《交通运输领域轻微违法行为依法免予处罚高频事项清单(试行)》

《交通运输领域轻微违法行为依法免予处罚高频事项清单(试行)》为深入贯彻《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款“初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚”规定，落实《国务院办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》《交通运输部关于严格规范公正文明执法的意见》要求，深化交通运输领域“放管服”改革，持续优化营商环境，推行包容审慎监管，规范行政执法自由裁量权，结合全国交通运输行政执法实际，制定本试行清单。本清单适用于各级交通运输主管部门、交通运输综合行政执法机构在交通运输领域行政执法过程中对轻微违法行为的认定与处理，具体内容如下：一、依法免予处罚高频事项清单（一）道路运输领域序号事项名称违法行为描述免罚适用条件法律依据1客运、货运经营者未按规定随车携带道路运输证客运经营者、货运经营者开展道路运输经营活动时，未随车携带纸质道路运输证1.初次违法；2.能够现场提供有效的道路运输证电子凭证，或通过交通运输执法信息系统可查询到该车持有合法有效的道路运输证；3.当场改正，无危害后果《中华人民共和国道路运输条例》第六十八条2网络预约出租汽车驾驶员未按规定随车携带网约车运输证、驾驶员证网约车驾驶员提供营运服务时，未随车携带纸质网约车运输证、驾驶员证1.初次违法；2.能够现场提供合法有效的电子证照，或执法系统可查询到对应证照合法有效；3.当场改正，无危害后果《网络预约出租汽车经营服务管理暂行办法》第三十六条第（一）项3巡游出租汽车驾驶员未按规定随身携带道路运输证、从业资格证巡游出租汽车驾驶员提供营运服务时，未随身携带纸质道路运输证、从业资格证1.初次违法；2.能够现场提供合法有效的电子证照，或执法系统可查询到对应证照合法有效；3.当场改正，无危害后果《巡游出租汽车经营服务管理规定》第四十七条4道路运输企业未按规定设置安全生产管理机构或配备安全生产管理人员从业人员规模较小的道路运输企业未按要求配齐安全生产管理人员1.初次违法；2.企业从业人员总数不超过9人，未发生生产安全事故；3.在交通运输执法机构责令改正期限内完成机构设置或人员配齐，改正到位《中华人民共和国安全生产法》第九十七条第（一）项5道路运输经营者使用卫星定位装置故障的运输车辆从事经营道路运输车辆卫星定位装置突发故障不能保持在线，仍从事经营活动1.初次违法；2.故障为非人为原因的设备突发故障，经营者已在24小时内安排维修，未发生脱离监控引发的安全事故；3.故障消除后及时上传状态，改正到位《道路运输车辆动态监督管理办法》第三十六条6道路运输货运经营者未按规定完成车辆二级维护记录归档道路运输经营者未按规定周期完成车辆二级维护维护记录归档1.初次违法；2.超期归档时间不超过15日，车辆技术状况经检测符合安全运行标准；3.及时补录归档完成，改正到位，无危害后果《道路运输车辆技术管理规定》第三十一条7客货运站场经营者未按规定悬挂经营许可证件客货运站场经营者未在经营场所醒目位置悬挂合法有效的经营许可证件1.初次违法；2.证件合法有效，未悬挂系脱落、移位、装修等非故意原因导致；3.当场改正，无危害后果《中华人民共和国道路运输条例》第七十一条第一款8机动车驾驶员培训机构、机动车维修经营者未按规定悬挂经营许可证件两类经营者未在经营场所醒目位置悬挂合法有效的经营许可证件1.初次违法；2.证件合法有效，未悬挂系脱落、移位、装修等非故意原因导致；3.当场改正，无危害后果《机动车驾驶员培训管理规定》第四十七条、《机动车维修管理规定》第四十八条9巡游出租汽车未按规定张贴运价标签巡游出租汽车未按要求张贴统一运价标签1.