关税壁垒对小国开放经济和大国开放经济的福利影响研究

关税壁垒对小国开放经济和大国开放经济的福利影响研究摘要：在市场中，小国只是固定价格的被动接受者，而不是价格决定者，也就是说，小国对国际贸易市场的价格影响不明显。所有进口商品的关税都是以小幅度的价格向消费者转移的。因此，小国家实施关税并没有改善其国家的贸易条件，而是直接表现为进口数量的减少。大国可以通过征收进口关税来改善贸易条件。对进口产品征收的关税，一部分通过提高产品价格的方式转嫁给国内消费者，另一部分通过降低出口价格被国外出口商消化。然而，征收关税也会减少进口数量，减少低成本进口的消费，从而降低一个国家的福利。因此，大国开征关税，一方面是贸易条件改善带来的收益，另一方面是进口量减少带来的损失。为了优化经济福利，一国可以确定一个关税税率，使贸易条件改善的收益与进口量减少造成的损失之间的正差额最大化。这种关税率被称为最优关税。本文将通过详细的解释，进一步研究关税壁垒对大小开放经济体的福利效应。关键词：关税壁垒；开放经济；福利影响一、引言大国经济可以依次细分为最大进口国、大面积出口大国、资源输入大国、贸易输入大国和其他经济大国。一般定义是说泛指在整个世界某些领域方面已经具有很大战略优势的大型国家,如世界军事战略强国、经济发展强国等,特别是在国际军事经济方面。大国往往可以是一个军事上的强国。“大国”和“小国”的动态定义的观点使用不同于这种相对静态的定义观点。更重要的一点是,它一直专注于挖掘成为其在国际舞台上一个主要领导角色的巨大潜力。主要用于考察其中的人口、土地等基本要素经济禀赋。中国人民大学顾海兵两位教授分析认为,如果以经济权重指数来准确衡量一个发达国家的经济规模,人口增长占70%左右,土地使用面积增加占20%,生活品质水平提高占10%。例如,中国我国陆地区域面积960万平方公里,人口13.28亿。2008年,中国的人均年年国内生产总值平均为3315美元,而新加坡只有7071平方公里,人口平均为484万,2008年人均年的国内生产总值平均为38972美元[1]。中国虽然是一个比较大国家的经济,新加坡的人均每年国内生产总值远远地要高于中国,但仍然可能是一个比较小国家的经济。此外,还有一个重要的就是地缘经济政治影响因素。大国的战略地缘优势政治经济格局往往比其他小国复杂。在目前现有的欧洲国际贸易规则管理体系下,它们大多数都是非法或中立的。所谓非同一中性基本规则或比例制度,是在泛指同一中性规则对不同市场经济体或不同收入人群的基本福利生活产生不同的实际影响。平等待遇的执行规则很有可能对我们所有人都不公平。在一个已经全球国家政府不断缺席、全球公共服务产品主要由全球超级大国及其他同盟国不断提供的虚拟世界中,任何一个已经具有全球主导地位的洲际国家或者是国家集团,都必然可能会不断使用非高度中立性的制度手段来不断追求自己的全球国家利益目标。一个发达国家市场经济的快速发展,必然也会导致综合国力的全面同步发展。在一定的经济发展历史阶段,发展中国家最终以有限的能力直接打破现有的整个世界经济力量强弱平衡,修改新的国际贸易规则管理体系,挑战世界现有的国际规则体系制定者。模型实际上也只是用来解决某一类典型问题的一种方法论。把一种解决某一类实际问题的基本方法归纳到一个基本理论上的高度,即问题模式。模式引导是一种战略引导,在良好的模式引导下,帮助你快速完成项目任务,帮助你快速制定好项目设计方案,事半功倍。经济社会发展战略模式主要是在泛指一定一段时期内一个国家实行经济社会发展总体战略的特殊经济类型模式及其主要生产力构成要素及其增长驱动机制和经济运行规律原理。它主要包括我国经济社会发展的战略目标、模式、发展战略重点和推进步骤等一系列基本要素。在一定的经济生产力和技术发展条件下,经济社会发展强国战略的顺利实现将必然受到一国境内现有人力资源的严重制约。