环境保护行政处罚操作规范

环境保护行政处罚操作规范一、总则1.1编制目的为规范生态环境主管部门实施行政处罚的行为，保障行政处罚的合法性、公正性与有效性，保护公民、法人和其他组织的合法权益，依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国环境保护法》等法律法规，结合生态环境保护执法实践，制定本操作规范。1.2适用范围本规范适用于各级生态环境主管部门及其派出机构，依照法定职权和程序，对违反环境保护法律法规的行为实施行政处罚的活动。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。1.3基本原则合法原则：行政处罚必须严格依照法定权限、依据和程序进行。公正原则：实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。公开原则：行政处罚的依据、过程、结果应当依法公开，接受社会监督。处罚与教育相结合原则：实施行政处罚时，应当注重教育、引导当事人自觉守法。保障当事人权利原则：在行政处罚过程中，应当依法保障当事人的陈述权、申辩权、听证权、复议权、诉讼权等合法权益。二、组织机构与职责分工2.1执法主体具有行政处罚权的生态环境主管部门是行政处罚的实施主体。委托执法的，必须有明确的法律、法规、规章依据，并依法签订委托协议，对受委托组织的执法行为进行监督。2.2内部职责分工案件调查机构：负责环境违法行为的现场检查、调查取证、证据固定、违法行为认定、提出初步处理建议等工作。法制审核机构：负责对案件的事实、证据、程序、法律适用、裁量基准适用等进行法制审核，提出审核意见。行政处罚决定机构：负责根据调查结果和法制审核意见，依法作出行政处罚决定。2.3执法人员资格实施行政处罚的执法人员应当具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。执法人员应当熟悉环境保护法律法规和业务知识，定期参加专业培训。三、案件来源与立案管理3.1案件来源现场检查发现：在环境执法检查、专项检查、随机抽查等活动中发现的违法行为。投诉举报受理：通过来信、来访、来电、网络平台等渠道受理的，经核查属实的违法行为。自动监测数据异常：通过自动监测设备发现污染物排放连续或瞬时超标等异常情况。上级交办、其他部门移送：上级机关交办、其他行政机关或司法机关移送的违法线索。其他途径：通过媒体曝光、舆情监测、在线监控等途径发现的违法线索。3.2立案条件对初步核查的违法线索，符合下列条件的，应当予以立案：有初步证据证明存在违反环境保护法律法规的行为。依法应当或者可以给予行政处罚。属于本部门管辖范围。未超过法定追责期限。3.3立案程序立案审批：对符合立案条件的案件，由案件调查机构提出立案建议，填写《立案审批表》，报部门负责人批准。立案决定：经批准立案的案件，应当确定至少两名执法人员为案件承办人。不予立案：对不符合立案条件或经核查不属于本部门管辖的线索，应当作出不予立案决定，并按规定告知实名举报人。决定移送的，应制作《案件移送函》及时移送有管辖权的机关。四、调查取证4.1调查要求调查应当全面、客观、公正，依法收集与案件事实有关的证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。4.2证据种类环境保护行政处罚证据主要包括但不限于：书证：环境影响评价文件、排污许可证、监测报告、生产记录、台账、合同、票据等。物证：违法排放的污染物、违法使用的设备、工具等。视听资料：现场检查录像、照片、监控视频等。电子数据：自动监测数据、企业端数据采集仪数据、电子邮件、即时通讯记录等。证人证言：当事人陈述、企业员工证言、周边居民证言等。现场检查（勘察）笔录：对现场状况、设备运行、排污口位置等的客观记录。监测报告：由有资质的监测机构出具的，或经计量认证的自动监测设备生成的数据报告。鉴定意见：对专门性问题委托有资质的鉴定机构出具的鉴定报告。4.3现场检查（勘察）出示证件：执法人员不得少于两人，并主动出示行政执法证件。实施检查：按照检查计划或方案，对产污环节、污染防治设施、排污口、在线监测设备、环境管理台账等进行全面检查。制作笔录：当场制作《现场检查（勘察）笔录》，客观记载检查时间、地点、内容、发现的问题等。笔录应交当事人或现场负责人核对，无误后签字确认；拒绝签字的，应在笔录中注明，并可邀请见证人签字。拍照录像：对关键场所、设施、排污状况、证据物品等进行拍照或录像，并注明拍摄时间、地点、内容。4.4采样监测规范采样：需要采样监测的，应按照国家和行业监测技术规范进行。采样过程应记录采样时间、点位、频次、方法、样品状态等信息。样品管理：采集的样品应按规定保存、运输、交接，防止污染、损毁或调换。监测报告：委托监测的，应选择有相应资质的环境监测机构。监测报告应内容完整、数据准确、结论明确。自动监测数据应用：符合《污染源自动监控管理办法》规定，经过有效性审核的自动监测数据，可以作为行政处罚的证据。4.5询问调查个别进行：询问当事人、证人应个别进行，并告知其如实提供证据的义务以及作伪证的法律责任。制作笔录：制作《调查询问笔录》，如实记录询问内容。询问结束后，应交被询问人核对，核对无误后逐页签字或按指印。修改处应由被询问人按指印或签字确认。4.6证据先行登记保存与查封扣押在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经部门负责人批准，可以依法先行登记保存，并在七日内及时作出处理决定。对于造成污染物排放的设施、设备，符合法定情形的，可以依法实施查封、扣押。应制作并当场交付《查封（扣押）决定书》和清单，由当事人和执法人员签名或盖章。五、案件审查与告知5.1调查终结报告案件调查结束后，承办人员应制作《案件调查终结报告》，载明以下内容：当事人的基本情况。调查经过及违法事实。相关证据及其证明事项。违法行为违反的法律、法规、规章条款。案件性质及自由裁量理由。处理建议（拟作出的处罚种类和幅度）。承办人员意见及签名、日期。