科技成果评价信息采集与核查规程（征求意见稿）

前言

本标准按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第１部分：标准化

文件的结构和起草规则》给出的要求编写。

本标准由江西省高科技开发中心提出，中国技术市场协会归口。

本标准主要起草单位：

本标准参与起草单位：

本标准主要起草人：

III

引言

与科技成果有关的相关信息是科技成果评价的依据，但目前对评

价信息的采集和核查缺乏规范，不规范的信息极易导致评价结果失真，

对科技成果评价信息的采集和核查进行规范已刻不容缓。为获得客观

真实的评价信息，保证科技成果评价工作的科学性、客观性和公正性，

特制定本标准。

本标准服务于科技成果评价的相关主体，指导有关各方根据科技

成果评价工作需要，开展相关信息的采集、分析和核查，确保评价信

息客观、准确、真实。

IV

科技成果评价信息采集与核查规程

1范围

本标准给出了科技成果评价信息采集与核查的术语和定义、评价

信息分类、信息采集、信息分析处理、信息核查、信息采集与核查流

程、信息保密等方面的规定。

本标准适用于各类科技成果的评价工作。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用

文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其

最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T22900-2009科学技术研究项目评价通则

T/TMAC002.F-2017技术成果交易评价

T/TMAC019.F-2020科技成果评价工作指南

3术语和定义

下列术语和定义适用于本标准。

3.1

科技成果scienceandtechnologyachievements

通过科学研究与技术开发产生的具有实用价值的结果。

3.2

数据data

反映客观事物属性的记录。

1

3.3

信息information

经过分析处理的数据。

3.4

信息载体informationcarrier

携带信息的媒介，是用于记录、传输、积累和保存信息的实体。

本标准所述信息载体是指承载与科技成果有关的文字、数据、表格、

图形、音影等信息的文档。

3.5

科技成果评价evaluationforscienceandtechnologyachievements

根据科技成果评价委托方的需求，由科技成果评价机构组织评价

人员、专家对科技成果进行分析、判断或估值，并给出相应结论。

3.6

科技成果评价信息informationforevaluationofscientificand

technologicalachievements

与所评科技成果有关并用于该科技成果评价的信息，包括内部信

息、外部信息。

4评价信息分类

4.1基本信息

基本信息是反映科技成果体现形式、属性和归属等的信息。内容

包括但不限于以下方面：

a）科技成果名称；

2

b）成果体现形式；

c）成果完成单位；

d）成果完成人；

e）成果完成日期；

f）成果所属技术领域；

g）成果主要应用行业；

h）成果密级；

i）成果简介；

j）依托项目。

4.2基础信息

基础信息是指对研究过程中获得的资料和数据进行分析处理后

得到的能全面体现科技成果背景、性能、特点和核心技术的客观信息。

内容包括但不限于以下方面：

a）依托项目来源；

b）项目背景与立项依据；

c）研究目标；

d）研究任务；

e）关键技术与创新点；

f）研究方法；