面对有限人力资源的双重制约,大国和一些小国之间有着不同的法律约束和不同目标,有着不同的竞争优势和不同劣势。为了努力实现快速、稳定和可持续的我国经济社会发展,发展中国家必须明确高度认识和找到自己的国家战略发展定位。因此,发展中国家大国和发达小国必须分别采取不同的国家经济社会发展管理模式。（一）小国情况下关税壁垒的影响世界均衡价格就是pw,因为如果是一个小国国内需要征收新的关税需要减少平衡的商品数量,不然会影响整个世界经济范围的均衡价格,国内均衡价格pt=pw+t。由于没有征收附加关税的pt,使得企业消费商品总量从平的q2降为q4,价格从平的pw,上升至平价pt,使得企业消费者利润剩余成本减少变为a+b+c+d;企业生产者利润剩余成本增加变为a;免征关税企业收入增加c;净利润福利成本变化-(b+d),福利成本下降;国际贸易额和进口成本减少(q2-q4)+(q3-q1)[2]。(二)大国情况关税壁垒的影响初始均衡世界商品价格会变为a和pw,因为它本身是一个出口大国,其国内商品需求通过降低进口关税福利会直接影响国内全球商品供应量的不断增加,从而通过降低国内全球商品价格而达到a和pw’,最终国内均衡世界价格变为pt=pw’+t,由于进口关税增加t,q2总是在消费量转向减少时达到q4,价格从a和pw转向上升时达到a和pt,这可能是因为a和pw是在价格下降时达到了a和pw’+t而致使进口消费者关税剩余福利减少a和a+b+c+d;出口生产者关税剩余福利增加a和a+e;进口关税福利增加a和c+e;净出口福利削减变为增加e-(b+d),效果不完全确定。此外,进口商品货物的销售价格从税前均价下降一直到税前,进口货物数量有所下降(q2-q4)+(q3-q1)[3]。二、国之规模大小与国家经济社会发展驱动模式的多种可选择性由于土地资源利用总量与人均土地所有制的矛盾,地域经济复杂程度与国家经济社会发展对国家社会稳定水平要求的矛盾,经济主导地位与其他民族发展愿望的矛盾,大国的社会发展经济环境比其他小国复杂。此外,由于大国人口多、面积大,大国往往还会面临本国区域经济发展不平衡的现实问题。在参与世界其他各国的战略竞争中,大国之间往往存在着不协调的各种利益冲突和各种战略上的疑虑。对于一个战略大国来说,你可能无意愿去挑战他的霸权,但你不能刻意阻止觊觎霸权的人怀疑你的战略意图。现有的经济霸权主义国家几乎可以通过利用自由贸易环境歧视、产业出口管制、地理位置限制、金融机构破坏等各种政治手段间接阻碍甚至直接破坏竞争对手的政治经济社会发展。与其他大国实力相比,小国的人力资源和经济综合国力难以长期保持巨大的经济军事实力。地缘经济政治平衡格局大多简单,改变国际地缘经济政治平衡和改变国际政治规则的各种主观能动性和客观现实性的可能性都很弱。因此,小国一般贸易选择主要依靠出口大国,在既定的经济国际贸易规则下才能发挥自己比较大的优势。由于国际制约政策因素的不同,为了有效保持我国经济的健康可持续发展,大国和其他小国之间所能共同选择的各种经济社会发展体制模式往往存在很大量的差异,主要具体表现在以下几个主要方面：第一,外向型经济的差异：大国与小国之间各种因素数量的差异决定了小国可以选择发展外向型经济,而大国的外向型经济发展是不可持续的。由于大国资源总量大、人口多,生产力稍有提高或劳动力在农业和工业部门之间的轻微转移,都会增加巨大的产品供给。大国与小国的性质差异使小国在面对世界需求时看到了巨大的市场,而大国看到了激烈的竞争。外向型和外向型经济必然会使大国遭遇严重的贸易摩擦[4]。外向型经济是不可持续的,以内需为主导的发展将成为大国可持续发展的必然选择。第二,小国可以选择单一经济体,而大国必须有健全的产业体系：世界市场对大国来说往往是有限的,大国不可能利用现有的市场差距,用单一部门实现经济的健康发展。