有档案保管场所、档案业务用房、数字化加工场所、档案管理信息系统及相关管理活动。3.1档案实体安全排查档案库房建筑安全：检查库房建筑是否存在沉降、裂缝、渗漏等结构性安全隐患。检查库房是否位于低洼易涝地带，周边是否存在易燃易爆、腐蚀性等危险源。检查库房门窗、墙体、顶棚的密闭性及防盗能力。档案保管“八防”落实情况：防盗：检查门禁系统、防盗门窗、监控报警系统是否运行正常，红外报警等防入侵装置是否全覆盖且无死角。防火：检查库房是否配备符合规定的消防器材（如气体灭火系统），消防通道是否畅通，是否严禁烟火及违规用电。防潮：检查温湿度控制设备（除湿机、空调）是否运行正常，温湿度记录是否完整，库房湿度是否控制在标准范围（相对湿度45%-60%）。防虫：检查库房是否有防虫防霉药剂，是否有虫霉滋生迹象，档案进出库是否进行消毒处理。防高温：检查库房温度是否控制在标准范围（14℃-24℃），高温季节降温措施是否到位。防光：检查库房是否采用防紫外线灯具，窗帘遮光效果是否良好，是否避免阳光直射档案。防尘：检查库房及档案装具是否有防尘措施，卫生清洁是否及时。防有害气体：检查库房通风换气系统是否有效，空气质量是否达标。档案实体管理现状：检查档案是否按规范整理、编目、上架，排列是否整齐有序。检查档案入库、出库、借阅、归还手续是否完备，登记记录是否清晰准确，账物是否相符。检查对破损、褪色档案是否及时进行抢救性修复。检查档案暂存区、整理区的管理是否规范，是否存在档案随意堆放现象。3.2档案信息安全排查网络与系统安全：检查档案管理系统是否与互联网实行逻辑或物理隔离。检查服务器、数据库、网络设备是否定期进行安全加固和漏洞扫描。检查是否安装并更新正版防病毒软件和防火墙。检查系统是否存在弱口令、默认口令，是否强制执行密码复杂度策略并定期更换。检查系统访问控制权限是否遵循“最小权限”原则，是否存在越权授权现象。数据安全与备份：检查档案数据是否实行在线、离线相结合的备份策略。检查备份数据是否定期进行恢复测试，确保备份有效可用。检查是否建立异地备份机制，关键数据是否异地保存。检查存储介质（硬盘、磁带、光盘等）的管理是否规范，是否有防磁、防潮、防挤压措施。检查涉密档案信息是否严禁在非涉密计算机和网络中处理、存储和传输。数字化加工安全：检查数字化加工场所是否封闭管理，是否安装监控并接入安防系统。检查加工用计算机是否与互联网物理隔离，是否使用专用设备。检查数字化加工过程是否建立全过程监管，数据流转是否可控。检查加工产生的数据（包括过程数据和成果数据）是否及时导入档案管理系统并清除加工设备缓存。检查外包加工服务商的资质审查及保密协议签订情况，现场监管是否到位。3.3消防与安防设施排查消防设施：检查火灾自动报警系统、烟感温感探测器是否灵敏有效。检查自动灭火系统（如七氟丙烷、高压细水雾）压力是否正常，是否处于自动状态。检查灭火器数量、类型是否符合要求，是否在有效期内，压力指示是否在绿区。检查消火栓箱内配件是否齐全，水带是否完好，水压是否正常。安防监控：检查视频监控系统是否24小时不间断运行，录像存储时间是否不少于规定天数（通常为90天）。检查监控画面是否清晰，是否存在盲区，特别是库房出入口、密集架内部等重点区域。检查门禁系统记录是否完整，非工作时间人员进出是否触发报警。电气安全：检查库房内电气线路是否穿管保护，是否存在私拉乱接、线路老化、超负荷运行现象。检查是否违规使用大功率电器（如电热壶、电暖器）。检查库房照明灯具是否防爆，是否与档案保持安全距离。检查防雷接地系统是否符合规范要求，接地电阻是否达标。3.4制度与应急管理排查制度建设与执行：检查档案收集、保管、借阅、保密、鉴定销毁、数字化加工等各项管理制度是否健全并更新至最新版本。检查各项制度是否得到有效执行，有无违规操作记录。检查档案人员是否签订保密承诺书，离岗是否实行脱密期管理。应急预案与演练：检查是否制定针对火灾、水灾、盗窃、网络攻击、数据丢失等突发事件的专项应急预案。