g）研究方案与技术路线；

h）研究过程和任务分阶段完成情况；

i）研究结果：包括目标达成和任务完成情况、获得的重要结论

3

和主要成果；

j）成果分析：总体技术性能指标与国内外同类先进技术的比较、

技术创新程度和技术指标先进程度、技术成熟度、成果适用范围、对

社会经济发展和行业科技进步的意义；

k）成果应用：成果已应用的范围及影响、已产生的经济社会效

益情况、进一步推广应用的条件和前景、存在的问题及改进意见。

4.3佐证信息

佐证信息是指为基本信息和基础信息提供证明材料的信息。

4.3.1应用技术成果佐证信息

适用于应用技术研究成果的佐证信息包括但不限于以下材料：

a）主要完成单位营业执照；

b）依托项目任务（合同）书；

c）第三方检测或试验报告；

d）查新报告；

e）用户应用证明；

f）效益证明；

g）标准；

h）专利；

i）软件；

j）设计与工艺图表；

k）行业审批文件；

l）实验数据原始记录；

4

m）其他相关材料，如销售合同、销售发票、税务证明、出口创

汇证明、环评文件、安全生产规章制度及操作规程等。

4.3.2软科学和基础研究成果佐证信息

应用技术成果佐证信息全部或部分适用于软科学和基础研究成

果，具体由评价方根据成果特点和评价目的确定，但以下信息是软科

学和基础研究成果评价必需的佐证信息：

a）论文和专著；

b）收录证明：论文、论著被学术刊物数据库收录的情况；

c）引用证明：论文、论著被他人正面引用的情况。

4.4外部信息

外部信息是指与所评科技成果有关的行业信息和外部咨询专家

意见。

4.4.1行业信息

与所评成果相关的行业在科技创新和产业发展方面的情况。

行业信息对于全面了解所评成果在相关行业的创新性、先进性、

应用价值和市场前景等都具有重要意义。

4.4.2外部咨询专家意见

外部咨询专家意见是指不参与正式评价工作的同行专家针对所

评成果的咨询意见。对同一成果提供咨询意见的专家不少于3人。提

供了咨询意见的专家一般不再参加同一成果的正式评价。

5信息采集

5.1采集原则

5

科技成果评价信息的采集应遵循以下原则：

a）可靠性原则，即每项数据均真实可靠，不得捏造、篡改或误

导；

b）完整性原则，即主要的指标信息不能遗漏、隐瞒；

c）准确性原则，即采集到的信息应适用于评价目的，且表达无

误；

d）可溯源原则，即每项指标数据都有据可查。

5.2采集方法

5.2.1委托方提供

a）基本信息：基本信息的载体是科技成果基本信息表（参见附

录A）。基本信息表由委托方根据本标准设定的表格内容逐项填写。

b）基础信息：基础信息的载体是研究报告。研究报告由委托方

根据本标准设定的内容和要求撰写。

c）佐证信息：佐证信息的载体是一系列与基本信息和基础信息

相关的附件文档。佐证信息由委托方根据本标准的要求和评价需要逐

项收集。

5.2.2现场采集

对需要检测报告才能进行评价，而委托方因故不能提供此类报告，

或虽有此类报告，但评价方认为某些指标需要进一步验证的成果，可

采用专家现场检测的方法采集所需信息。信息现场采集工作由第三方

检测机构或评价方组织。

现场采集应遵循以下程序：

6

---组建3或5人的现场测试专家组，推选负责人1名；

---确认检测指标、检测方法、检测仪器，制定操作规程；

---拟定检测报告格式和内容；

---确认现场条件满足检测要求；

---开展现场检测，记录检测数据；

---撰写检测报告，负责人及全体专家签字；

---归档检测资料。

5.2.3网络采集

行业信息主要来源于行业协会、行业情报机构、行业管理机构、