一个内需增长的大国,不仅需要发展人民的需求,更需要发展一个完整的产业体系和巨大的产业需求。由于市场规模大,大国可以充分利用本国市场,实现规模经济,形成多品种产业体系。然而,由于国内市场的缺乏,小国在经济发展初期就要做好充分利用外部竞争市场的准备。第三,重工业装备制造业选择的差异：由于地缘政治的复杂性和各国愿望的差异,以及对国际规则的潜在挑战,发展中大国将受到现有国际规则受惠国的质疑和压制一定的发展阶段。没有独立的经济体制,一国在经济利益博弈中很容易受制于霸权国家,在国际谈判中很难实现自己的利益[5]。因此,中国、印度等众多发展中国家大国共同正确选择了"赶超"发展战略,以加快优先发展我国重工业经济为战略目标[6]。第四,比较经济优势产业模式选择的巨大差异：中国比较经济优势理论是一种新型国际贸易经济理论,主张各国根据不同生产成本或相对差异可以进行各种专业化生产分工,通过各种国际贸易方式获取经济利益。在实践中,它不仅为我国自由贸易市场政策制定提供了重要理论依据,而且在很多较大程度上直接指导了许多发展中国家的新兴产业政策方向选择。然而,在一个人力资本不能自由自在流动、一个大国一国根本利益仍以不断牺牲其他发达国家和少数民族利益发展为主要代价的市场竞争中,比较大的优势显然不利于其他发展中国家大国的经济可持续发展,这是一个很好的战略选择。在以中国生产要素产业分工变化为主要标志的新型现代主义国际市场经济治理体系下,小国往往可以凭借自身的国际比较地位优势自由选择新兴产业进行分工,而一些大国由于平均人口多、人均人力资源少,必须在一些国家重点新兴产业的核心价值链中始终占据一个高附加值关键环节,支持目前没有比较优势的战略性产业发展。粮食安全也是全世界面临的一个严峻问题,口粮必然会受到其他竞争国家在战略选择上的制约,很容易引起世界各国对粮食问题的恐慌。虽然从比较优势来看,一个大国的粮食生产成本可能大于进口,但粮食生产不能放弃,在生产要素分工下选择自身的比较优势并不容易。第四,金融体系的巨大差异：我国金融体系作为发展实体主义经济的重要金融支撑,是我国现代政治经济社会活动的重要核心。金融市场在有效聚集金融资源、降低中小企业资产交易成本和减少交易市场不确定性等所带来的各种系统性金融风险等各个方面也都发挥着重要主导作用。金融市场资源的占有数量和资源配置使用效率已逐渐成为直接制约一国国民经济快速增长和社会发展的重要衡量条件[7]。大国社会经济发展部门类别多、地区文化差异大、资源配置需求量大,面临着更加复杂的人力资源配置管理问题。为了有效率地解决我国资源利用错配和资本浪费经济问题,我们必须尽快建立健全单一金融体系;而一些小国由于国民经济单一,可以充分集中精力用于发展单一金融市场,如维尔京群岛发展代理企业记账和新加坡发展离岸资本金融市场。第五,大国求权,小国求利：国际规则制定的主导权主要掌握在大国手中。大国之间的博弈影响着世界局势。大国通过"纵横合作"寻求有利于自身发展的国际规则。小国在制定国际规则方面缺乏主导作用,更被动地接受和选择性依赖。大国通常在战略制定和规则博弈中兼顾长期利益和短期利益,在规则博弈的"潜力"中寻求长期利益,而小国往往实现短期利益的现实可得性,与大国进行均衡发展或单边依赖。在产业政策选择上,由于暂时性亏损,主要政府倾向于对发展潜力较大的重点产业给予财政补贴或贸易保护。例如,德国和法国补贴空客与波音的竞争,使空客成为全球大型客机市场的两大巨头之一[8]。虽然白城制大国的经济不受小国那样的人控制,但自建体制实际上是在与现有体制争夺资源,这种竞争必然会受到压制。从“潜力”的角度看,大国会暂时放弃一些比较优势,倾向于大力发展具有长期性和先扶持性的产业。讨论大国与小国经济发展模式的差异,不是为了证明优劣之分,而是为了清楚地认识彼此的利弊。