初次违法；2.标签脱落遗失，当事人已经及时补打张贴；3.当场改正，无危害后果《巡游出租汽车经营服务管理规定》第四十八条第（三）项10道路危险货物运输企业未按规定配备专职安全管理人员规模较小的道路危险货物运输企业未配齐专职安全管理人员1.初次违法；2.企业自有危险货物运输车辆不超过5辆，从业人员总数不满30人，未发生生产安全事故；3.在责令改正期限内配齐人员，改正到位《危险化学品安全管理条例》第八十六条第（四）项、《道路危险货物运输管理规定》第六十二条11道路运输经营者未按规定报送年度统计资料道路运输经营者未按要求报送行业年度统计资料1.初次违法；2.超期报送不超过30日，报送内容真实准确；3.及时补报改正到位，无危害后果《中华人民共和国统计法》第四十一条、《道路运输统计管理办法》第二十二条12出租汽车驾驶员未按规定办理从业资格注册出租汽车驾驶员从业资格变更后未按要求办理注册变更1.初次违法；2.超期注册不超过10日，符合注册条件；3.及时办理注册改正到位，无危害后果《出租汽车驾驶员从业资格管理规定》第四十二条13机动车维修经营者未按规定公布维修工时定额和收费标准机动车维修经营者未在经营场所公示维修工时与收费标准1.初次违法；2.收费符合规定标准，不存在乱收费行为；3.当场完成公示改正到位，无危害后果《机动车维修管理规定》第五十条14道路运输企业未按规定对从业人员开展安全生产教育培训规模较小的道路运输企业未按周期完成从业人员安全教育培训1.初次违法；2.企业从业人员总数少于10人，未发生生产安全事故；3.在责令改正期限内完成全部培训，改正到位《中华人民共和国安全生产法》第九十七条第（七）项15网约车平台公司未按规定上传驾驶员相关信息网约车平台公司未按要求及时上传新增驾驶员信息1.初次违法；2.超期上传不超过10日，驾驶员符合从业条件；3.及时上传改正到位，无危害后果《网络预约出租汽车经营服务管理暂行办法》第三十五条第（四）项序号事项名称违法行为描述免罚适用条件法律依据1车辆装载物遗洒飘散污染公路路面车辆装载物掉落遗洒，造成公路路面污染1.初次违法；2.污染路面面积不超过5平方米，未影响行车安全、未造成路面结构损坏；3.当事人及时清理干净，恢复路面原状，改正到位《公路安全保护条例》第六十九条2在公路用地范围内设置非公路标志未经许可在公路用地范围内设置公路标志以外的其他标志1.初次违法；2.标志版面面积不超过2平方米，为非经营性临时提示牌，不遮挡交通标志、不影响行车视线；3.当场移除或补办许可手续，改正到位《中华人民共和国公路法》第七十九条3侵占公路用地未经许可占用公路用地堆放物品1.初次违法；2.侵占面积不超过2平方米，堆放物品为农具、杂物等非经营性物品，不影响公路通行安全；3.及时清理恢复原状，改正到位《公路安全保护条例》第六十条4损坏移动涂改公路小型附属设施当事人损坏、移动公路小型附属设施1.初次违法；2.损坏对象为轮廓标、警示桩、百米桩等小型附属设施，未造成附属设施功能丧失；3.当场恢复原状或按要求补足修复费用，改正到位《中华人民共和国公路法》第七十六条第（六）项5超限运输车辆擅自在公路行驶，超限幅度轻微车货总质量超过公路、公路桥梁限载标准擅自行驶1.初次违法；2.车货总质量超过限载标准不超过5%，车辆行驶稳定，未造成公路、桥梁损坏；3.当场完成卸载整改，符合限载要求，改正到位《公路安全保护条例》第六十六条6铁轮车履带车擅自在公路行驶，行驶距离较短铁轮车、履带车等可能损害路面的机具未经许可擅自在公路行驶1.初次违法；2.行驶距离不超过100米，未造成公路路面损坏变形；3.及时驶离公路，改正到位《中华人民共和国公路法》第七十六条第（四）项7公路养护作业未按规范设置安全警示标志公路养护作业单位未按规定设置规范的警示标志1.初次违法；2.