行业刊物、行业网站、相关政府部门等带有鲜明行业特点的组织或媒

体所掌握或发表的信息，以及知识产权网站、门户网站、搜索引擎等

互联网公开的信息。行业信息主要通过网络采集，要特别注意充分利

用大数据系统。

行业信息采集工作由评价方负责实施。

5.2.4专家咨询

由于信息的专业性及时效性，必要时可通过事先准备专家意见书

通过函询方式，邀请同行专家就设定的相关事项，对所评成果提供有

针对性的咨询意见。

专家咨询工作由评价方负责组织实施。

6信息分析处理

信息分析处理是指从大量的杂乱无章难以理解的数据中抽取并

推导出有特定价值和意义的信息的过程。

7

采集评价信息的相关主体可根据所评成果的评价需要，建立信息

和数据处理模型，采用适用的信息和数据处理方法，构建符合本标准

规范的信息文档。

6.1基本信息及基础信息分析处理

所评成果的基本信息及基础信息由委托方根据本标准规定的原

则和要求进行采集和分析处理，整理成符合本标准规范的信息载体提

供给评价方。

6.2佐证信息分析处理

与基本信息有关的佐证信息由委托方采集和分析处理，并按本标

准的要求整理成载体文档提供给评价方。

与基础信息有关的佐证信息由委托方采集和分析处理，并按本标

准的要求整理成载体文档提供给评价方。

评价方组织的现场检测其检测数据由评价方分析处理，现场检测

报告由评价方出具。

第三方检测机构组织的现场检测其检测数据由第三方检测机构

分析处理，现场检测报告由第三方检测机构出具给委托方，再由委托

方提供给评价方，或由第三方检测机构直接提供给评价方。

6.3外部信息分析处理

所评成果的外部信息由评价方根据评价目的和本标准规定的原

则进行采集和分析处理，并按本标准的要求整理成相应的信息载体。

7信息核查

评价方应对委托方和第三方提供的科技成果相关信息进行核查，

8

只有经评价方确认合规的信息文档才能用于科技成果评价。

7.1形式核查

a）提供的信息是否能满足科技成果评价的需求；

b）提供的信息表述方式与格式是否与本标准一致。

7.2内容核查

内容核查是指对委托方、评价方和第三方提供的评价信息的具体

内容进行核对与审验。

7.2.1基本信息核查

a）成果名称核查

成果名称是基本信息的核查重点之一。

成果来源于单一依托项目时，其名称原则上应与项目名称一致；

成果来源于多个依托项目时，各项目之间应高度关联，成果名称应能

反映项目核心技术或技术体系。

委托方须提供成果所有依托项目的任务（合同）书原件供核查，

经核查确认并加盖项目承担单位公章的复印件可作为成果来源佐证

文件。

b）成果完成单位核查

成果主要完成单位（原则上为第一完成单位）须在基本信息表的

完成单位一栏加盖公章，同时提供加盖公章的营业执照副本复印件作

为成果归属的佐证文件。

7.2.2基础信息核查

7.2.2.1基础信息核查原则

9

a）实时原则，即每项指标应与其同类或接近的产品或技术的最

新成果相比较；

b）就近原则，即每项指标尽量与其接近的产品或技术相比较；

c）就高原则，即每项指标尽量与水平高的产品或技术相比较；

d）自洽原则，即与科技成果相关的信息应符合时间顺序，且能

够形成完整的证据链。

7.2.2.2基础信息核查要点

成果基础信息载体为研究报告。成果主要完成单位（通常为第一

完成单位）须在正式提交的研究报告封页加盖公章，以示对提供的成

果基础信息负责。

a）基础信息自洽性核查

结合目标、任务、方法和技术路线的考察，重点核查研究结果和

研究结论的逻辑联系和相容性，确认研究成果的科学性、客观性和真

实性。必要时可调阅实验原始记录。

由于此项核查专业性较强，可根据具体情况聘请同行专家担任核