“大国优势效应”主要体现在以下几个方面：国内市场潜力大、国内资源大、经济规模大、产品多样性、经济完整性和产业联动效应。“小国优势效应”表现在发展起步快,发展方向灵活转变,容易找到突破口,实现快速发展,人均福利增长较快。根据“大国不可能发展的惯性、不平衡性、不平衡性”等理论,提出了“大国发展不平衡、文化资源不平衡”的理论[9]。“小国劣势”主要体现在：它受到外部经济环境变化的巨大影响,在国际规则制定过程中面临着激烈的国际市场竞争,在国际规则的制定中几乎没有发言权。三、大国经济发展面临的关税壁垒以及福利影响在讲述大国霸权政治史的悲剧中,美国著名经济学者米尔谢默如此分析了大国霸权交易现象：“这在国际经济政治历来看就是一场残酷而危险的霸权交易,可能总是这样[10]。虽然世界大国之间的政治竞争实力强度一直在不断波动,但它们总是相互加强防范,相互帮助争夺政治权力。每个发达国家的首要战略目标也就是最大化有限度地充分发挥自己世界性的力量。这也就意味着一个政治国家以通过牺牲他人的政治利益而来获得政治权力。然而,大国的实力存在,不仅仅只是为了在一个大国中变身成为一个强者。虽然这些只是一个非常值得我们欢迎的研究结果,但他们的最终目标仍然是最终成为世界霸主,是大国系统中唯一的一个大国。”当代中国不仅是一个地域和人口众多的国家,而且是逐步走向现代政治、经济、军事、科技、文化强国的目标。全面完成现代国家转型,中国必然经济成为改变世界的一个决定性极,形成了具有国际影响力的经济圈和社会利益分配体系。在已经基本建立了自己完整全球经济发展体系的众多发展中国家大国中,中国中国是经济增长最快的,当然也是最受压迫的一个国家。如果世界没有美国霸权经济地位,美国对所有国际市场资本、人才和社会资源的经济吸引力和经济支配力的地位将不会急剧下降[11]。作为一个当今世界上唯一的国际霸权主义国家,美国决不能理会无法容忍未来可能陆续出现的新世界大国不断挑战其国际霸权国家地位。因此,中国必然使其成为美国疾病预防和有效遏制的首要防治对象。这也直接决定了,与其他小国家的经济发展相比,中国必须继续保持庞大的现代军事国防生产装备体系和强大军事实力,而这种必要的军事国防装备开支必然注定会直接消耗中国大量的人力资源。当然,中国经济发展还面临着其他目标和制约因素,经济发展更容易呈现出不同群体、不同地区之间的不平衡特征。小国不应该试图管理所有的产业,只要它们发挥它们的比较优势,而大国需要平衡所有方面。作为世界上人口最多的国家,中国对粮食的需求必然会对世界粮食市场产生巨大影响。这也决定了我国必须放弃比较优势,大力投入粮食生产和粮食增产研究。大国往往处于复杂的地缘政治中,尤其是对中国而言。中国经济的发展有利于世界贫困人口的减少和世界的稳定。但是,作为一个有着悠久历史和文明的大国,它必然会有一个伟大的愿望和追求,这个国家和民族的复出,社会主义意识形态和以美欧为主导的资本在意识形态上存在着竞争。因此,美欧必然会抑制中国经济向更高水平发展。面对这种情况,我们需要谨慎对待小国经济发展经验对中国问题的解释力和引导力。四、中国经济应对关税壁垒发展战略的着力点改革开放30多年来,我国国民经济社会发展虽然取得了一些巨大成就,但是所面临的严峻挑战却是前所未有的。在当今国际上,随着美国国际战略中心不断东移,中国必然也需要面临承担更大的国际战略安全挑战和加重维持中国周边稳定的政治压力。从国内情况看,我国国民经济总量平均增长迅速,收入平均分配严重出现失衡,以自然资源生态环境破坏为主要代价的国家经济社会发展管理方式越来越复杂不可靠和持续。在努力保持我国经济稳定健康发展和促进新增百万就业的重大前提下,中国企业面临着如何成功有效推进我国经济社会转型的重大问题。