标志设置位置偏差不超过1米，未改变警示功能，不影响行车安全；3.当场调整改正到位，无危害后果《公路安全保护条例》第七十条8涉路工程建设单位未按规定报备施工方案涉路工程建设单位未按要求向公路管理机构报备施工方案1.初次违法；2.已经取得涉路工程施工许可，超期报备不超过7日；3.及时补报改正到位，无危害后果《公路安全保护条例》第六十二条9未经许可铺设小型线缆设施未经批准利用公路桥梁、隧道铺设线缆设施1.初次违法；2.铺设的为低压通信、电力线缆，长度不超过5米，未改变桥梁隧道结构，不影响通行安全；3.及时拆除或补办许可，改正到位《公路安全保护条例》第六十二条10公路养护单位未按规定进行公路日常养护巡查公路养护单位未按规定周期开展日常巡查1.初次违法；2.少巡查1次，未造成安全隐患；3.及时补巡完成巡查记录，改正到位《公路养护技术规范》相关规定、《公路安全保护条例》第七十条序号事项名称违法行为描述免罚适用条件法律依据1水路运输经营者未按规定随船携带船舶营业运输证水路运输经营者开展营运活动未随船携带纸质船舶营业运输证1.初次违法；2.能够提供合法有效的电子船舶营业运输证，或执法系统可查询到该船营运证件合法有效；3.当场改正，无危害后果《国内水路运输管理条例》第三十四条2水路运输经营者未按规定办理备案信息变更水路运输经营者相关信息变更后未按要求办理备案变更1.初次违法；2.变更事项不涉及经营许可条件变化，超期备案不超过15日；3.及时补报变更信息，改正到位，无危害后果《国内水路运输管理条例》第三十七条第二款3港口经营人未在经营场所公示收费项目和标准港口经营人未按要求公示港口作业收费项目、收费标准1.初次违法；2.实际收费符合公示的标准，不存在乱收费行为；3.当场完成公示或在责令期限内改正到位，无危害后果《港口经营管理规定》第四十二条4港口经营人进出港船舶信息漏登港口经营人未按规定对进出港船舶信息进行核对登记1.初次违法；2.漏登1艘次，船舶符合进出港安全条件，未发生安全责任事故；3.及时补登改正到位，无危害后果《港口经营管理规定》第四十一条第（四）项5水路运输辅助经营者未按规定办理备案水路运输辅助业务经营者设立后未按要求办理经营备案1.初次违法；2.符合经营备案条件，超期备案不超过15日；3.及时补办备案，改正到位，无危害后果《国内水路运输辅助业管理规定》第三十六条6港口危险货物作业单位未按规定维护保养安全设备港口危险货物作业单位未按周期对安全设施设备开展维护保养1.初次违法；2.仅一次漏检，设备未发生故障，不存在安全隐患；3.及时补检合格，改正到位，无危害后果《危险化学品安全管理条例》第八十条第（三）项7船舶污染物接收单位未按规定报送接收作业信息船舶污染物接收单位未按要求向港口部门报送接收作业信息1.初次违法；2.超期报送不超过10日，报送信息真实；3.及时补报改正到位，无危害后果《港口经营管理规定》第四十一条第（七）项8港口经营人未按规定悬挂经营许可证件港口经营人未按要求在经营场所悬挂经营许可证件1.初次违法；2.证件合法有效，未悬挂系脱落、移位等非故意原因；3.当场改正，无危害后果《港口经营管理规定》第四十一条第（一）项序号事项名称违法行为描述免罚适用条件法律依据1船员未按规定随身携带船员适任证书船员上船作业未随身携带纸质船员适任证书1.初次违法；2.能够提供合法有效的电子适任证书，海事系统可查询到证书合法有效；3.当场改正，无危害后果《中华人民共和国船员条例》第五十二条第（四）项2船舶未按规定随船携带船舶国籍、检验证书船舶航行未随船携带纸质船舶国籍证书、船舶检验证书1.初次违法；2.海事电子证照系统可查询到对应证书合法有效；3.当场改正，不影响航行安全，无危害后果《中华人民共和国船舶登记条例》第五十二条、《船舶检验管理规定》第五十七条3船舶停航期间AIS未按规定开启船舶自动识别系统（AIS）未按规定开启1.