检查应急预案是否具有可操作性，职责分工是否明确。检查是否定期组织开展应急演练（每年至少一次），演练记录是否完整。检查应急物资（如防毒面具、手电筒、沙袋、塑料布等）是否配备齐全并定期检查更新。四、实施步骤与时间安排本次排查整治工作自2026年1月1日开始，至2026年12月31日结束，分四个阶段进行。4.1动员部署阶段（2026年1月1日—2026年1月31日）制定方案：结合本单位实际，研究制定详细的排查整治工作方案，明确工作任务、责任分工和时间节点。动员会议：召开档案安全风险隐患排查整治工作动员大会，传达上级精神，统一思想认识，部署具体工作。学习培训：组织档案及相关人员学习档案安全法律法规、标准规范和排查细则，提升排查人员的业务能力和风险识别水平。4.2自查自纠阶段（2026年2月1日—2026年3月31日）部门自查：各责任部门对照排查内容和标准，对本部门职责范围内的档案安全风险隐患进行全面自查。建立台账：对自查发现的问题进行分类登记，填写《档案安全风险隐患排查台账》，明确隐患等级（一般、较大、重大）、整改措施、责任人和整改时限。初步整改：对自查中发现的立行立改类问题（如卫生死角、灭火器移位等），立即组织整改到位。4.3集中整治阶段（2026年4月1日—2026年10月31日）督导检查：领导小组办公室组织跨部门联合检查组，对各部门自查及整改情况进行督导检查和重点抽查，特别是对库房、机房、涉密场所进行深度检查。隐患整改：一般隐患：由责任部门在规定时限内完成整改。较大隐患：由分管领导牵头，制定专项整改方案，统筹资源进行整改。重大隐患：由领导小组集体研究，制定整改计划，落实资金、责任和期限，实行挂牌督办，确保整改到位。复查验收：整改完成后，责任部门提交整改报告，检查组进行复查验收，实行销号管理。整改不合格的，必须重新整改。4.4总结巩固阶段（2026年11月1日—2026年12月31日）开展“回头看”：对前期已整改的隐患进行复查，防止问题反弹回潮。重点检查制度是否落实、措施是否到位、风险是否可控。完善机制：总结排查整治工作经验，梳理存在的共性问题和深层次矛盾，修订完善档案安全管理制度和操作规程，构建档案安全风险防控长效机制。总结上报：领导小组办公室对全年排查整治工作进行全面总结，形成书面报告，报上级主管部门备案。五、工作要求5.1加强组织领导，落实主体责任各部门要充分认识档案安全的极端重要性，将此次排查整治工作作为2026年度重点工作来抓。主要负责人要亲自部署、亲自过问、亲自协调，确保人员到位、措施到位、责任到位、整改到位。要坚决克服麻痹思想和侥幸心理，以高度的政治责任感和使命感抓好落实。5.2坚持全面排查，做到不留死角排查工作要横向到边、纵向到底，不仅要查库房、查设备，更要查制度、查管理、查思想。要采取现场查看、设备检测、查阅记录、人员访谈等多种方式，确保隐患查得清、找得准。对发现的隐患要实行“零容忍”，坚决防止走过场、搞形式主义。5.3强化问题整改，实行闭环管理对排查出的所有隐患，都要建立详细的台账，实行清单化管理。要严格按照“三定”（定措施、定责任人、定完成时限）和“五落实”（落实责任、落实措施、落实资金、落实时限、落实预案）的要求进行整改。整改完成后要逐一销号，形成排查-整改-验收-销号的闭环管理机制。5.4健全长效机制，提升管理水平要以此次排查整治为契机，举一反三，深挖隐患产生的根源。要把解决具体问题与完善制度结合起来，把专项整治与日常监管结合起来，进一步健全档案安全责任体系、风险防控体系和应急管理体系，推动档案安全管理工作规范化、常态化、长效化。5.5加强信息报送，严肃追责问责各部门要指定专人负责信息报送工作，定期向领导小组办公室报送工作进展情况、隐患台账及整改数据。对排查不深入、整改不力、敷衍塞责、弄虚作假的部门和个人，将予以通报批评；对因排查整治不到位导致发生档案安全事故的，将依法依规严肃追究相关责任人的责任。六、附件6.1档案安全风险隐患排查台账序号隐患类别隐患描述隐患等级责任部门责任人整