5.2法制审核拟作出重大行政处罚决定（如较大数额罚款、责令停产整治、吊销许可证等）的案件，在作出决定前必须进行法制审核。审核机构应出具《法制审核意见书》，重点审核以下内容：执法主体是否合法，执法人员是否具备资格。事实是否清楚，证据是否确凿、充分。定性是否准确，适用法律、法规、规章是否正确。程序是否合法。处罚裁量是否适当。是否超越或者滥用职权。未经法制审核或审核未通过的，不得作出处罚决定。5.3处罚事先告知在作出行政处罚决定之前，应当制作《行政处罚事先（听证）告知书》，告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩和要求举行听证的权利。告知方式：直接送达、留置送达、邮寄送达或电子送达等法定方式。当事人下落不明或采取其他方式无法送达的，可以公告送达。陈述申辩复核：当事人提出陈述、申辩的，生态环境主管部门应当对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳，并可能调整拟作出的处罚决定。六、听证程序6.1听证适用范围拟作出下列行政处罚决定，应当告知当事人有要求举行听证的权利：较大数额罚款（具体标准依据地方或部门规定）。没收较大数额违法所得、没收较大价值非法财物。降低资质等级、吊销许可证件。责令停产整治、责令停产停业、责令关闭。其他较重的行政处罚。法律、法规、规章规定的其他情形。6.2听证申请与受理当事人要求听证的，应当在收到告知书后五日内提出书面申请。逾期未提出的，视为放弃听证权利。生态环境主管部门应当在收到听证申请之日起二十日内组织听证，并在举行听证的七日前，将《听证通知书》送达当事人，告知听证的时间、地点、主持人、当事人权利等事项。6.3听证举行听证公开：除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私依法予以保密外，听证公开举行。听证主持人：听证由非本案调查人员主持，当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证程序：一般按照下列步骤进行：核对参加人员，宣布听证纪律。调查人员提出当事人违法的事实、证据、处罚建议及法律依据。当事人及其代理人进行陈述、申辩和质证。听证主持人就案件事实、证据、程序、法律适用等问题询问调查人员和当事人。调查人员和当事人最后陈述。制作《听证笔录》，交当事人和调查人员审核无误后签字或盖章。6.4听证报告与决定听证结束后，听证主持人应当根据听证情况，撰写《听证报告》，提出处理建议，连同听证笔录一并报送本部门负责人审查决定。听证报告是作出行政处罚决定的重要依据。七、处罚决定与执行7.1作出处罚决定当事人未在法定期限内提出陈述、申辩，也未要求听证，或者陈述、申辩、听证后，生态环境主管部门仍决定给予行政处罚的，应当制作《行政处罚决定书》。决定书内容：当事人的姓名或者名称、地址。违反法律、法规、规章的事实和证据。行政处罚的种类和依据。行政处罚的履行方式和期限。申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限。作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。加盖作出行政处罚决定的行政机关的印章。7.2处罚决定送达《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定送达。送达应有送达回证。7.3处罚决定的执行当事人自动履行：当事人应当在处罚决定书规定的期限内，履行处罚决定。缴纳罚款的，应使用财政部门统一制发的专用票据。罚款的执行：当场收缴：依法可以当场收缴罚款的，执法人员必须向当事人出具省级财政部门统一制发的罚款收据。罚缴分离：除依法当场收缴的罚款外，作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机构分离。当事人应到指定的银行或通过电子支付系统缴纳罚款。强制执行：当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的生态环境主管部门可以自期限届满之日起三个月内，依法申请人民法院强制执行。申请强制执行前，应当履行催告程序，制作《履行行政处罚决定催告书》送达当事人。7.4延期、分期缴纳罚款当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，应当在罚款缴纳期限届满前向作出处罚决定的生态环境主管部门提出书面申请。经审查批准后，可以暂缓或分期缴纳。八、信息公开与归档8.1处罚信息公示除依法不予公开的情形外，行政处罚决定应当在作出决定之日起七个工作日内，通过本部门政府网站或其他法定平台向社会公开。公开内容应包括行政处罚决定书文号、当事人基本情况、违法事实、处罚依据、处罚内容、作出处罚的机关名称和日期等。8.2信用信息管理对企业的行政处罚信息，应当按照国家企业环境信用评价和公共信用信息管理的规定，归集至相关信用信息平台，实施信用惩戒。8.3案件材料归档行政处罚案件结案后，承办人员应当将案件材料按照一案一卷的原则进行整理、立卷、归档。案卷材料应当齐全、完整，按照下列顺序装订：案卷封面。卷内文件目录。立案审批材料。调查取证材料（现场笔录、询问笔录、监测报告、证据材料等）。案件审查材料（调查终结报告、法制审核意见等）。告知与听证材料（告知书、陈述申辩材料、听证材料等）。处罚决定材料（处罚决定书、集体讨论记录等）。执行材料（缴款凭证、强制执行材料、结案审批表等）。送达回证。其他相关材料。案卷归档应当符合档案管理的相关规定，长期保存。九、监督与责任追究9.1内部监督上级生态环境主管部门应当加强对下级部门行政处罚工作的监督检查，定期开展案卷评查、执法评议考核，及时发现和纠正违法行为。9.2社会监督生态环境主管部门应当畅通投诉举报渠道，自觉接受人大监督、民主监督、司法监督、社会监督和舆论监督。9.3责任追究生态环境主管部门及其工作人员在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事