初次违法；2.船舶处于停航待泊锚泊状态，AIS未开启系设备突发故障，已经向海事机构报备；3.24小时内完成维修恢复正常，未影响航行安全，改正到位《中华人民共和国海上交通安全法》第九十五条4船舶停泊未按规定留足值班人员船舶在港口停泊期间未按要求留足值班船员1.初次违法；2.船舶处于锚泊稳定状态，缺员1名，缺员不影响船舶安全管理；3.1小时内补足值班人员，改正到位，无危害后果《中华人民共和国海上交通安全法》第九十八条5船舶未按规定记录垃圾处置信息船舶未按要求填写垃圾记录簿1.初次违法；2.缺记1次垃圾处置记录，实际处置符合规定要求；3.及时补记改正到位，无危害后果《中华人民共和国船舶及其有关作业活动污染海洋环境防治管理规定》第五十九条6船舶航行中号灯号型临时故障船舶未按规定显示号灯号型1.初次违法；2.能见度良好，故障为灯泡烧毁等临时故障，船员立即更换修复；3.立即改正恢复正常显示，未引发行驶安全事故，无危害后果《中华人民共和国内河交通安全管理条例》第六十八条7危险货物申报信息填写错误危险货物托运人申报信息填写错误1.初次违法；2.错填信息不涉及危险货物属性、数量等核心安全信息，不存在谎报瞒报；3.及时更正申报信息，改正到位，无危害后果《船舶载运危险货物安全监督管理规定》第四十七条序号事项名称违法行为描述免罚适用条件法律依据1建设单位未按规定办理工程质量监督手续交通工程建设单位未按要求办理工程质量监督手续1.初次违法；2.工程已完成所有前期审批手续，超期办理不超过10日，工程未开工建设；3.及时补办手续改正到位，无危害后果《建设工程质量管理条例》第五十六条第（六）项2建设单位未按规定报送信用信息交通工程建设从业单位未按要求报送信用信息1.初次违法；2.超期报送不超过15日，报送信息真实准确；3.及时补报改正到位，无危害后果《公路建设市场管理办法》第四十八条3施工单位施工现场安全标志信息不全施工单位未按要求设置完整的施工标志牌、安全警示标志1.初次违法；2.已设置标志仅少量信息缺失，不影响安全警示功能；3.当场补充改正到位，无危害后果《建设工程安全生产管理条例》第六十二条第（一）项4监理单位监理规划内容不全监理单位编制的项目监理规划内容不符合要求1.初次违法；2.核心内容完整，仅非核心内容缺失；3.3日内补全改正到位，不影响工程监理开展《建设工程质量管理条例》第六十七条5投标文件资质材料不规范交通工程建设投标企业投标文件中资质复印件未加盖公章1.初次违法；2.资质合法有效，仅未加盖公章，不存在弄虚作假；3.按要求补盖公章改正到位，无危害后果《中华人民共和国招标投标法》第五十四条本清单所列所有事项，必须同时符合以下全部条件，方可依法免予行政处罚：（一）初次违法。本清单所称初次违法，指当事人本次违法行为发生之日前连续36个月内，在本级行政区域交通运输领域未因同类违法行为受到过行政处罚，视为初次违法。各地可结合本地监管实际对36个月的期限进行调整，但最低不得低于12个月。当事人36个月内再次发生同类违法行为的，不适用本清单免罚规定。（二）危害后果轻微。符合下列情形之一的，可认定为危害后果轻微：1.违法行为未影响交通运输安全、市场秩序、生态环境，未造成人员伤亡、财产损失、不良社会影响等实际危害后果；2.违法行为持续时间短、涉及范围小，未对公共利益造成损害；3.违法行为系当事人疏忽大意或客观条件限制导致的过失行为，不存在主观故意或恶意违法情形；4.违法行为未引发投诉举报，或未造成其他社会不良影响。（三）及时改正。当事人能够当场改正的违法行为，当场改正完毕；不能当场改正的，在交通运输行政执法机构责令改正的期限内完成全部改正，满足监管要求，即可认定为及时改正。对于能够当场改正、当事人拒不改正的，不得适用本清单免罚规定。三、实施工作