查工作。

b）技术创新性核查

重点核查研究报告中的自述创新是否和查新报告、知识产权、专

家意见、行业信息等佐证信息形成完整的技术创新证据链，以确认成

果的技术创新程度。

c）技术先进性核查

---主要技术指标是否有遗漏；

10

---技术指标信息的采集是否遵循了采集原则；

---研究报告所列主要技术先进性指标是否与查新报告、检测报告、

专家意见、行业信息、应用证明等佐证信息形成完整的证据链。

必要时可调阅实验原始记录。

d）成果应用效益核查

重点核查经济社会效益证明是否与销售合同、销售发票、税务证

明、出口创汇证明等佐证信息形成完整的证据链。无佐证信息支持的

经济社会效益不予确认。

7.2.3佐证信息核查

佐证信息的核查要点包括但不限于以下方面：

a）依托项目任务（合同）书与所评成果的关联性；

b）检测报告出具机构的资质，重要技术指标是否应检尽检；

c）查新报告出具机构的资质、查新报告出具时间（不早于评价

日期90天）、查新内容与所评成果的关联度、查新内容是否包括核心

技术和重要技术指标、查新数据来源；

d）应用证明重点核查应用成果是否与所评成果一致，成果的重

要技术指标是否都包括在技术性能验证内容中；

e）效益证明应加盖应用单位财务章，并提供对应的销售合同、

销售发票、税务证明、出口创汇证明等附件材料；

f）标准与所评成果的关联度、标准级别、标准状态；

g）专利或软件与所评成果的关联度、专利状态、专利或软件权

属；

11

h）行业审批文件内容及有效期；

j）环评报告或环评报表出具机构资质及主管部门审批意见；

k）安全生产规章制度及操作规程是否符合国家和地方相关行业

的法律法规之规定；

l）论文刊物的级别及影响因子，论著出版社的权威性；

m）收录、引用证明出具机构的权威性及信息检索来源。

所有佐证文件均须提供原件供核查，经核查确认的佐证文件可存

档作为评价信息使用。

8信息采集与核查流程

8.1信息目录

评价方根据成果类型、评价目的和本标准规范制定评价所需信息

目录。

8.2信息采集

依照信息采集目录，委托方采集所评成果的基本信息、基础信息

和佐证信息，评价方采集外部信息。

8.3信息分析处理

信息分析处理遵循谁采集谁负责的原则，分析处理须全程遵照本

标准的相关规定，形成的载体文档须符合本标准规范。

8.4信息初核

评价方根据本标准之规定，对信息载体中所载基本信息、基础信

息、佐证信息及外部信息进行初步核查，核查通过，评价方应及时将

确认意见反馈给信息提供方。核查未通过，评价方也应及时向信息提

12

供方反馈核查结果和完善意见。

8.5信息完善

信息提供方根据评价方的完善意见对信息进行补采、分析，形成

规范性载体文档提交给评价方。

8.6信息复核与确认

评价方对完善后的相关信息根据本标准之规定进行进一步的核

查，形式核查和内容核查均符合本标准之规定者，评价方及时向信息

提供方反馈确认意见。不符合本标准之规定者，评价方将再次向提供

方发出完善意见，提供方再次进行补充完善，直至合规。

9信息保密

本标准涉及的信息仅用于科技成果评价，评价的所有参与方均应

与评价方签署保密协议。保密条例贯穿信息采集、分析、应用和储存

的全过程，任何调阅相关信息的行为都须获得委托方的书面许可。信

息是否解密及解密时间由委托方确定。

13

附录A

（资料性附录）

科技成果基本信息表

科技成果名称

成果体现形式（）1-软件2-硬件（产品）3-工艺、方法4-化学或生物医

药5-医疗技术/治疗方法6-医疗器械、仪器7-软课题、软科学

8-政策、法规9-其他（请注明）

1.

成果完成单位2.

3.