中国政府在去年制定绿色经济发展政策时,已经明确开始大力推动低碳环保经济和绿色循环经济的融合发展。然而,出口市场导向型产业发展、缺乏先进核心技术和成功的创新商业模式、缺乏有效的降低风险资源配置和高效资源配置的高效金融体系等诸多不利因素也已经给中国区域经济社会转型升级带来了严重的政策不确定性。在深入分析当前发展中经济大国和发展小国之间经济社会发展体制模式的内在差异和分析我国当前经济社会发展中所面临的社会制约性等因素的现实基础上,我认为我国经济发展战略的重点必须坚持以下五个方面：第一，继续加大居民收入公平分配和企业金融体制制度改革推进力度,增强政府人和财对企业的市场需求：虽然中国的外向型发展战略模式为推动国民经济能够持续实现快速增长发展创造了巨大的增长动力,但从长远目标来看,发展经济模式必须重新转向拉动内需快速增长。最终有效产品需求总量决定有效产品总量供给,提高我国人民收入对不断增加最终有效产品需求总量具有重要推动作用。企业的技术创新和研发购买各种高端材料生产工艺设备也同样需要巨额流动资金。增加中小企业整体可支配经济收入,对促进经济健康稳定发展也至关重要。收入公平分配和深化金融体制制度改革不仅是当前拉动我国内需的两大关键,也是当前避免内需陷入“美化”的重要政策措施。第二,重新思考吸引外资、促进创新型经济发展的战略：相当一部分进入中国的外资企业都是出口型企业,充分利用中国技术含量较高、相对廉价的劳动力。这些企业只是将中国定位为商品链中的组装车间。主导中国生产要素产业分工的主要核心技术和主要高附加值生产环节都完全掌握在跨国制造公司手中,相关竞争效应只限于带来了高附加值低、技术含量低的配套制造企业。这些外向型入境外资企业不仅严重污染了中国的生态环境[12],而且在今年国际大气碳排放控制谈判中也加大了中国的管理压力。他们还凭借“软三元”技术优势,在各种产品生产要素上与国内知名企业共同展开激烈竞争。从短期效益看,它虽然拉动了当前我国大型农村企业剩余劳动力的就业需求,但从长期效益来看,对复合型农村劳动力和农村知识密集型专业人才的后续就业机会影响不大。因此,我国政府应以装备产业链的转型改造升级战略为发展契机,限制这些外向型国内外商投资装备企业的快速发展。第三，是加强知识产权立法和知识产权保护：通过技术生产,形成高附加值、长链的产业链;通过简单的劳动生产,只能形成低附加值、短链的产业链;从长远来看,技术生产形成的产业链将极大地促进复合型劳动和知识密集型人才的就业,有利于我国人力资源的升级和人均福利水平的提高[13]。发展以高新技术降低生产成本为经营导向的安全产业链,必须继续加强企业知识产权使用保护,鼓励技术成本巨大的企业技术创新,确保中小企业通过推进技术生产市场化方式回收技术成本、获取巨大利润。第四,减少行政许可和对民间资本的限制：企业是经济发展最重要的主体,企业活力是经济可持续发展的重要保障,健全的产业体系不能仅仅依靠国有资本的开发和积累。民营资本在决策效率、承担投资风险和对外投资等方面具有国有资本的效率、独立性和自由性[14]。改革开放以来,民营资本对经济发展的贡献证明了民营资本具有不可替代的竞争优势。构建健全产业体系,必须充分发挥民间资本的效率和活力。第四,减少行政许可和对民间资本的限制：企业是经济发展最重要的主体,企业活力是经济可持续发展的重要保障,健全的产业体系不能仅仅依靠国有资本的开发和积累。民营资本在决策效率、承担投资风险和对外投资等方面具有国有资本的效率、独立性和自由性。改革开放以来,民营资本对经济发展的贡献证明了民营资本具有不可替代的竞争优势。构建健全产业体系,必须充分发挥民间资本的效率和活力。第五,建立多层次资本市场,引导动态微观金融实体的发展：加强金融立法、金融监管和稳定金融体系[15],可以为金融自由化提供更坚实的基础,为金融创新均衡发展提供坚实保障