成果完成人

成果完成日期

成果所属高新（）1-电子信息2-先进制造3-航空航天4-现代交通5-生物

技术领域医药与医疗器械6-新材料7-新能源与节能8-环境保护9-地

球、空间与海洋10-核应用技术11-现代农业

成果主要应用（）1-农林牧渔业2-采矿业3-制造业4-电力、热力、燃气

行业及水生产和供应业5-建筑业6-批发和零售业7-交通运输、仓

储和邮政业8-住宿和餐饮业9-信息传输、软件和信息技术服务

业10-金融业11-房地产业12-租赁和商务服务业13-科学研

究和技术服务业14-水利、环境和公共设施管理业15-居民服

务、修理和其他服务业16-教育17-卫生和社会工作18-文化、

体育和娱乐业19-公共管理、社会保障和社会组织20-其他（请

注明）

成果密级（）0-无1-秘密2-机密3-绝密

成果简介（限（技术特点、技术创新点、主要技术和经济指标、应用领域、

500字）应用前景、预期效益、存在问题及改进意见）

依托项目1

项目名称

项目来源（）1-国家计划2-省部计划3-横向委托4-自选5-其他（请注

明）

起止日期开始日期完成日期

依托项目2

项目来源（）1-国家计划2-省部计划3-横向委托4-自选5-其他（请注

明）

起止日期开始日期完成日期

依托项目3

项目名称

项目来源（）1-国家计划2-省部计划3-横向委托4-自选5-其他（请注

明）

起止日期开始日期完成日期

注：栏目不够可另加。

附录B

14

（资料性附录）

科技成果应用证明

成果名称

用户名称

通讯地址

联系人联系电话电子邮箱

应用时间

应用范围

应用说明

技术性能验证

用户意见

声明：我单位严格按照成果应用规程和要求开展成果应用工作，本应用证明提供

的数据和内容真实可靠。

应用单位公章：

年月日

附录C

15

（资料性附录）

科技成果经济社会效益证明

成果名称

应用单位

通讯地址

联系人联系电话电子邮箱

应用时间

经济效益（单位：）

年度合计

新增产值（万元人民币）

新增利润（万元人民币）

新增税收（万元人民币）

创收外汇（万元美元）

节支金额（万元人民币）

各栏目的计算依据：

社会、环境效益

声明：我单位严格按照财务制度要求提供本效益证明，本效益证明提供的所有信

息及其佐证材料均真实可靠。

应用单位公章：应用单位财务专用章：

年月日

注：经济效益应提供相应的销售合同、销售发票、税务证明、出口创汇证明等佐

证文件。

16

附录D

（资料性附录）

科技成果知识产权登记表

专利

序号专利号专利名称专利类型申请日期状态权利人备注

（发明/实用新型

/外观设计/PCT）

版权

版权类型

序号登记号版权名称（商标权/著作权申请日期状态权利人备注

等）

标准

标准类别参与程度

序号标准号标准名称（国际/国家/地发布时间发布单位（主持编写/参标准

方/团体/企业）与编写）

注：栏目不够可另加。

17

附录E

（资料性附录）

科技成果论文、著作登记表

著作类别

论文/著作刊物/出版社刊物影响因子

序号作者（专注/编刊号/书号出版时间备注

名称名称/出版社级别

著/译著）

注：栏目不够可另加。

18

附录F

（规范性附录）

科技成果评价信息采集与核查流程

评价方制定信息目录

基本/基础/佐证信息采集外部信息采集

基本/基础/佐证信息分析处理外部信息分析处理

基本/基础/佐证信息文档行业信息/专家意见文档

补充完善补充完善

信

未通过息未通过

补充完善补充完善

通过

未通过通过通过未通过

信合规信息文档信

息息

科技成果评价

19

目录

前言.................................................................................................................................................III

引言...................................................................................................................................................IV

1范围..................................................................................................................................................1

2规范性引用文件..............................................................................................................................1

3术语和定义......................................................................................................................................1

4评价信息分类..................................................................................................................................2

4.1基本信息..................................................................................................................................2

4.2基础信息..................................................................................................................................3

4.3佐证信息..................................................................................................................................4

4.3.1应用技术成果佐证信息.................................................................................................4

4.3.2软科学和基础研究成果佐证信息.................................................................................5

4.4外部信息..................................................................................................................................5

4.4.1行业信息.........................................................................................................................5

4.4.2外部咨询专家意见.........................................................................................................5

5信息采集..........................................................................................................................................5

5.1采集原则..................................................................................................................................5

5.2采集方法..................................................................................................................................6

5.2.1委托方提供.....................................................................................................................6

5.2.2现场采集.........................................................................................................................6

5.2.3网络采集.........................................................................................................................7

5.2.4专家咨询.........................................................................................................................7

6信息分析处理..................................................................................................................................7

6.1基本信息及基础信息分析处理.............................................................................................8

6.2佐证信息分析处理.................................................................................................................8

6.3外部信息分析处理.................................................................................................................8

7信息核查..........................................................................................................................................8

7.1形式核查..................................................................................................................................9

7.2内容核查..................................................................................................................................9

7.2.1基本信息核查.................................................................................................................9

7.2.2基础信息核查.................................................................................................................9

7.2.2.1基础信息核查原则.............................................................................................9

7.2.2.2基础信息核查要点...........................................................................................10

7.2.3佐证信息核查...............................................................................................................11

8信息采集与核查流程...................................................................................................................12

8.1信息目录................................................................................................................................12

8.2信息采集................................................................................................................................12

8.3信息分析处理.......................................................................................................................12

8.4信息初核................................................................................................................................12

8.5信息完善...............................................................................